公司董事會秘書工作制度模版

1、xxxxx傳媒股份有限公司 董事會秘書工作制度 xx傳媒股份有限公司董事會秘書工作制度（根據(jù)20 xxx年x月x日召開的第六屆董事會第一次會議決議制定）第一章總則第一條為規(guī)范公司董事會秘書的工作，充分發(fā)揮董事會秘書的積極作用，根據(jù)公司法、證券法、xx證券交易所股票上市規(guī)則、xx證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法等法律法規(guī)和xx傳媒股份有限公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本工作制度。第二條公司設(shè)董事會秘書1名。董事會秘書為公司的高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)。第三條公司董事會秘書是公司與xx證券交易所的指派聯(lián)絡(luò)人。第四條公司設(shè)立董事會辦公室，董事會辦公室為董事會秘書分管的工作部門。第二

2、章董事會秘書的任職資格/資質(zhì)及任免程序第五條公司董事會在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。第六條擔(dān)任公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（四）取得xx證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格/資質(zhì)證書。第七條具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會秘書：（一）公司法第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事會秘書；（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評；（五）最近三年擔(dān)任公司董

3、事會秘書期間，證券交易所對其年度考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（七）xx證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。第八條公司董事會秘書由董事長提名，公司董事會聘任或解聘。第九條公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)提前五個交易日向xx證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本制度規(guī)定的董事會秘書任職資格/資質(zhì)的說明、現(xiàn)任職位和工作履歷；（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格/資質(zhì)證書等。xx證券交易所自收到報(bào)送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格/資質(zhì)提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事

4、會秘書。第十條公司聘任董事會秘書后，應(yīng)當(dāng)及時公告并向xx證券交易所提交下述資料文件資料：（一）董事會秘書聘任書和相關(guān)董事會決議；（二）董事會秘書的通訊方式，包括辦公電話、住所電話、移動電話、傳真號碼、通信辦公地址及專用電子郵箱辦公地址等；上述通訊方式發(fā)生變更時，公司應(yīng)當(dāng)及時向xx證券交易所提交變更后的資料文件資料。第十一條公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。第十二條公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：（一）xx證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書將來培訓(xùn)；（三）連續(xù)三個月

5、以上未能履行職責(zé)；（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性資料文件，后果嚴(yán)重的。董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當(dāng)及時向xx證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向xx證券交易所提交個人陳述報(bào)告。第十三條公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理關(guān)于檔案資料文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會秘書辭職后未履行上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未履行離任審查、資料文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。第十四條公司董事會秘書空缺期間，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指派一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報(bào)xx

6、證券交易所備案。如公司董事會未指派代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。第三章董事會秘書的職責(zé)第十五條公司董事會秘書履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：1、負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；2、制訂并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；3、督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及關(guān)于人員履行信息披露義務(wù)；4、負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作。5、負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；6、關(guān)注媒體報(bào)道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。（二）協(xié)助公司董事會加強(qiáng)公司治理

7、機(jī)制xx：1、組織籌備并列席公司董事會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；2、建立健全公司內(nèi)部監(jiān)控制度；3、積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；4、積極推動公司建立健全激勵約束機(jī)制；5、積極推動公司承擔(dān)社會責(zé)任。（三）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。（四）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：1、保管公司股東持股資料文件資料；2、辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；3、督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定；4、其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。（五）公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場再融資或者并購重組

8、事務(wù)。（六）公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性資料文件的培訓(xùn)。（七）公司董事會秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性資料文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向xx證券交易所或其他監(jiān)管部門報(bào)告。（八）公司董事會秘書應(yīng)履行公司法、證券法、中國證監(jiān)會和xx證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第十六條公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。第十七條公司董事會秘書為履行職

9、責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有資料文件，并要求公司關(guān)于部門和人員及時提供相關(guān)資料文件資料和信息。第十八條公司召開總裁辦公會議以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料文件資料。第十九條公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向xx證券交易所和xx證監(jiān)局報(bào)告。第二十條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，延續(xù)履行保密義務(wù)直至關(guān)于信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。第二十一條公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助公司董事會秘書履行職責(zé)。董事會秘書未能履行

10、職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得xx證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格/資質(zhì)證書。第四章培訓(xùn)與考核第二十二條公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加xx證券交易所認(rèn)可的資格/資質(zhì)培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格/資質(zhì)培訓(xùn)合格證書。第二十三條公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由xx證券交易所舉辦的董事會秘書將來培訓(xùn)。被xx證券交易所通報(bào)批評以及年度考核不合格的董事會秘書，應(yīng)參加xx證券交易所舉辦的最近一期董事會秘書將來培訓(xùn)。第二十四條董事會秘書除接受公司的考核之外，還須接受xx證券交易所對其實(shí)施的年度考核和離任考核。第二十五條公司董事會秘書應(yīng)在每年xx月15日或離任前，主動向xx證券交易所提交年度履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書。董事會秘書未在上述期間內(nèi)向xx證券交易所提交年度履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書的，公司董事會和監(jiān)事會應(yīng)督促董事會秘書提交。第二十六條董事會秘書年度履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本年度或任職期間內(nèi)個人履職情況。第