融資顧問服務(wù)協(xié)議模版

1、融資咨詢顧問服務(wù)合作協(xié)議書甲方：住所地：法定代表人：乙方：*咨詢服務(wù)有限公司住所地：法定代表人：鑒于：甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。乙方是資本市場專業(yè)的融資咨詢服務(wù)公司，擁有豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)積累、較強(qiáng)的行業(yè)影響力，和一批具有良好專業(yè)素質(zhì)、豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高度敬業(yè)精神的業(yè)務(wù)人員。甲方自愿并委托乙方作為其咨詢顧問機(jī)構(gòu)，就甲方發(fā)行中期票據(jù)，短期融資券，非公開定向債（PPN），資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN），公司債，企業(yè)債，項(xiàng)目收益?zhèn)?，資產(chǎn)證券化（ABS）等融資產(chǎn)品（以下簡稱“融資項(xiàng)目”），負(fù)責(zé)為甲方提供專業(yè)咨詢顧問服務(wù)。各方本著精誠合作、共同發(fā)展的目的，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容 1.1

2、乙方協(xié)助甲方尋找、落實(shí)資金渠道 1.2由乙方組織專業(yè)人員對甲方展開必要簡單的前期盡職調(diào)查工作，并協(xié)助甲方制定融資計(jì)劃。 1.3乙方為甲方尋找融資項(xiàng)目的參加方（1）乙方根據(jù)甲方融資計(jì)劃尋找、溝通協(xié)調(diào)本融資項(xiàng)目資方、承銷商（包括但不限于各具備債務(wù)融資工具發(fā)行承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司）與中介機(jī)構(gòu)（財(cái)務(wù)咨詢顧問機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評級機(jī)構(gòu)、信貸市場服務(wù)機(jī)構(gòu)）以及其他形式的融資項(xiàng)目參加方（以下簡稱“參加方”）。（2）依據(jù)甲方確認(rèn)的融資計(jì)劃中明確的具體融資方式、成本及交易安排等內(nèi)容，積極協(xié)助甲方與乙方尋找的融資項(xiàng)目參加方進(jìn)行溝通、磋商及談判，直至簽署融資協(xié)議，促成甲方與融資項(xiàng)目參加方成功履行本次融資項(xiàng)目。（3

3、）乙方協(xié)助甲方尋找融資項(xiàng)目投資人。1.4乙方協(xié)助甲方履行審批流程第二條融資方式與融資費(fèi)用2.1融資規(guī)模、期限及成本（1）融資總額：融資項(xiàng)目人民幣50億元以內(nèi)。 （2）融資期限：五年 （3）融資利率：年化3%7 %（不包含融資咨詢顧問費(fèi)和律師事務(wù)所、評級機(jī)構(gòu)、信貸市場服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用）2.2乙方融資咨詢顧問費(fèi)用及支付方式 （1）乙方融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)人民幣一億元整。融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)費(fèi)率為0.4%，年化費(fèi)率為2%（不包含資金成本，承銷費(fèi)和律師事務(wù)所、評級機(jī)構(gòu)、信貸市場服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用），實(shí)際融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)，以最終融資資金到賬金額為準(zhǔn)。 其中融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)，

4、包括核準(zhǔn)費(fèi)、預(yù)審費(fèi)、呈報(bào)費(fèi)、咨詢費(fèi)、評估費(fèi)、服務(wù)費(fèi)（費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見附件一）。先期造成或產(chǎn)生是相關(guān)費(fèi)用，由乙方代甲方先行墊付。（2）乙方全額收取融資期限的融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)用，計(jì)算方式為：融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)=融資咨詢顧問服務(wù)年化費(fèi)用融資期限融資總額。 （3）甲、乙各方將在資金方指派銀行開立監(jiān)管賬戶（共管賬戶）。乙方促成資金方與甲方簽署融資協(xié)議，該出資方融資資金到賬后，甲方應(yīng)在3工作日內(nèi)向乙方支付當(dāng)期融資到位金額的2%作為乙方融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)，以后每到賬一筆支付，支付一筆，均以此類推。 （4）乙方指派的銀行賬戶信息為：戶名：*咨詢服務(wù)有限公司賬號：開戶中開戶銀行：開戶中2.3甲方同意依

5、照本協(xié)議的商定向乙方支付融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)時(shí)，甲方不得挪用融資到賬資金，應(yīng)以甲方自有資金支付。第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方應(yīng)保證其提供的與本協(xié)議關(guān)于的所有資料文件、資質(zhì)、報(bào)表、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)資料文件資料及陳述均是合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。甲方保證擬進(jìn)行融資的項(xiàng)目符合法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，并已經(jīng)依法取得有權(quán)審核批準(zhǔn)項(xiàng)目的相應(yīng)行政機(jī)關(guān)的相關(guān)批準(zhǔn)資料文件及相關(guān)證書。3.2甲方應(yīng)當(dāng)在合理期間內(nèi)依照乙方提供的資料文件資料清單和補(bǔ)充清單，向乙方提供為履行本協(xié)議所需的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的所有資料文件資料（包括但不限于公司財(cái)務(wù)、股東、業(yè)務(wù)、市場、戰(zhàn)略、團(tuán)隊(duì)等方面的相關(guān)資料文件資料）。3.3甲方應(yīng)該

6、依照乙方的要求，提供全面的對資產(chǎn)、公司、項(xiàng)目進(jìn)行評估、核準(zhǔn)、審定以及融資所需要的資料文件以及相關(guān)材料。3.4甲方應(yīng)當(dāng)全力配合乙方的工作，并為乙方開展財(cái)務(wù)咨詢顧問工作提供必要、合理、便利的條件，并在乙方指派的合理期限內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)的真實(shí)資料文件資料，以確保融資工作順利推進(jìn)。出于甲方原因造成項(xiàng)目延誤和失敗所造成或產(chǎn)生的損失均由甲方自行承擔(dān)。3.5甲方同意于本協(xié)議生效之日起聘請乙方擔(dān)任甲方的融資咨詢顧問。3.6甲方承諾本協(xié)議商定的融資期限內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方不繞過乙方而與乙方推薦的參加方、資金方或相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行私下單獨(dú)、直接或間接接觸或進(jìn)行與本融資項(xiàng)目相關(guān)的商業(yè)行為。如有繞過行為，則視為違約，乙方有權(quán)向甲方

7、依照第二條標(biāo)準(zhǔn)收取該項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用。3.7甲方同意為了便于乙方工作，向乙方出具委托人為甲方的書面委托函，給乙方及其工作人員以相應(yīng)合適的工作名義，并提供必要的工作方便。3.8甲方應(yīng)當(dāng)依照本協(xié)議商定，向乙方或乙方指派的第三方機(jī)構(gòu)及時(shí)足額支付融資咨詢顧問綜合服務(wù)費(fèi)用。3.9為了保證本次融資工作的順利進(jìn)行，甲方承諾并保證：依照最終與資方簽訂的融資協(xié)議規(guī)定的時(shí)間和金額償還資金方的本息或者投資收益。第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)4.1協(xié)助甲方與可以滿足甲方融資要求的參加方和資金方進(jìn)行溝通。4.2協(xié)助甲方與參加方、資金方進(jìn)行談判直至簽訂協(xié)議。4.3協(xié)助甲方及其關(guān)聯(lián)公司引入審計(jì)、評估、擔(dān)保和法律等中介機(jī)構(gòu)。4.4未經(jīng)甲方

8、許可，乙方不得泄露由于履行本協(xié)議而知悉的甲方商業(yè)秘密，包括但不限于甲方及其關(guān)聯(lián)公司的財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況等。4.5嚴(yán)格依甲方的授權(quán)履行財(cái)務(wù)咨詢顧問職責(zé)，不得超越甲方的授權(quán)范圍或?yàn)槿魏斡袚p甲方權(quán)益的行為。第五條履行期限本協(xié)議履行期限自生效之日起五年內(nèi)有效。第六條爭議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議關(guān)于的一起爭議，各方應(yīng)協(xié)商解決，如各方協(xié)商不成，應(yīng)提交乙方住所地法院訴訟解決。第七條附則7.1本協(xié)議自各方簽字、蓋章之日起即具法律效力。除本協(xié)議另有規(guī)定外，任何一方均不得單方擅自終止本協(xié)議。本協(xié)議履行過程中，其中一方，單方面中止協(xié)議、終止協(xié)議、解除協(xié)議，先期造成或產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由違約一方承擔(dān)。7.2本協(xié)議為框架性戰(zhàn)略合作協(xié)議，如涉及的服務(wù)或事務(wù)需具體商定的，甲、乙各方另行協(xié)商簽訂。7.3本協(xié)議一式二份，各方各執(zhí)一份。甲方：法定代表人（