《證券市場基本法律法規(guī)》強化提分卷

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1單選題 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款的違法行為不包括（） A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B.為影響期貨市場行情囤積實物的 C.利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從

2、事相關交易活動 D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。為影響期貨市場行情囤積實物的。有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。 2單選題 經(jīng)國

3、務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司不可以經(jīng)營（）。 A.證券經(jīng)紀業(yè)務 B.證券投資咨詢業(yè)務 C.證券承銷與保薦業(yè)務 D.多倍杠桿融資業(yè)務 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務。 3單選題 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，應給予的處罰的說法不正確的是（）。 A.責令停止承銷或者代理買賣 B.沒收違法所得 C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3

4、萬元以上30萬元以下的罰款 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 4單選題 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：【答

5、案及解析】C證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 5單選題 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形不包括（）。 A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿五年 C.未通過證券從業(yè)人員年檢 D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。未通過證券從業(yè)人員年檢。尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。其他情形。 6單

6、選題 賬戶管理主要不包括（）。 A.證券賬戶的合并、掛失補辦 B.賬戶的開立、信息變更、注銷 C.賬戶信息比對與報送 D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷；證券賬戶的合并、掛失補辦；不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理；賬戶信息比對與報送；客戶賬戶檔案管理等。 7單選題 下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是（）。 A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象 B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提

7、供服務以收取傭金作為報酬 D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。 8單選題 （）確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。 A.中華人民共和國公司法 B.中華人民共和國證券法 C.中華人民共和國刑法 D.中華人民共和國證券投資基金法 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A中華人民共和國公司法的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則

8、。 9單選題 下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。 A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備 B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力 C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息 D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

9、10單選題 證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。 A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場 C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 D.買賣基金產(chǎn)品 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。損害社會公共利

10、益、所在機構或者他人的合法權益。從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動。買賣法律明文禁止買賣的證券。利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。 11單選題 證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。 A.對證券交易活動進行管理 B.對會員進行管理 C.對上市公司進行管理 D.維護證券市場秩序，保障其合法運行 參考答案：D 參考解析：【答案及

11、解析】D證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理；對會員進行管理；對上市公司進行管理。 12單選題 證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。 A.2 B.3 C.5 D.7 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 13單選題 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的相關信息，其中不包括（）。 A.風險收益特征 B.基本性質(zhì) C.發(fā)行依據(jù) D

12、.收益比例 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。 14單選題 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 A.2 B.3 C.4 D.5 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 15單選題 中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后（）日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。 A.10 B.15 C.2

13、0 D.30 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。 16單選題 證券公司應當有（）名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。 A.2 B.3 C.5 D.10 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。 17單選題 發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。 A.6 B.12 C.18 D.36 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或

14、者變相公開發(fā)行過證券。 18單選題 下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項是（）。 A.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況 B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化 C.公司發(fā)生虧損或損失 D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C公司發(fā)生重大虧損或重大損失不屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。 19單選題 下列不屬于非法集資特征要求的是（）。 A.未經(jīng)有關部門依法批準吸收資金 B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳 C.只承諾在一定期

15、限內(nèi)返還本金 D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C非法集資是指未經(jīng)有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。 20單選題 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。 A.融資融券業(yè)務資格申請書 B.股東會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議 C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件 D.中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件 參考答案：D 參考

16、解析：【答案及解析】D證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構：融資融券業(yè)務資格申請書。股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標準。負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件。中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。 21單選題 （）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分

17、配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。 A.對證券發(fā)行人的權利 B.對證券交易人的權利 C.對證券監(jiān)管人的權利 D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權利 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A對證券發(fā)行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。 22單選題 下列選項中，屬于合格投資者的是（）。 A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣 B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣 參考答案：B 參考解析：【答案及

18、解析】B合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。 23單選題 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定不包括（）。 A.真實、合法的資金和賬戶 B.明確授權 C.業(yè)務隔離 D.優(yōu)先交易 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：真實、合法的資金和賬戶。業(yè)務隔離。明確授權。風險監(jiān)控。報告制度。 24單選題 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（）。 A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷 B.最近3年內(nèi)在

19、境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人 C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 25單選題 申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件不包括（）。 A.具有完全民事行為能力 B.具有中華人民共和國國籍

20、 C.具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的) D.未受過刑事處罰 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：取得證券從業(yè)資格。被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。具有中華人民共和國國籍。具有完全民事行為能力。具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷。未受過刑事處罰。未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。品行端正，具有良好的職業(yè)道德。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 26單選題 信息公開的內(nèi)容不包括（）。 A.月度報告 B.中期報告 C.年度報告 D.臨時報告 參考答案：A參考解析：【答案及解析】

21、A信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。 27單選題 股份有限公司的董事會成員不可以是（）人。 A.5 B.15 C.10 D.25 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D股份有限公司的董事會成員為5人至19人。28單選題 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，不正確的是（）。 A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動 B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不需建立制衡機制 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D從事技術、風險監(jiān)控、合

22、規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務；技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責；與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。 29單選題 （）是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。 A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務 B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務 C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務 D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指

23、為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。 30單選題 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得

24、1倍以上5倍以下的罰款。 31單選題 下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（）。 A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行 B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元 C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上 D.公司最近3年無重大違法行為 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B股票上市交易的條件：股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。公司股本總額不少于人民幣3000萬元。公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 32單選題 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止

25、行為不包括（）。 A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 B.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托 C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B選項A、C、D屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為；B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。 33單選題 下列不屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。 A.證券公司的從業(yè)人員 B.保險公司的從業(yè)人員 C.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 D.上市公司的從業(yè)人員 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管

26、理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。 34單選題 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。 A.35年 B.310年 C.510年 D.25年 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取35年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩

27、序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取510年的證券市場禁入措施。 35單選題 下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是（）。 A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務 B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責 C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查 D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委

28、托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。 36單選題 下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，不正確的是（）。 A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決 D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，中華人民共和國公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公

29、司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。 37單選題 在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 A.5 B.10 C.15 D.30 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結

30、合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。38單選題 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。 39單選題 客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料不包括（）。 A.融資融券業(yè)

31、務申請表 B.有效身份證明文件 C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D.融資融券擔保人證明 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。40單選題 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。 A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)

32、業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 41單選題 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將相關記入其誠信檔案，其中不包括（）。 A.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

33、的 B.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況的 C.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 D.持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。中國證監(jiān)會認定的其他事項。 42單選題 開展融資融券業(yè)務試點的證券

34、公司應建立完備的制度體系，其中不包括（）。 A.融資融券業(yè)務管理制度 B.決策與授權體系 C.評估與控制體系 D.違規(guī)處罰制度 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。 43單選題 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由（）的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。 A.13 B.過半數(shù) C.23 D.全體 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B根據(jù)中華人民共和國公司法第一百二十五條的相關規(guī)定，上市公

35、司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。 44單選題 中華人民共和國證券法以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在（）。 A.保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務 C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害 D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A中華人民共和國證券法的調(diào)整范圍涵蓋

36、了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 45單選題 以股東權行使目的和以股權形式條件為標準對股權進行劃分，其中劃分的種類不包括（）。 A.共益權 B.多數(shù)股東權 C.單獨股東權 D.少數(shù)股東權 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。 46單選題 股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列（）順序進行分配。 支付

37、職工工資和勞動保險費用；支付清算費用；繳納所欠稅款；清償公司債務； 按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。 A. B. C. D. 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B中華人民共和國公司法第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。 47單選題 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項不包括（）。 A.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易 B.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操

38、縱 D.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。 48單選題 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是（）。 A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料 B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人 C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議 D.在報

39、刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。 49單選題 證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當

40、匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 50單選題 下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件是（）。 A.由注冊會計師提供的驗資報告 B.年檢申請報告 C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書 D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B選項B屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。 51單選題 下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是（）。 A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行 B.發(fā)起

41、人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓 D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓。除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司

42、不得通過收購持有本公司的股票。記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。無記名股票，在依法設立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。 52單選題 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢的內(nèi)容不包括（）。 A.委托及交易記錄 B.營業(yè)部機構客戶交易信息 C.證券和資金余額 D.證券經(jīng)紀人的姓名 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。53單選題

43、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。 A.初中 B.高中 C.?？?D.本科 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。 54單選題 （）依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。 A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.國務院證券委員會 D.證券期貨投資咨詢機構 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。 55單選題 下列屬于證券投資咨詢機構利用“

44、薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務符合的監(jiān)管要求的不包括（）。 A.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息 B.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案 C.通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶 D.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務

45、過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。 56單選題 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內(nèi)將收購情

46、況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。 57單選題 金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）。 A.直接義務 B.違背受托義務 C.違背信托義務 D.間接義務 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有

47、關金融機構應該承擔的具體約定義務。 58單選題 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。 A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券 B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為 C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為 D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。知情人員或者非法獲

48、取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。 59單選題 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C參考解析：【答案及解析】C獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。 60單選題 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。 A.獲取非法利潤 B.獲取合法利潤 C.違背受托義務 D.遵守受托義務 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。 61單選題 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人

49、員，連續(xù)（）年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 A.2 B.3 C.4 D.5 參考答案：B參考解析：【答案及解析】B證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。 62單選題 未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。 A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政

50、府予以取締 D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 63單選題 證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員風險意識，其中，不包括（）

51、。 A.保密意識 B.合規(guī)操作意識 C.風險控制意識 D.風險杜絕意識 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。64單選題 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。 A.一級 B.二級 C.三級 D.初始 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。 65單選題 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留

52、痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。 66單選題 個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。 A.董事長或者總經(jīng)理 B.部門總監(jiān) C.經(jīng)理 D.主任 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對

53、申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。67單選題 下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，不正確的是（）。 A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B.犯罪主體是特殊主體 C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。68單選題 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄。 A.2 B.5 C.10 D.15 參考答案

54、：C 參考解析：【答案及解析】C會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。 69單選題 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上15倍以下 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委

55、托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 70單選題 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。 A.證券經(jīng)紀商的中介性 B.業(yè)務對象的針對性 C.客戶指令的權威性 D.客戶資料的保密性 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：業(yè)務對象的廣泛性。證券經(jīng)紀商的中介性。客戶指令的權威性?？蛻糍Y料的保密性。 71單選題 中華人民共和國證券法規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)（）批準。 A.證券交易所 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券公司 D.國務院證券監(jiān)督管理機構 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】

56、D中華人民共和國證券法規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 72單選題 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括（）。 A.融券專用證券賬戶 B.信用交易證券交收賬戶 C.信用交易資金交收賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。 73單選題 違反中華人民共和國證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足

57、以同時支付時，先承擔（）責任。 A.民事賠償 B.刑事 C.行政處罰 D.繳納罰款 參考答案：A參考解析：【答案及解析】A違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。74單選題 下列關于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是（）。 A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行 C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行 D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式 參考答案：D 參考解析：【答案及解析】D有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券。向累計超過2

58、00人的特定對象發(fā)行證券。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。75單選題 下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是（）。 A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定 B.財務顧問主辦人不少于3人 C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制 D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄 參考答案：B 參考解析：【答案及解析】B證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和

59、內(nèi)部隔離制度。建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。公司財務會計信息真實、準確、完整。公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。財務顧問主辦人不少于5人。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 76單選題 證券公司應當至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。 A.每日 B.每月 C.每季度 D.每年 參考答案：C 參考解析：【答案及解析】C證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。 77單選題 證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入

60、狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（）根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。 A.兩年 B.三年 C.五年 D.一年 參考答案：A 參考解析：【答案及解析】A證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。 7