企業(yè)債抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議模版

1、xxx年xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司公司債券xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司（作為發(fā)行人）與 xx市商業(yè)銀行股份有限公司（作為抵押權(quán)代理人） 簽訂的抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議xxx年xx月抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議本抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下各方在xx市xx縣簽訂：抵押權(quán)代理人、監(jiān)管人（甲方）： xx市商業(yè)銀行 股份有限公司（以下簡稱“xx銀行”），一家根據(jù)中國法律設(shè)立且具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行分支機構(gòu)，經(jīng)xx國資聘請為本期債券的債權(quán)代理人，并以本期債券債權(quán)代理人、抵押權(quán)代理人和抵押資產(chǎn)監(jiān)管人的名義簽訂本協(xié)議。營業(yè)場所：xxx法定代表人或負責(zé)人：抵押人（乙方）：抵押人一：x

2、x縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司（以下簡稱“乙方一”、“xx國資”）一家根據(jù)中國法律設(shè)立的有限責(zé)任公司，擬在中國境內(nèi)發(fā)行公司債券（以下簡稱“本期債券”），并以其自有的國有土地使用權(quán)及其二級子公司xx擁有的國有土地使用權(quán)為本期債券設(shè)定抵押擔(dān)保。住 所：x法定代表人：抵押人二：xx縣xx城市基礎(chǔ)設(shè)備xx投資有限公司（以下簡稱“乙方二”、“xx”）住 所：xx法定代表人：羅俊鑒于：抵押人擬向國家發(fā)展和改革委員會申請發(fā)行人民幣10億元的公司債券（最終數(shù)額由國家發(fā)改委正式批準資料文件確定），為了保證本期債券及時足額還本付息，抵押人以其自有的國有土地使用權(quán)及其二級子公司xx擁有的國有土地使用權(quán)為本

3、期債券設(shè)定抵押擔(dān)保；抵押人與抵押權(quán)代理人簽訂了國有土地使用權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議，以國有土地使用權(quán)為本期債券設(shè)定了抵押擔(dān)保；因此，抵押人、監(jiān)管人經(jīng)過友好協(xié)商，就抵押擔(dān)保資產(chǎn)的監(jiān)管事宜簽訂本協(xié)議。 委托監(jiān)管抵押人聘請 xx市商業(yè)銀行股份有限公司為抵押資產(chǎn)的監(jiān)管人，對抵押資產(chǎn)進行監(jiān)管。 抵押資產(chǎn)抵押資產(chǎn)為國有土地使用權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議項下設(shè)定抵押權(quán)的國有土地使用權(quán)，詳見下表：序號位置所有權(quán)類型土地用途面積（平方米）土地證編號評估價值（萬元）權(quán)屬1234567891011合 計 679,716.69 167,250.12 經(jīng)各方認可，由中京民信（xx）資產(chǎn)評估有限公司評估，并出具了xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集

4、團）有限公司、xx縣xx城市基礎(chǔ)設(shè)備xx有限公司部分土地使用權(quán)價值資產(chǎn)評估報告（xx號）（評估基準是xx年1xx月31日），以上述11宗抵押土地使用權(quán)評估的價值人民幣167,250.12萬元為抵押資產(chǎn)價值。該抵押資產(chǎn)價值的商定，并不作為抵押權(quán)人或抵押權(quán)代理人一句本協(xié)議對抵押財產(chǎn)進行處分估價的依據(jù)，也不構(gòu)成對抵押權(quán)人或抵押權(quán)抵押權(quán)代理人行使抵押權(quán)的任何限制。抵押資產(chǎn)最終價值以抵押權(quán)人或抵押權(quán)代理人實現(xiàn)抵押權(quán)時實際處置抵押資產(chǎn)的變現(xiàn)值為準。 抵押資產(chǎn)的評估本期債券的存續(xù)期間，當(dāng)監(jiān)管人有合理的理由認為需對抵押資產(chǎn)的價值進行重新評估的或者抵押人擬對抵押資產(chǎn)追加、置換、釋放時，應(yīng)當(dāng)聘請具備相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)

5、評估機構(gòu)對其進行評估并出具評估報告。xx國資將在本期債券本息全部清償完畢之日前聘請資產(chǎn)評估機構(gòu)按年對抵押資產(chǎn)的價值進行跟蹤評估并出具評估報告。債券存續(xù)期間，年度評估報告的基準日期應(yīng)為本期債券當(dāng)年的付息首日。年度評估報告的出具時間應(yīng)不遲于本期債券當(dāng)年付息首日后的20個工作日。 抵押比在本期債券存續(xù)期內(nèi)，抵押比不應(yīng)低于1.5。抵押比是抵押資產(chǎn)價值總額與本期債券未償還本金的比例。 抵押登記抵押人和抵押權(quán)代理人應(yīng)在本期債券發(fā)行成功后10個工作日內(nèi)，向土地使用權(quán)抵押登記部門辦理抵押登記并將他項權(quán)證原件交予抵押權(quán)代理人。抵押權(quán)自抵押登記之日起設(shè)立。抵押登記期限在本協(xié)議擔(dān)保期限屆滿前到期的，抵押人應(yīng)在30天

6、內(nèi)申請展期。 第六條 抵押資產(chǎn)的追加、釋放、置換 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)?shù)盅罕鹊陀?.5倍時或監(jiān)管人有理由認為抵押人需要追加抵押資產(chǎn)的，則監(jiān)管人應(yīng)以書面形式通知抵押人，督促抵押人追加抵押資產(chǎn)以彌補價值差額部分。本期債券存續(xù)期內(nèi)，抵押人因經(jīng)營發(fā)展的需要，可向監(jiān)管人申請置換相應(yīng)的抵押資產(chǎn)；當(dāng)?shù)盅罕却笥?.8時抵押人有權(quán)要求對超過抵押比為1.8部分的抵押資產(chǎn)進行釋放。抵押人追加抵押資產(chǎn)時應(yīng)聘請經(jīng)抵押權(quán)代理人認可的具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，分別對抵押資產(chǎn)和釋放的抵押資產(chǎn)進行評估并出具評估報告，確保相應(yīng)抵押資產(chǎn)釋放后抵押比不低于1.8倍。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，抵押人因經(jīng)營發(fā)展的需要，可向抵押權(quán)代

7、理人申請置換相應(yīng)的抵押資產(chǎn)，但抵押人應(yīng)書面申請并保證擬置入的資產(chǎn)價值不低于擬置出的抵押資產(chǎn)價值。同時抵押人應(yīng)聘請經(jīng)抵押權(quán)代理人認可的具備相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，分別對置出與置入的抵押資產(chǎn)進行評估并出具評估報告。本次發(fā)債發(fā)行成功一年后，抵押人方可進行置換、釋放，并且每年不超過1次。 信息披露 當(dāng)?shù)盅嘿Y產(chǎn)發(fā)生重大貶值、毀損、滅失、糾紛或有發(fā)生上述情況的可能時，抵押人應(yīng)在該等情況發(fā)生或知道該等情況發(fā)生后5個工作日內(nèi)書面通知監(jiān)管人。監(jiān)管人有權(quán)對抵押資產(chǎn)的價值、狀況等進行調(diào)查，抵押人應(yīng)該全力配合。 監(jiān)管職責(zé)監(jiān)管人承擔(dān)抵押資產(chǎn)的監(jiān)管義務(wù)，主要職責(zé)包括：妥善保管因辦理抵押而形成的各種權(quán)利憑證和其他資料文件資

8、料文件資料；對抵押資產(chǎn)的權(quán)屬變更，設(shè)定抵押權(quán)等變更情況，或抵押資產(chǎn)物理外貌發(fā)生重大變更情況，或其他嚴重影響抵押資產(chǎn)價值的情況進行日常監(jiān)督；當(dāng)?shù)盅嘿Y產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失等顯著影響抵押資產(chǎn)價值的情形時，出具風(fēng)險報告書；當(dāng)?shù)盅嘿Y產(chǎn)比低于1.5時，監(jiān)管人應(yīng)以書面形式通知抵押人，督促抵押人追加抵押資產(chǎn)以彌補價值差額部分；根據(jù)本協(xié)議對抵押資產(chǎn)進行置換或釋放；對抵押資產(chǎn)進行調(diào)查、評估、保全或?qū)崿F(xiàn)抵押權(quán)。 抵押權(quán)的行使本期債券存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)發(fā)行人償債資金專項賬戶資金不足以支付當(dāng)期本息，或募集說明書商定的加速清償情況發(fā)生時，抵押權(quán)代理人有權(quán)對抵押的國有土地使用權(quán)進行處置，用以償付本期債券本息及其他相關(guān)費用。 費用承擔(dān)

9、因抵押資產(chǎn)的價值評估、追加抵押、抵押資產(chǎn)的釋放、抵押權(quán)登記等而發(fā)生的評估費用、保全、實現(xiàn)抵押權(quán)和其他相關(guān)費用由抵押人承擔(dān)。其他 本協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效本協(xié)議未商定的內(nèi)容，依照中華人民共和國協(xié)議法等相關(guān)法律、法規(guī)處理，或由各方協(xié)商處理。xxx年xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司公司債券國有土地使用權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議未商定的內(nèi)容，本協(xié)議為準。本協(xié)議壹式陸份，各方各執(zhí)貳份，其他報相關(guān)部門，各份具有同等效力。（以下無正文，下頁為簽章頁，簽章頁共兩頁）（本頁無正文，為xxx年xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司公司債券抵押監(jiān)管協(xié)議之簽章頁第一頁)抵押人一：xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司（蓋章）法定代表人/授權(quán)代理人：日期： 年