國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)第05章貿(mào)易保護(hù)政策的理論依據(jù)

1、貿(mào)易保護(hù)政策的理論依據(jù)PART-05第5章最優(yōu)關(guān)稅論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論中心-外圍理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.1最優(yōu)關(guān)稅的含義最優(yōu)關(guān)稅（optimum tariff）又稱最佳關(guān)稅，是指一國(guó)貿(mào)易條件改善相對(duì)其貿(mào)易量減少的負(fù)面影響的凈所得最大化的關(guān)稅稅率。圖5-1最優(yōu)關(guān)稅5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.2最優(yōu)關(guān)稅稅率的確定貿(mào)易大國(guó)由于可以影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，征收關(guān)稅既可能享有國(guó)民利益，也可能承擔(dān)國(guó)民損失。而最優(yōu)關(guān)稅稅率所要討論的問題是怎樣才能使關(guān)稅在起到充分保護(hù)作用的同時(shí)，又不至于發(fā)生國(guó)民利益的凈損失。最優(yōu)關(guān)稅稅率（optimum tariff rate）是指這樣一種稅率，

2、它使本國(guó)由于征收關(guān)稅所獲得的國(guó)民利益超過貿(mào)易量減少所造成的國(guó)民福利損失，使該國(guó)所獲得的凈收益達(dá)到最大化。5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.3最優(yōu)關(guān)稅利益的來源如果出口商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上具有壟斷力量，那么進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤(rùn)，而這部分利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到了進(jìn)口國(guó)，即進(jìn)口國(guó)政府從出口廠商那里抽取了部分壟斷資金。因此，最優(yōu)關(guān)稅的利益實(shí)際上來源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤(rùn)。注：圖中a部分為CtFGC0，b部分為HAEG，d部分為P0HFCt。圖5-2最優(yōu)關(guān)稅與壟斷租金5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.4政策的有效性分析最優(yōu)關(guān)稅雖然指出貿(mào)易保護(hù)可能使一國(guó)獲得比自由貿(mào)易更多的利益，但這種利益的獲得是以他

3、國(guó)利益的犧牲為代價(jià)的。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論5.2.1美國(guó)學(xué)者漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)思想漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益，在1791年12月向國(guó)會(huì)提出的關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告中指出：對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)征收保護(hù)關(guān)稅，提高本國(guó)商品的競(jìng)爭(zhēng)力。漢密爾頓認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家要在消費(fèi)廉價(jià)產(chǎn)品的“近期利益”和本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長(zhǎng)遠(yuǎn)利益”之間進(jìn)行選擇。一國(guó)不能只顧追求近期利益而犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論為了保護(hù)和促進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展，漢密爾頓提出了一系列具體的政策主張，主要有：向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放貸款，扶持私營(yíng)工業(yè)發(fā)展；實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國(guó)內(nèi)新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進(jìn)口本國(guó)急需原料；給各類工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津

4、貼；限制改良及其他先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備輸出；建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量；吸收外國(guó)資金，以滿足國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；鼓勵(lì)移民遷入，以增加國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力供給。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論5.2.2李斯特的貿(mào)易保護(hù)學(xué)說1.李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的主要內(nèi)容李斯特認(rèn)為，古典學(xué)派國(guó)際貿(mào)易理論主要存在以下缺點(diǎn)：無邊無際的世界主義，不承認(rèn)國(guó)家原則，也不考慮如何滿足國(guó)家利益。只考慮交換價(jià)值，而沒有考慮到國(guó)家的精神和政治利益、眼前和長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益以及國(guó)家生產(chǎn)力?；煜怂饺私?jīng)濟(jì)原則和國(guó)家經(jīng)濟(jì)原則，完全抹殺了國(guó)家和國(guó)家利益的存在。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論主要有以下3個(gè)特點(diǎn)：著眼于資源的動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置，考慮經(jīng)濟(jì)

5、成長(zhǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要進(jìn)行調(diào)整；為保護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的平穩(wěn)性，維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性，對(duì)不同部門實(shí)行不同的貿(mào)易政策；將靜態(tài)貿(mào)易利益與動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益（對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和工業(yè)今后發(fā)展的影響）結(jié)合起來，考慮到貿(mào)易利益的分配以及貿(mào)易對(duì)各利益集團(tuán)的收入分配的影響，從而制定相應(yīng)的貿(mào)易政策。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論2.李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的政策主張（1）保護(hù)對(duì)象李斯特提出選擇保護(hù)對(duì)象的原則是：農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進(jìn)的國(guó)家，距離工業(yè)成熟期尚遠(yuǎn)，才適宜保護(hù)。一國(guó)工業(yè)即使幼稚，但在沒有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，也不需要保護(hù)。只有剛剛開始發(fā)展且存在強(qiáng)有力的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的幼稚產(chǎn)業(yè)才需要保護(hù)。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)

6、保護(hù)理論（2）保護(hù)手段關(guān)稅可以作為保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的主要手段。（3）保護(hù)程度對(duì)不同行業(yè)要采取不同程度的保護(hù)。（4）保護(hù)時(shí)間對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)的保護(hù)不能永久地持續(xù)下去，保護(hù)只能在一定的期限內(nèi)進(jìn)行。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論5.2.3幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)1.穆勒標(biāo)準(zhǔn)潛在競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)2.巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)3.肯普標(biāo)準(zhǔn)外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)4.小島清標(biāo)準(zhǔn)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)5.筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論5.2.4對(duì)李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的評(píng)價(jià)李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論存在以下不足：首先，他把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歸結(jié)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)，過分強(qiáng)調(diào)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性作用。其次，它的生產(chǎn)力可謂是泛生產(chǎn)力論，將政治、公共管理、自由

7、程度、政治保障和法律的穩(wěn)定性等社會(huì)各種制度、可供利用的物質(zhì)資源、勞動(dòng)力的素質(zhì)和科學(xué)技術(shù)水平都放進(jìn)生產(chǎn)力的定義中去。最后，他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論是按一定部門在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用來劃分的，把社會(huì)歷史的發(fā)展歸結(jié)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門的變遷，而撇開了生產(chǎn)關(guān)系這個(gè)根本因素，因此不能反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化的真實(shí)情況。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論在實(shí)踐中也遇到了很多問題，其中最主要的就是無法準(zhǔn)確界定幼稚產(chǎn)業(yè)。在發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，許多國(guó)家都很重視對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，但多數(shù)并未達(dá)到預(yù)期的效果。5.3中心-外圍理論5.3.1中心-外圍理論的主要論點(diǎn)1.世界經(jīng)濟(jì)體系分為“中心”和“外圍”兩個(gè)部分普雷維什認(rèn)為

8、，世界經(jīng)濟(jì)體系被分成了兩個(gè)部分：一是“大的工業(yè)中心”；二是“為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍”。中心-外圍體系具有整體性、差異性和不平等性3個(gè)特點(diǎn)。整體性差異性不平等性5.3中心-外圍理論2.外圍國(guó)家的貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化普雷維什認(rèn)為，造成外圍國(guó)家的貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化趨勢(shì)的主要原因有以下幾點(diǎn)：技術(shù)進(jìn)步的利益在“中心”和“外圍”之間分配不均經(jīng)濟(jì)周期對(duì)“中心”與“外圍”的影響不同工會(huì)的作用不同“外圍”國(guó)家的貿(mào)易條件存在長(zhǎng)期惡化的趨勢(shì)5.3中心-外圍理論3.“外圍”國(guó)家必須實(shí)行進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，獨(dú)立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)普雷維什提出了實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的具體措施：采取有節(jié)制的和選擇性的保護(hù)主義政策，對(duì)

9、“外圍”國(guó)家的幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行必要的保護(hù)；加強(qiáng)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指導(dǎo)作用，因?yàn)椤巴鈬眹?guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的脆弱性使得市場(chǎng)機(jī)制只能發(fā)揮部分作用；增加國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，同時(shí)引進(jìn)外資，提高投資率，以打破“外圍”國(guó)家存在的“低生產(chǎn)率低收入低儲(chǔ)蓄率低投資率低生產(chǎn)率”的惡性循環(huán)；加強(qiáng)“外圍”國(guó)家之間的合作，為進(jìn)口替代部門提供更大的活動(dòng)空間。5.3中心-外圍理論5.3.2中心-外圍理論簡(jiǎn)評(píng)普雷維什的中心-外圍理論從發(fā)展中國(guó)家的利益出發(fā)，對(duì)當(dāng)代國(guó)際分工體系和國(guó)際貿(mào)易體系中存在的發(fā)達(dá)國(guó)家控制與剝削發(fā)展中國(guó)家的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了深刻的分析，從理論與實(shí)踐上揭示了兩者之間的不平等關(guān)系，為發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易理論做了開拓性的貢獻(xiàn)。該理論對(duì)第二次世

10、界大戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)格局的分析是正確的，為發(fā)展中國(guó)家打破國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序、重建新秩序提供了思想武器，也為拉美及其他發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口替代戰(zhàn)略奠定了理論基礎(chǔ)。5.3中心-外圍理論然而該理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化的原因分析是不全面的。發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期對(duì)本國(guó)初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，人為地壓縮了對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品的需求，初級(jí)產(chǎn)品的技術(shù)含量低、加工程度低、附加價(jià)值低及產(chǎn)品替代性強(qiáng)等特點(diǎn)也是發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化的原因。另外，進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施割斷了國(guó)內(nèi)外的聯(lián)系，使發(fā)展中國(guó)家工業(yè)毫無競(jìng)爭(zhēng)力，反而更加落后。5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.4.1戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的主要內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的提出者認(rèn)為，由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全

11、競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，一國(guó)政府可以通過生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策性手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)本國(guó)具有潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和高額壟斷利潤(rùn)，并借機(jī)打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，劫掠他人的市場(chǎng)份額和產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的國(guó)家不但無損于其經(jīng)濟(jì)福利，反而有可能提高自身的福利水平。5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論（Strategy Trade Theory）有兩個(gè)基本觀點(diǎn)：一是如果一國(guó)政府能保證本國(guó)公司相對(duì)外國(guó)公司獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，他對(duì)本國(guó)企業(yè)的扶持就可能提高本國(guó)的收入，因此，政府因采取補(bǔ)貼的方法對(duì)具有發(fā)展前途的新興行

12、業(yè)給予支持。二是由于市場(chǎng)對(duì)一些企業(yè)的外部效應(yīng)缺乏必要的反應(yīng)，就需要政府進(jìn)行干預(yù)來予以糾正，其方法就是建立一種環(huán)境，在這種環(huán)境里，某些企業(yè)的行為可以給其他企業(yè)帶來好處，從而推動(dòng)其他行業(yè)的發(fā)展。5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的實(shí)施前提是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在和寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，實(shí)施對(duì)象是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)主要具有以下特征：1.戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)屬寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)2.廠商投資成本巨大，且很難通過市場(chǎng)得到完全補(bǔ)償3.戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)具有很大的外部性5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.4.2不完全競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略性貿(mào)易理論不完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈需要政府干預(yù)的觀點(diǎn)是由巴巴拉斯賓塞和詹姆斯布蘭德首先提出的。他們認(rèn)為，由于國(guó)際貿(mào)易中不完

13、全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐漸變?yōu)榫哂幸?guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的少數(shù)廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)與博弈，因而市場(chǎng)份額對(duì)這些廠商而言就變得更加重要，因?yàn)檎l占領(lǐng)市場(chǎng)，誰就能獲得超額利潤(rùn)。5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論圖5-3國(guó)家干預(yù)前波音和空中客車公司生產(chǎn)新式客機(jī)的利潤(rùn)矩陣（單位：萬美元）5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論圖5-4國(guó)家干預(yù)后波音和空中客車公司生產(chǎn)新式客機(jī)的利潤(rùn)矩陣（單位：萬美元）注：假設(shè)歐洲政府給空中客車公司20萬美元補(bǔ)貼。5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.4.3戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的有效性1.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移部分超過補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件2.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為類型而定3.極難選擇贏家（戰(zhàn)略性產(chǎn)

14、業(yè)）及設(shè)計(jì)合適的政策去培育它們4.市場(chǎng)信息的不完全性也會(huì)對(duì)政策效果造成影響5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.4.3戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的有效性5.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對(duì)手不采取行動(dòng)為前提的6.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會(huì)受到多邊規(guī)則的約束7.一些貿(mào)易政策的制定往往受到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域追求自身利益最大化的特殊利益集團(tuán)的影響，而忽視了消費(fèi)者的利益5.5貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析5.5.1貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于這樣一種思想：任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國(guó)的收入分配格局，因而不同的社會(huì)階層和利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同反應(yīng)，受益的一方自然會(huì)支持這項(xiàng)政策，而受損的一方會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起，最終決定政策的制定或?qū)嵤?.5貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析5.5.2貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論1.中點(diǎn)選民論中點(diǎn)選