集團國家科技計劃項目（課題）管理辦法

1、集團國家科技計劃項目（課題）管理辦法 第一章 總則第一條 為對集團有限責(zé)任公司（以下簡稱集團公司）承擔(dān)及參加的國家科技計劃項目（課題）（以下簡稱“課題”）進行規(guī)范化、科學(xué)化管理，保證課題的順利實施，制定本辦法。第二條 本辦法根據(jù)國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見 、中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的通知 、科技部 財政部關(guān)于印發(fā)的通知 、科技部 發(fā)展改革委 財政部關(guān)于印發(fā)的通知 等國家相關(guān)管理政策，結(jié)合集團公司管理制度制定。第三條 本辦法適用于集團公司以及與課題有關(guān)的二級單位。集團承擔(dān)的其他省部級課題管理可參照執(zhí)行。第二章 工作機構(gòu)與職責(zé)第四條 集團公司科技委員會（以下簡稱

2、“科委會”）對集團公司承擔(dān)或參加的課題實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，科委會辦公室具體負責(zé)課題的管理、監(jiān)督及檢查等工作。第五條 集團公司各承擔(dān)或參加課題的二級單位應(yīng)設(shè)立課題管理小組，負責(zé)本單位課題的管理、監(jiān)督、檢查等具體工作。第六條 集團公司財務(wù)部門負責(zé)課題經(jīng)費的財務(wù)管理工作。第七條 科委會的職責(zé)如下：（一）負責(zé)對集團公司、所屬各單位承擔(dān)或參加的課題實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理；（二）負責(zé)組織貫徹、傳達國家有關(guān)部門頒發(fā)的國家科技計劃項目（課題）相關(guān)的政策、制度、管理辦法等文件精神；（三）負責(zé)審定課題管理辦法及相關(guān)管理規(guī)定的實施細則；（四）負責(zé)決策與課題有關(guān)的其他重大事項。第八條 科委會辦公室的職責(zé)如下：（一）負責(zé)制

3、訂課題管理辦法及相關(guān)管理規(guī)定的實施細則；（二）負責(zé)落實科委會的決議；（三）貫徹落實國家有關(guān)管理部門關(guān)于國家課題的政策、法規(guī)，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，并將課題實施過程中的相關(guān)問題及時反饋給管理部門，促進政策、法規(guī)的進一步完善；（四）組織課題任務(wù)書、課題預(yù)算書的形式審查與簽訂，檢查課題進展情況和經(jīng)費使用情況，每年定期開展監(jiān)督檢查工作，根據(jù)具體情況不定期組織抽查工作；（五）定期召開工作會議，交流實施課題的相關(guān)經(jīng)驗；（六）匯總課題出現(xiàn)的問題，并商討解決的方案；（七）審核課題年度及季度執(zhí)行情況和有關(guān)信息報表，匯總后報送有關(guān)管理部門；（八）協(xié)助項目組織單位組織課題驗收工作，推動課題成果宣傳擴散。第九條 集團公司

4、各相關(guān)二級單位應(yīng)設(shè)立課題管理小組，組長由單位主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，課題（子課題）負責(zé)人和相關(guān)人員參加。各二級單位課題管理小組的職責(zé)如下：（一）落實國家有關(guān)部門課題相關(guān)的政策、制度等；（二）為課題的責(zé)任人提供必要的支持條件，負責(zé)落實匹配經(jīng)費；（三）負責(zé)本單位參加的課題的督促檢查，協(xié)助科委會辦公室開展集團公司承擔(dān)或參加的課題的監(jiān)督檢查；（四）監(jiān)督本單位課題經(jīng)費的使用情況；（五）負責(zé)審核本單位報出的與課題有關(guān)的文件；（六）及時向科委會辦公室報告監(jiān)督檢查的結(jié)果以及課題實施過程中存在的問題；（七）定期組織課題負責(zé)人和主要參加人員交流課題實施的經(jīng)驗。第三章 課題管理第十條 課題管理實行課題責(zé)任人負責(zé)制。課題責(zé)任人

5、在批準的計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有自主權(quán)，一個課題只能確立一位課題責(zé)任人。第十一條 課題責(zé)任人要明確課題研究的層次。根據(jù)實際需要課題可實行“課題子課題”兩級管理。課題研究的分級情況必須與課題任務(wù)書一致，不得自行隨意變更。實行兩級管理的課題，由課題責(zé)任人與子課題負責(zé)人簽訂子課題任務(wù)書，簽定子課題任務(wù)書應(yīng)確保所有研究內(nèi)容、考核指標、經(jīng)費與課題任務(wù)書實現(xiàn)完全閉合。第十二條 由集團公司負責(zé)、外單位參加的課題，必須簽訂子課題任務(wù)書。在子課題任務(wù)書中，必須明確參加單位的研究內(nèi)容、考核指標、研究進度、經(jīng)費匹配、經(jīng)費使用、撥款進度、違約責(zé)任等內(nèi)容。第十三條 由外單位負責(zé)、集團公司參加的課題，應(yīng)服從課題負責(zé)單位的

6、統(tǒng)一管理，并按要求與課題負責(zé)單位簽訂子課題任務(wù)書，明確集團公司所參加子課題的研究內(nèi)容、考核指標、研究進度、經(jīng)費匹配、經(jīng)費使用、撥款進度、違約責(zé)任等內(nèi)容。第十四條 實行重大事項報告制度。課題責(zé)任人對課題執(zhí)行過程中發(fā)生的技術(shù)路線或主要研究內(nèi)容調(diào)整、課題組主要研究人員變動以及其它可能影響課題順利完成的重大事項要及時向科委會辦公室報告，并按國家有關(guān)科技管理辦法規(guī)定的程序向有關(guān)部門報批。第十五條 課題任務(wù)書、預(yù)算書及其他上報科技部和相關(guān)項目組織單位的資料應(yīng)由各單位的課題管理小組審核后組織上報，并到科委會辦公室備案，同時提供電子版和書面資料各一份。未及時備案或備案材料不齊全的課題不列入集團科技計劃統(tǒng)一管理

7、，其科技成果將不能參與集團相關(guān)科技獎勵。第十六條 課題基于研究需要，發(fā)生出國考察活動前應(yīng)填報出國考察報告，由各單位的課題管理小組審核后報科委會辦公室，由科委會辦公室統(tǒng)一報項目組織單位。第十七條 課題責(zé)任人可以擇優(yōu)聘用課題組成員，確保課題組整體結(jié)構(gòu)合理、人員相對穩(wěn)定。第四章 經(jīng)費管理第十八條 集團公司承擔(dān)或參加的課題經(jīng)費在集團公司單獨核算，?？顚Ｓ?。集團所屬二級單位承擔(dān)或參加的課題經(jīng)費在各二級單位單獨核算，?？顚Ｓ?。受托管理單位或承擔(dān)集團名義課題單位對經(jīng)費合規(guī)、合法管理負責(zé)。第十九條 課題責(zé)任人應(yīng)建立課題經(jīng)費使用專門臺賬，按規(guī)定的科目記錄經(jīng)費的到帳和使用情況。第二十條 根據(jù)財政部 科技部關(guān)于印發(fā)

8、的通知（財科教2016113號）、財政部 科技部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)的通知（財科教201774號）等相關(guān)文件規(guī)定，集團公司對課題專項經(jīng)費中的管理費實行總額控制,由集團公司統(tǒng)一管理和使用。第二十一條 課題責(zé)任人應(yīng)嚴格執(zhí)行預(yù)算調(diào)整程序。經(jīng)批準的經(jīng)費預(yù)算必須嚴格執(zhí)行，一般不做調(diào)整。由于課題研究目標、重大技術(shù)路線或主要研究內(nèi)容調(diào)整，以及不可抗力造成意外損失等原因，對課題經(jīng)費預(yù)算造成較大影響時，必須按國家有關(guān)科技經(jīng)費管理辦法中規(guī)定的程序報批，經(jīng)批準后方可對經(jīng)費預(yù)算進行調(diào)整。第二十二條 課題經(jīng)費的使用按財政部 科技部關(guān)于印發(fā)的通知（財科教2016113號）、財政部 科技部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)的通知（財科教

9、201774號）等相關(guān)文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。課題的經(jīng)費支出科目應(yīng)符合上述文件的規(guī)定。第二十三條 課題負責(zé)人應(yīng)定期編制國家課題經(jīng)費統(tǒng)計表（季報）報集團公司財務(wù)部門，及時匯報課題中集團公司負責(zé)部分的預(yù)算及經(jīng)費支出進度情況。第五章 監(jiān)督與檢查第二十四條 科委會辦公室應(yīng)對課題任務(wù)完成情況、課題合同執(zhí)行情況及課題經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督檢查。第二十五條 課題責(zé)任人應(yīng)嚴格執(zhí)行課題經(jīng)費預(yù)算，各單位主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對本單位所承擔(dān)課題的一切經(jīng)費開支行使監(jiān)督權(quán)，做到審批手續(xù)完備、賬目清楚、內(nèi)容真實、核算準確、監(jiān)督措施有力，確保資金的合理使用和安全。集團公司財務(wù)部和審計部將根據(jù)具體情況對課題經(jīng)費的使用開展抽查和期間審計。第二十

10、六條 課題實行定期報告制度，課題承擔(dān)單位按要求編制計劃執(zhí)行情況報告并上報有關(guān)信息報表。第二十七條 課題的調(diào)整按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。需要調(diào)整的課題，由課題負責(zé)人提出書面意見相關(guān)證明材料，經(jīng)各單位的課題管理小組審核后報科委會辦公室，由科委會辦公室統(tǒng)一報項目組織單位。第二十八條 科委會辦公室對課題承擔(dān)單位及課題責(zé)任人、課題主要研究人員等在實施課題中的信用情況（包括報送與課題有關(guān)的材料的質(zhì)量、及時性，出席重要會議記錄，組織、管理課題實施的態(tài)度，完成課題的質(zhì)量等）進行客觀記錄，并作為其參與集團科技計劃活動的重要依據(jù)。第六章 課題驗收與資產(chǎn)管理第二十九條 課題驗收分為財務(wù)驗收和課題驗收。課題的財務(wù)驗收和課題

11、驗收按照國家的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；子課題的驗收或結(jié)題應(yīng)符合下列規(guī)定：（一）由集團承擔(dān)的子課題原則上必須在任務(wù)合同書規(guī)定的時間內(nèi)驗收或結(jié)題（課題執(zhí)行過程中若有時間調(diào)整按實際情況執(zhí)行）。（二）子課題驗收由子課題承擔(dān)單位向課題承擔(dān)單位提出申請。課題承擔(dān)單位不組織驗收可向集團公司科技管理部門提出驗收申請。（三）驗收形式采取會議審查驗收。驗收工作采取組織驗收專家組的方式，專家組一般由79名專家組成。（四）子課題由集團公司科技管理部門組織驗收，則應(yīng)按照集團公司科技項目驗收規(guī)定組織驗收。子課題由其他課題承擔(dān)單位組織驗收，應(yīng)按照課題承擔(dān)單位相關(guān)驗收要求組織驗收。（五）子課題選擇結(jié)題不組織驗收，需提交結(jié)題申請,并填報

12、附件資料報集團公司科技管理部門，選擇結(jié)題的子課題將不能參評集團科技進步獎。第三十條 課題驗收通過、子課題驗收或結(jié)題通過后，承擔(dān)單位需將相關(guān)驗收和結(jié)題材料的紙質(zhì)版交集團公司科技管理部門存檔，同時將電子版材料填報至集團科技管理信息平臺。資料存檔完畢方可視作課題或子課題完成。第三十一條 課題責(zé)任人根據(jù)課題實施進度安排，在申請課題驗收之前向項目組織部門提出課題財務(wù)驗收申請。不通過財務(wù)驗收的課題應(yīng)按管理部門要求及時整改，通過財務(wù)驗收的課題應(yīng)在規(guī)定執(zhí)行期結(jié)束后兩個月內(nèi)申請課題驗收。驗收由課題責(zé)任人提出書面申請，由集團公司科技管理部門統(tǒng)一上報項目組織單位，由項目組織單位負責(zé)驗收。第三十二條 課題因故不能按期

13、完成的，課題責(zé)任人應(yīng)提前四個月申請延期，由集團科技管理部門統(tǒng)一上報項目組織單位，經(jīng)批準后按新方案執(zhí)行；如未能批準，課題仍需按原定期限進行驗收。第三十三條 凡具有下列情況之一的課題，不得進行驗收：（一）課題目標任務(wù)完成不到90%的；（二）所提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假；（三）未經(jīng)申請或批準，課題承擔(dān)單位、課題負責(zé)人、考核目標、研究內(nèi)容、技術(shù)路線等發(fā)生變更；（四）超過項目批復(fù)或課題任務(wù)書規(guī)定的執(zhí)行年限半年以上未完成，并且事先未做出說明；（五）經(jīng)費使用存在嚴重問題。第三十四條 使用課題研究經(jīng)費購置的資產(chǎn)按集團固定資產(chǎn)管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十五條 課題研發(fā)所形成的知識產(chǎn)權(quán)歸集團公司和完成單位共同所有。課題形成的專利，依據(jù)集團專利工作管理辦法（A-0）實施保護。第七章 獎勵與懲罰第三十六條 對于圓滿完成課題并取得重大成果的，將按集團有關(guān)獎勵辦法予以獎勵。第三十七條 對于不能完成課題規(guī)定的研究內(nèi)容和考核指標，或不按時上報與重點課題有關(guān)的材料或信息，以及不接受監(jiān)督檢查的課題，要求課題承擔(dān)單位和課題責(zé)任人限期整改。整改不力的課題，視情節(jié)分別給予通報批評、取消其參與科研課題資格、追回科研經(jīng)費等處理。第