OHS內審員培訓教程

1、OHS18001:1999內審員培訓教程 審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以 確定滿足審核準則的程度所進行的客觀的、 獨立的、并形成文件的過程。 內部審核 外部審核 結合審核 聯(lián)合審核一、與審核有關的術語一、與審核有關的術語OHS審核： 客觀地獲取審核證據(jù)予以評價，以判斷一個組織的OHS是否符合所規(guī)定的OHS審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。審核準則：一組方針、程序或要求。 審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的 記錄、事實陳述或其他可驗證的信息。審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則 進行評價的結果。

2、審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審核 發(fā)現(xiàn)后得出的審核結果。一、與審核有關的術語一、與審核有關的術語審核方案 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 一項審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。一、與審核有關的術語審核計劃對一次審核活動及安排的描述。 審核計劃是一次/一項審核活動日程的安排及說明。一般安排到具體的人和小時。審核方案與審核計劃的區(qū)別審核方案審核計劃定義針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次和多次）審核一項審核活動及安排的說明審核目標一項審核方案所涉及的多次審核活動的目標（不同審核有不同的目標）一次審核活動的具體目標，是審核方案目標的

3、一部分范圍可涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程可能涉及全部體系、產(chǎn)品、過程，也可能質涉及部分體系、產(chǎn)品、過程主要內容對一個特定時間段的審核進行策劃，確定審核的形式、審核的頻次及人數(shù)、確定和提供審核的資源規(guī)定一次審核活動的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工執(zhí)行人審核管理人員審核組長管理與實施要對審核方案進行PDCA管理，不斷改進審核方案審核計劃經(jīng)過委托方批準，受審核方確認后，審核組應嚴格按計劃實施審核，一般不得更改兩者關系方案包括對計劃的制定與實施的有關要求計劃的編制、批準、實施應符合方案的規(guī)定一、與審核有關的術語審核范圍 審核的內容和界限 審核范圍通常包括實際位置、組織單位、活動和過程以

4、及所覆蓋時期的描述。 對于受審核方來說，審核范圍也是其管理體系承諾的范圍。 二、管理體系審核的目的和準則第一方第二方第三方審核目的1、保持管理體系正常實施和改進2、為外部審核作準備3、管理手段對供方進行評定1、為潛在顧客提供信任2、減少重復的第二方審核3、獲得認證審核準則1、選擇的標準2、體系文件3、相關法規(guī)、標準合同1、適用的標準2、組織制定的管理體系文件3、適用的法律法規(guī)三、管理體系審核的特點體系審核是系統(tǒng)的評價活動體系審核是獨立的評價活動體系審核是抽樣的過程體系審核按過程評價體系四、審核方案的管理審核方案管理流程審核方案授權審核方案的制定目標與內容職責資源程序審核方案的實施安排審核日程評

5、價審核員審核組任務分配指導審核活動保存記錄監(jiān)視和評審審核方案監(jiān)視和評審識別糾正預防措 施需求識別改進機會改進審核方案審核員能力評價審核活動審核方案的目標確定審核方案目標時可慮下列因素管理的重點項目商業(yè)意圖管理體系要求法律、法規(guī)及合同要求對供方的評價要求其他相關方要求組織的風險審核方案的目標審核方案目標示例：滿足管理體系標準認證的要求驗證本組織對合同要求的符合性促進組織管理體系的改進審核方案的內容審核方案的內容根據(jù)組織的實際情況受下列情況影響：進行內部審核的頻次每次審核的范圍、目標和持續(xù)時間審核活動的數(shù)量、重要性和相似性以及場所 的大小和數(shù)量法規(guī)、標準、合同要求以往審核結果及上一次審核方案的評審

6、結果相關方關心的問題組織及其運行的重大變化審核方案的職責審核方案管理人員的職責：確定審核方案的目標和范圍；確定審核實施的職責和程序，確保提供資源；確保審核方案的實施；保持適當?shù)膶徍朔桨傅挠涗洠槐O(jiān)視、評審、改進審核方案。審核方案的職責方案管理人員應具備的條件對體系標準、審核原則充分理解；有一定的專業(yè)技術經(jīng)驗；了解本組織的技術業(yè)務特點；熟悉審核管理工作；具有一定的組織管理能力。審核方案的資源經(jīng)費技術（內審文件等）培養(yǎng)、保持、提高內審員能力的活動要求配備技術專家其他開展審核活動必須配備的資源審核啟動階段文件評審階段現(xiàn)場審核準備階段現(xiàn)場審核實施階段編制、批準、發(fā)放審核報告階段審核結束階段審核跟蹤驗證階

7、段五、內部審核實施審核啟動階段指定審核組長確定審核目的、范圍和準則組成審核組文件評審階段文件與標準的符合性文件之間的協(xié)調性文件適宜性（可操作性）目的：了解受審核部門體系運行的情況和現(xiàn)狀，確定現(xiàn)場審核的可行性和重點。文件審核的要求管理手冊中管理要素的描述是否覆蓋了OHSAS18001標準的全部要素；職業(yè)健康安全方針是否符合要求，目標和指標是否有針對性，指標是否量化，管理方案是否具有可操作性；危險源辯識中發(fā)現(xiàn)的危險源，是否按其優(yōu)先順序制定了相應的文件實施控制；管理手冊審核對照標準逐一審核，不應有遺漏；手冊與程序應有對應關系；要素間接口邏輯關系清楚。程序文件審核標準規(guī)定的程序文件；每一程序文件的內容

8、完整；程序和方法具有可操性；明確運行標準；與其它文件協(xié)調。文件格式審核有效版本；審批；文件受控標識；發(fā)布日期和版本變更；編號一致性、正確性；修改標識；文件格式的統(tǒng)一。 文件審核結論合格；局部不合格，需修改、修改期限。文件審核報告示例文件編號文件名稱問題及修改描述OHS-005文件控制程序4.2.2第2)條不宜操作，改為作業(yè)指導書由部門負責人審核，條線副總批準；不可容許風險由管理者代表批準。OHS-011應急準備和響應程序4.2.3壓力容器爆炸沒有規(guī)定如何預防事故的發(fā)生，應補充；現(xiàn)場審核準備編制現(xiàn)場審核計劃分配審核任務準備審核工作文件，編制檢查表現(xiàn)場審核準備審核計劃一般由審核組長在現(xiàn)場審核前一周

9、編制完成，由內審管理部門負責人或管理者代表審核批準，并通報受審核部門、場所的人員予以確認?，F(xiàn)場審核準備審核計劃的內容：審核目標審核準則及依據(jù)文件審核范圍現(xiàn)場審核活動的日程及地點審核組成員及分工現(xiàn)場審核準備審核方式及方法方式按部門：效率高；容易遺漏，需仔細策劃按要素：目標清晰，便于評價；效率低方法順向追蹤：能夠系統(tǒng)地了解體系的過程；耗時長逆向追溯：針對性強；時間受限時，難以達到效果現(xiàn)場審核準備準備審核工作文件檢查表及抽樣方案記錄審核情況的表格是審查員自用的工作文件，是一種工具和備忘錄；體現(xiàn)審核思路，即審核方法和審核路線。檢查表檢查表的作用保持明確的審核目標；明確審核要點和方法；確保審核的系統(tǒng)和完

10、整；減少組員之間不必要的重復；體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性；作為審核的記錄檔案檢查表的基本內容 審核的依據(jù)； 審核區(qū)域/部門； 檢查要點； 審核方法； 抽樣數(shù)或抽樣原則； 審核記錄。編制檢查表的依據(jù)GB/T28001-1999idtOHS18001：1999標準；體系文件；適用的法律及其他要求；審核計劃。編制檢查表的要點 5個W1個H*查什么？*找誰查？*去哪里查？*何時查？*怎么查？1、職責和權限2、規(guī)定？3、證據(jù)？檢查方法和抽樣方案。4、有那些危險源？是否充分？重大危險源？法律法規(guī)5、如何控制?(目標方案、程序文件、作業(yè)規(guī)程）6、證據(jù)？7、緊急情況？應急預案？是否培訓、熟悉8、監(jiān)測和測量？證據(jù)

11、9、糾正措施和持續(xù)改進編制檢查表的要點合理抽樣保證樣本有一定的量；抽樣應具有代表性；抽樣由審核員獨立、隨機進行。注意識別主要活動及主要要素現(xiàn)場審核實施階段首次會議現(xiàn)場調查確定不符合項組織審核組內部的溝通以及與受審核部門 的溝通對體系作出評價意見和審核結論；召開末次會議首次會議首次會議目的：確認與介紹介紹審核組成員；確認審核范圍、目的和計劃；介紹方法和程序；確定審核陪同人員；確認末次會議的日期和時間；首次會議由審核組長主持，內審組成員和各部門負責人參加；注意控制時間和氣氛，時間在30分鐘之內；做好記錄?，F(xiàn)場調查信息收集的方法面談觀察查閱文件和記錄合理運用調查方法*善于提問和交談；*注意傾聽；*仔

12、細觀察和查閱；*記錄要證據(jù)確切；*善于追蹤驗證。合理運用調查方法提問的方式開放式：回答需要說明、解釋； 信息量較大（5個W1個H）封閉式：可用“是”或“否”回答； 用以獲取專門的信息； 有主動權，但信息量小澄清式：確認已獲的信息； 帶主觀導向，不能經(jīng)常用。 調查時注意事項 （1）有效地使用檢查清單，避免遺漏； （2）正確的運用受審方提供的文件和相關運行記錄；（3）在清單上記錄證據(jù)，包括查到的文件、記錄、 問到的有關問題人員，符合與不符合的事實。合理運用調查方法審核過程控制審核計劃控制認真執(zhí)行審核計劃，注意控制審核進度；特殊情況確需調整時，應保證不影響整個計劃完成，并征得各方同意；審核過程控制審

13、核活動控制合理抽樣辨識關鍵過程，評定主要因素重視控制結果注意相關過程的關聯(lián)營造良好的審核氣氛審核過程控制審核結果的控制符合或不符合都要以客觀事實為依據(jù)，審核證據(jù)一定要經(jīng)過證實并具有可復查性；不符合事實要經(jīng)過受審核方確認形成審核發(fā)現(xiàn)及不符合項審核證據(jù)不符合審核準則的要求即形成不符合項末次會議末次會議內容感謝受審核部門的支持和配合；重申審核目的、范圍、準則；宣布不符合項說明審核抽樣的局限性對體系的有效性作出評價意見宣布審核結論提出糾正措施要求討論體系薄弱環(huán)節(jié)，提出改進建議宣布現(xiàn)場審核結束六、不符合項形成不符合項的三種情況文件性不符合實施性不符合效果性不符合不符合項的兩種性質出現(xiàn)下列三種情況之一，即

14、構成嚴重不符合管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效管理體系出現(xiàn)區(qū)域性失效不符合造成了嚴重后果，或可能造成可預見的嚴重后果一般不符合項個別的、偶然的沒有造成嚴重后果的不符合不符合報告的編寫不符合報告的內容不符合事實的描述判為不符合的理由不符合的審核準則及對應的條款不符合項的性質審核日期審核員、審核組長和受審核部門代表的簽字不符合報告的編寫編寫不符合報告時注意事項準確描述不符合事實，包括時間、地點、事件、人物；力求精練，還要具有可復查性和可追溯性；判為不符合項的理由也要在事實中自然帶出，并注意便于受審核方理解和采取糾正措施；不符合事實要經(jīng)過受審核方確認。判定不符合標準條款的原則就近不就遠合理不合“法”，以法為“

15、準”二個要素可判時，只判一個。審核目標和范圍審核組成員審核準則審核發(fā)現(xiàn)審核結論體系的評價內容七、內部審核報告八、不符合項的跟蹤驗證由審核組長或其指定的審核員進行驗證內容：不符合項是否已經(jīng)糾正，避免其影響繼續(xù)存在產(chǎn)生不符合的原因是否找準確是否針對不符合的原因采取糾正措施重點要素的審核危險源及其控制的審核危險源的審核職業(yè)健康安全因素的識別職業(yè)健康安全因素的評價職業(yè)健康安全因素的更新與危險源有關的法規(guī)與危險源有關的法規(guī)是否識別、獲取作業(yè)人員是否了解法規(guī)要求危險源及其控制的審核不可容許風險控制目標是否考慮了不可容許風險，是否針對內部各有關職能和層次建立并落實；是否制定管理方案，收集實施證據(jù)；對于缺乏程

16、序指導可能導致偏離方針、目標的運行，是否建立文件化的支持程序，考察其實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行；是否確定了全部潛在安全事故或緊急狀態(tài)，并按文件規(guī)定進行應急準備和響應；程序要求及應急準備是否符合相關法規(guī)要求。危險源及其控制的審核檢測和測量的審核體現(xiàn)在：目標的監(jiān)控 管理方案的監(jiān)控 運行控制的監(jiān)控 對適用法律法規(guī)的遵循情況進行評價 注意審核數(shù)據(jù)的可靠性被動性的監(jiān)控： 事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的記錄及跟蹤記錄對法規(guī)和其他要求的審核獲取和識別適用的法律法規(guī)的程序是否得到有效實施？是否按計劃進行法律、法規(guī)的培訓，重要崗位是否了解應遵守的法律、法規(guī)？是否執(zhí)行了信息交流程序中有關法規(guī)的內容？涉及法律、法規(guī)符合性的各項運行控制程序的執(zhí)行情況和日常監(jiān)測記錄是否符合文件要求？涉及法律、法規(guī)的不符合是否按程序要求采取了措施？對職業(yè)健康安全管理體系內審的審核內審員是否具備相應的能力，并經(jīng)過培訓？是否具備獨立性？內審范圍是否覆蓋了體系各要