基金公司招股說明書盡職調(diào)查目錄

1、目 錄第一節(jié) 釋義. 9第二節(jié) 概覽. 13一、 發(fā)行人簡介.13二、 發(fā)行人控股股東及實際監(jiān)控人簡介.15三、 發(fā)行人主要財務(wù)數(shù)據(jù).16四、 本次發(fā)行情況.18五、 募集資金主要用途.18第三節(jié) 本次發(fā)行概況. 19一、 本次發(fā)行的基本情況.19二、 本次發(fā)售新股的關(guān)于當事人.20三、 發(fā)行人與本次發(fā)行關(guān)于的當事人之間的關(guān)系.21四、 本次發(fā)行預(yù)計重要時間表.22第四節(jié) 風(fēng)險因素. 23一、 市場風(fēng)險.23二、 技術(shù)風(fēng)險.24三、 經(jīng)營風(fēng)險.25四、 財務(wù)風(fēng)險.26五、 管理風(fēng)險.27六、 政策風(fēng)險.28七、 募集資金投向風(fēng)險.30第五節(jié) 發(fā)行人基本情況. 31一、 發(fā)行人的基本情況.31二

2、、 發(fā)行人改制重組情況.31三、 歷次股本形成及股權(quán)變化情況和重大資產(chǎn)重組行為.36四、 股東出資、股本變化的驗資報告及發(fā)起人投入資產(chǎn)的計量屬性.55五、 發(fā)起人和發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu).56六、 公司擁有子公司、參股公司的基本情況.61七、 發(fā)行人股東及實際監(jiān)控人的基本情況.67八、 發(fā)行人關(guān)于股本的情況.79九、 發(fā)行人內(nèi)部職工股的情況.81十、 工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股等情況.82十一、 發(fā)行人職工或員工及其社會保障情況.82十二、 重要承諾.83第六節(jié) 業(yè)務(wù)和技術(shù). 85一、 發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)及設(shè)立以來的變化情況.85二、 發(fā)行人所處行業(yè)的基本情況.85三、 公司在行業(yè)中

3、的競爭地位. 110四、 主營業(yè)務(wù)情況. 117五、 公司生產(chǎn)經(jīng)營使用的主要固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn). 135六、 特許經(jīng)營權(quán)相關(guān)事項. 145七、 主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)情況. 146八、 公司產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控. 158九、 技術(shù)創(chuàng)新機制及企業(yè)文化xx. 160十、 近年來公司取得的國家級榮譽. 161第七節(jié) 同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易. 164一、 同業(yè)競爭. 164二、 關(guān)聯(lián)交易. 166第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員. 187一、 董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員. 187二、 董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員持股情況. 191三、 董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員的其他對外

4、投資情況. 193四、 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員收入情況. 193五、 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員兼職情況. 194六、 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員相互之間存在的親屬關(guān)系. 195七、 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員與公司所簽訂的協(xié)議. 195八、 董事、監(jiān)事、高級管理人員報告期內(nèi)的變更情況. 195九、 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格/資質(zhì). 197第九節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu). 198一、 股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度的運行情況. 198二、 發(fā)行人報告期內(nèi)違法違規(guī)情況. 209三、 發(fā)行人報告期內(nèi)資金占用及對外擔保情況.

5、 209四、 內(nèi)監(jiān)控度的自我評估建議或意見及注冊會計師的建議或意見. 210第十節(jié) 財務(wù)會計信息. 211一、 審計建議或意見. 211二、 報告期經(jīng)審計的財務(wù)報表主要數(shù)據(jù). 211三、 財務(wù)報表編制基準和合并報表范圍及變化情況. 216四、 報告期公司采用的會計政策和會計估計. 218五、 稅（費）項. 231六、 最近一年收購兼并情況. 234七、 經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表. 234八、 依照新會計準則編制的備考利潤表. 234九、 最近一期末主要固定資產(chǎn)情況. 235十、 最近一期末對外投資情況. 237十一、 最近一期末無形資產(chǎn)情況. 239十二、 主要債項. 239十三、

6、 所有者權(quán)益變更表. 244十四、 報告期內(nèi)現(xiàn)金流量情況及不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動及其影響 247十五、 報告期內(nèi)或有事項和其他重要事項. 248十六、 承諾事項. 256十七、 資產(chǎn)負債表日后事項中的非調(diào)整事項. 256十八、 發(fā)行人主要財務(wù)指標. 256十九、 發(fā)行人盈利預(yù)測披露情況. 258二十、 驗資報告. 258第十一節(jié) 管理層討論與分析. 260一、 財務(wù)狀況分析. 260二、 盈利能力分析. 275三、 報告期重大資本性支出情況分析. 297四、 報告期會計政策、會計估計變更對經(jīng)營成果的影響. 298五、 財務(wù)狀況和盈利能力的未來趨勢分析. 299六、 公司的主要優(yōu)勢與

7、困難. 300第十二節(jié) 業(yè)務(wù)發(fā)展目標. 303一、 公司總體發(fā)展目標和發(fā)展規(guī)劃. 303二、 公司當年和未來兩年的發(fā)展計劃. 303三、 擬定上述計劃依據(jù)的假設(shè)條件和實施上述計劃可能面臨的主要困難. 305四、 實施以上發(fā)展計劃的方式、方法和途徑. 307五、 上述業(yè)務(wù)發(fā)展計劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系. 307第十三節(jié) 募集資金運用. 308一、 募集資金的總量及計劃用途. 308二、 募集資金投資的運用計劃. 309三、 募集資金投資項目的市場前景分析. 310四、 募集資金運用項目情況. 313五、 固定資產(chǎn)變化與產(chǎn)能變更的匹配關(guān)系及新增固定資產(chǎn)折舊對經(jīng)營成果的影響354六、 募集資金運用對公司經(jīng)營狀況和財務(wù)成果的影響. 355第十四節(jié) 股利分配政策. 358一、 發(fā)行人報告期股利分配政策、實際股利分配情況及發(fā)行后的股利分配政策. 358二、 本次發(fā)行履行前滾存利潤分配政策. 359第十五節(jié) 其他重要事項. 361一、