國(guó)企集團(tuán)管控和改革課件

1、國(guó)企集團(tuán)管控和改革國(guó)資委改革辦 2016年 5月 新一輪深化國(guó)企改革的背景二深化國(guó)企改革的若干重大舉措一今年深化改革的重點(diǎn)任務(wù)三內(nèi)容提要習(xí)近平總書(shū)記對(duì)國(guó)有企業(yè)改革作出了一系列重要指示：一是國(guó)有企業(yè)的地位作用二是國(guó)有企業(yè)改革的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)三是國(guó)有企業(yè)改革需要解決的的主要問(wèn)題四是國(guó)有企業(yè)改革的政治原則五是國(guó)有企業(yè)改革的重要前提六是國(guó)有企業(yè)改革的途徑方式七是發(fā)揮企業(yè)家作用深化國(guó)有企業(yè)改革的背景大體用了10年時(shí)間，通過(guò)“抓大放小”、困難企業(yè)退出、分離企業(yè)辦社會(huì)職能、轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度等一系列措施，著力解決國(guó)有企業(yè)走向市場(chǎng)后暴露出來(lái)的結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)負(fù)擔(dān)重、歷史包袱多、企業(yè)冗員嚴(yán)重等問(wèn)題。改革開(kāi)

2、放到十四屆三中全會(huì)十四屆三中全會(huì)到十六大十六大以來(lái)大體用了15年時(shí)間,通過(guò)擴(kuò)權(quán)讓利、實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制等措施，把國(guó)有企業(yè)引入市場(chǎng)。10多年來(lái)國(guó)有資產(chǎn)管理體制進(jìn)行了重大改革，從體制機(jī)制上實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)分離。 與之相適應(yīng)，國(guó)有企業(yè)改革大體經(jīng)歷了機(jī)制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、體制創(chuàng)新三個(gè)階段。深化國(guó)有企業(yè)改革的背景2015年全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（不含金融類(lèi)企業(yè)） 營(yíng)業(yè)收入：45.5萬(wàn)億元 利潤(rùn)總額：2.3萬(wàn)億元 上繳稅金：3.9萬(wàn)億元 （占全國(guó)稅收收入11.1萬(wàn)億的35%） 戶(hù)數(shù)：19.5萬(wàn)戶(hù)（2014） 資產(chǎn)：119.2萬(wàn)億元 凈資產(chǎn)：40.1萬(wàn)億元 在冊(cè)職工：3919.3萬(wàn)人（

3、2014）國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)占全國(guó)工業(yè)企業(yè)的比重中國(guó)國(guó)有企業(yè)的基本情況 中國(guó)國(guó)有有企業(yè)入圍500強(qiáng)情況中國(guó)國(guó)有企業(yè)的基本情況仍然存在一些亟待解決的突出矛盾和問(wèn)題問(wèn)題深化國(guó)有企業(yè)改革的背景 已出臺(tái)的配套文件主要有：（一）關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)（中辦發(fā)201544號(hào)）（二）關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)201554號(hào)）（三）關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)201563號(hào)）（四）關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)201579號(hào)）（五）關(guān)于國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國(guó)有資本的指導(dǎo)意見(jiàn)（發(fā)改經(jīng)體20152324號(hào)）（六）關(guān)于

4、深化中央管理企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度改革的意見(jiàn)（中發(fā)201412號(hào)）（七）關(guān)于合理確定并嚴(yán)格規(guī)范中央企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出的意見(jiàn)（中辦發(fā)201451號(hào)）深化改革的若干重要文件 已出臺(tái)的配套文件主要有：（八）關(guān)于國(guó)有企業(yè)功能界定和分類(lèi)的指導(dǎo)意見(jiàn)（國(guó)資發(fā)研究2015170號(hào)）（九）關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革試點(diǎn)工作事項(xiàng)及分工的方案（國(guó)資研究20151276號(hào)）（十）關(guān)于支持國(guó)有企業(yè)改革政策措施梳理及相關(guān)意見(jiàn)（發(fā)改經(jīng)體20153103號(hào)）（十一）貫徹落實(shí)中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)重點(diǎn)任務(wù)分工方案（廳字201528號(hào)）（十二）貫徹落實(shí)中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)改革舉措工作

5、計(jì)劃（國(guó)資發(fā)研究201621號(hào)）（十三）國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)加快剝離國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題工作方案的通知（國(guó)發(fā)201619號(hào)）深化改革的若干重要文件深化國(guó)有企業(yè)改革的總方向走中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展道路，可以概括為“123456”1高舉“一面旗幟”高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟2堅(jiān)持“兩個(gè)不動(dòng)搖”堅(jiān)持國(guó)有企業(yè)在國(guó)家發(fā)展中的重要地位不動(dòng)搖堅(jiān)持把國(guó)有企業(yè)搞好、把國(guó)有企業(yè)做大做強(qiáng)做優(yōu)不動(dòng)搖3貫徹“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革要:有利于國(guó)有資本保值增值有利于提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力有利于放大國(guó)有資本功能堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度堅(jiān)持增強(qiáng)活力和強(qiáng)化監(jiān)管相結(jié)合堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的

6、領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持積極穩(wěn)妥統(tǒng)籌推進(jìn)這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須把握的根本要求。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須遵循的基本規(guī)律。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須把握的重要關(guān)系。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須堅(jiān)守的政治方向、政治原則。這是深化國(guó)有企業(yè)改革必須采用的科學(xué)方法?；驹瓌t深化國(guó)有企業(yè)改革的基本原則國(guó)有資產(chǎn)管理體制、現(xiàn)代企業(yè)制度和市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的系統(tǒng)創(chuàng)新、整體創(chuàng)新、集成創(chuàng)新。綜合性目標(biāo)體制機(jī)制制度創(chuàng)新突出重點(diǎn)到2020年，在國(guó)有企業(yè)改革重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得決定性成果。 工作目標(biāo)時(shí)限國(guó)有資本、企業(yè)家、企業(yè)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)四個(gè)層面。深化國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)充分考慮企業(yè)功能的多重性、復(fù)雜性，分類(lèi)宜粗不宜細(xì)。充分考慮企業(yè)所屬行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展

7、趨勢(shì)，同時(shí)還要考慮國(guó)有企業(yè)現(xiàn)在大部分都是混業(yè)經(jīng)營(yíng)的，要看主業(yè)、看發(fā)展。充分考慮企業(yè)不同發(fā)展階段的特點(diǎn)，在相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)功能定位進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。充分考慮各地不同發(fā)展實(shí)際，在遵循國(guó)家統(tǒng)一分類(lèi)思路原則的前提下，允許各地結(jié)合實(shí)際，劃分并動(dòng)態(tài)調(diào)整本地國(guó)有企業(yè)功能類(lèi)別。關(guān)于國(guó)有企業(yè)分類(lèi)的幾點(diǎn)考慮分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)的主要特征主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)運(yùn)作模式是商業(yè)化，這與各類(lèi)所有制企業(yè)沒(méi)有區(qū)別。主要目標(biāo)是增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、放大國(guó)有資本功能、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值

8、。市場(chǎng)地位是獨(dú)立的市場(chǎng)主體，依法獨(dú)立自主開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退。原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，積極引入其他國(guó)有資本或各類(lèi)非國(guó)有資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國(guó)有資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股，并著力推進(jìn)整體上市。對(duì)這些國(guó)有企業(yè)，重點(diǎn)考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。要保持國(guó)有資本控股地位，同時(shí)要積極推進(jìn)股權(quán)多元化改革，支持非國(guó)有資本參股。處于自然壟斷行業(yè)的企業(yè)改革等。在考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、保障國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及完成特殊任務(wù)的考核。分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革公益類(lèi)企業(yè)主要特征股權(quán)結(jié)構(gòu)考核重點(diǎn)以

9、保障民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)。產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格可以由政府調(diào)控，但要引入市場(chǎng)機(jī)制，根據(jù)政府要求和社會(huì)發(fā)展需要，提高公共服務(wù)效率和能力。這類(lèi)企業(yè)可以采取國(guó)有獨(dú)資形式。具備條件的也可以推行投資主體多元化。還可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。重點(diǎn)考核成本控制、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、營(yíng)運(yùn)效率和保障能力。根據(jù)企業(yè)不同特點(diǎn)有區(qū)別地考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況，考核中要引入社會(huì)評(píng)價(jià)。分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革17家省級(jí)國(guó)資委制定了功能界定與分類(lèi)的意見(jiàn)，其中12家落實(shí)到了具體企業(yè)公益類(lèi)企業(yè)比重不高。地市級(jí)公益類(lèi)企業(yè)的資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、職工人數(shù)占比分別為

10、9%、7%、2%、22%。主要疑惑：定性分還是定量分？二級(jí)分不分？誰(shuí)來(lái)分？個(gè)別地方國(guó)資委直接分到二級(jí)企業(yè)。主要問(wèn)題：整體進(jìn)展較慢；分類(lèi)后業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)調(diào)整滯后目前工作進(jìn)展分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革1993.十四屆三中全會(huì)：現(xiàn)代企業(yè)制度的五個(gè)牲，1.產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確；2.企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧；3.出資者按投入資本享有資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利；4.政府不干預(yù)，企業(yè)優(yōu)勝劣汰；5.建立科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制和組織制度，形成約束經(jīng)營(yíng)機(jī)制。1993. 十四屆三中全會(huì)： 國(guó)有企業(yè)改革的方向是建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。1999.十五屆四中全會(huì)：到2010年建立比較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度。20

11、02.十六大： 健全現(xiàn)代企業(yè)制度2002.十六大、2003.十六屆三中全會(huì)：要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求， 完善現(xiàn)代企業(yè)制度（一）三年來(lái)公司制股份制改革中央企業(yè)下屬企業(yè)有554戶(hù)開(kāi)展了公司制改革，1240戶(hù)進(jìn)行了股權(quán)多元化改革，98戶(hù)改制上市。省級(jí)國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)有465戶(hù)開(kāi)展了公司制改革，1011戶(hù)進(jìn)行了股權(quán)多元化改革，100戶(hù)改制上市。 完善現(xiàn)代企業(yè)制度（二）健全公司法人治理結(jié)構(gòu) 完善現(xiàn)代企業(yè)制度重點(diǎn)是推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行權(quán)行為，充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用、黨組織的政治核心作用。強(qiáng)調(diào)落實(shí)董

12、事會(huì)權(quán)利加強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部制衡約束強(qiáng)化對(duì)董事會(huì)董事管理要切實(shí)落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，法無(wú)授權(quán)任何政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)不得干預(yù)。職工代表； 外部董事應(yīng)占多數(shù)；一人一票；董事對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。改進(jìn)董事會(huì)和董事評(píng)價(jià)辦法，強(qiáng)化對(duì)董事的考核評(píng)價(jià)和管理，對(duì)重大決策失誤負(fù)有直接責(zé)任的要及時(shí)調(diào)整或解聘，并依法追究責(zé)任。進(jìn)一步加強(qiáng)外部董事隊(duì)伍建設(shè)，拓寬來(lái)源渠道。（三）建立國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分層分類(lèi)管理制度 完善現(xiàn)代企業(yè)制度黨管干部與依法用人結(jié)合堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新有效實(shí)現(xiàn)形式。組織管理職

13、業(yè)經(jīng)理人任期制契約化管理按照管理權(quán)限管理，廣開(kāi)推薦渠道，依規(guī)考察提名，嚴(yán)格履行選用程序。根據(jù)不同企業(yè)類(lèi)別和層級(jí)，實(shí)行選任制、委任制、聘任制等不同選人用人方式。實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場(chǎng)化選聘比例，加快建立退出機(jī)制。推行企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，明確責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，嚴(yán)格任期管理和目標(biāo)考核。（四）實(shí)行與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)薪酬分配制度 完善現(xiàn)代企業(yè)制度強(qiáng)調(diào)企業(yè)權(quán)利企業(yè)內(nèi)部的薪酬分配權(quán)是企業(yè)的法定權(quán)利，由企業(yè)依法依規(guī)自主決定。完善分配機(jī)制體現(xiàn)兩個(gè)協(xié)調(diào)推進(jìn)全員考核完善既有激勵(lì)又有約束、

14、既講效率又講公平、既符合企業(yè)一般規(guī)律又體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)特點(diǎn)的分配機(jī)制。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應(yīng)、與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(zhǎng)機(jī)制。推進(jìn)全員績(jī)效考核，以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，科學(xué)評(píng)價(jià)不同崗位員工的貢獻(xiàn)，合理拉開(kāi)收入分配差距，切實(shí)做到收入能增能減和獎(jiǎng)懲分明，充分調(diào)動(dòng)廣大職工積極性。（四）實(shí)行與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)薪酬分配制度 完善現(xiàn)代企業(yè)制度企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人差異化薪酬分配對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。組織任命市場(chǎng)化選聘約束機(jī)制合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制，可以采取多種方式探索完善

15、中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。健全與激勵(lì)機(jī)制相對(duì)稱(chēng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、信息披露、延期支付、追索扣回等約束機(jī)制。嚴(yán)格規(guī)范履職待遇、業(yè)務(wù)支出，嚴(yán)禁將公款用于個(gè)人支出。（五）深化企業(yè)內(nèi)部用人制度改革建立健全企業(yè)各類(lèi)管理人員公開(kāi)招聘、競(jìng)爭(zhēng)上崗等制度，對(duì)特殊管理人員可以通過(guò)委托人才中介機(jī)構(gòu)推薦等方式，拓寬選人用人視野和渠道。建立分級(jí)分類(lèi)的企業(yè)員工市場(chǎng)化公開(kāi)招聘制度，切實(shí)做到信息公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)。構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，依法規(guī)范企業(yè)各類(lèi)用工管理，建立健全以合同管理為核心、以崗位管理為基礎(chǔ)的市場(chǎng)化用工制度，真正形成企業(yè)各類(lèi)管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出的合理流動(dòng)機(jī)制。 完善現(xiàn)代企業(yè)制度 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制（一）以管資本為

16、主推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制強(qiáng)調(diào)出資人職責(zé)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要準(zhǔn)確把握依法履行出資人職責(zé)的定位，科學(xué)界定國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界。大力推進(jìn)依法監(jiān)管，著力創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，改變行政化管理方式，改進(jìn)考核體系和辦法，提高監(jiān)管的科學(xué)性、有效性。1個(gè)轉(zhuǎn)變2個(gè)清單3個(gè)歸位實(shí)現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。建立監(jiān)管權(quán)力清單和責(zé)任清單。依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級(jí)企業(yè)，配合承擔(dān)的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門(mén)和單位。4個(gè)重點(diǎn)重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全（一）國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變職能情況取消下放監(jiān)管事項(xiàng)

17、。國(guó)務(wù)院國(guó)資委取消下放21項(xiàng)。三年來(lái)省級(jí)國(guó)資委取消下放462項(xiàng)。平均取消下放事項(xiàng)，東部省市14.8項(xiàng)，中部省市11.9項(xiàng)西部省市10.7項(xiàng)。制定兩個(gè)清單。19個(gè)省市國(guó)資委初步建立了監(jiān)管權(quán)力清單和責(zé)任清單。 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制（二）以管資本為主改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，探索有效的運(yùn)營(yíng)模式，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、資本整合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)；通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理、有序進(jìn)退，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)保值增值?？茖W(xué)界定國(guó)有資本所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的邊界，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他直接監(jiān)管的企業(yè)履行出資人職責(zé)，并授權(quán)國(guó)

18、有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資本履行出資人職責(zé)。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作為國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的專(zhuān)業(yè)平臺(tái)，依法自主開(kāi)展國(guó)有資本運(yùn)作，對(duì)所出資企業(yè)行使股東職責(zé)，按照責(zé)權(quán)對(duì)應(yīng)原則切實(shí)承擔(dān)起國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。開(kāi)展政府直接授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司履行出資人職責(zé)的試點(diǎn)。 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制（二）改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司情況24個(gè)省市國(guó)資委開(kāi)展了試點(diǎn)，改組組建了50家投資、運(yùn)營(yíng)公司。國(guó)務(wù)院國(guó)資委在國(guó)投、中糧集團(tuán)開(kāi)展了試點(diǎn)。 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制（三）以管資本為主推動(dòng)國(guó)有資本合理流動(dòng)優(yōu)化配置 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制原則和目的堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，有進(jìn)有退、有所為有所不為，優(yōu)化國(guó)

19、有資本布局結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體功能和效率。優(yōu)化投資發(fā)揮平臺(tái)作用健全退出機(jī)制緊緊圍繞服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整總體要求，優(yōu)化國(guó)有資本重點(diǎn)投資方向和領(lǐng)域，推動(dòng)國(guó)有資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施集中，向前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中。發(fā)揮國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的作用，清理退出一批、重組整合一批、創(chuàng)新發(fā)展一批國(guó)有企業(yè)。建立健全優(yōu)勝劣汰市場(chǎng)化退出機(jī)制，充分發(fā)揮失業(yè)救濟(jì)和再就業(yè)培訓(xùn)等的作用，解決好職工安置問(wèn)題，切實(shí)保障退出企業(yè)依法實(shí)現(xiàn)關(guān)閉或破產(chǎn)，加快處置低效無(wú)效資產(chǎn)，淘汰落后產(chǎn)能。（三）以管資本為主推動(dòng)國(guó)有資本合理

20、流動(dòng)優(yōu)化配置 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制支持資本形態(tài)轉(zhuǎn)換支持企業(yè)依法合規(guī)通過(guò)證券交易、產(chǎn)權(quán)交易等資本市場(chǎng)，以市場(chǎng)公允價(jià)格處置企業(yè)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換，變現(xiàn)的國(guó)有資本用于更需要的領(lǐng)域和行業(yè)。管理、創(chuàng)新國(guó)際化經(jīng)營(yíng)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加快管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，合理限定法人層級(jí)，有效壓縮管理層級(jí)。發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略中的骨干和表率作用，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，重視培養(yǎng)科研人才和高技能人才。支持國(guó)有企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)之間以及與其他所有制企業(yè)以資本為紐帶，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加快培育一批具有世界一流水平的跨國(guó)公司。（三）以管資本為主推動(dòng)國(guó)有資本合理流動(dòng)優(yōu)化配置

21、完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制（三）以管資本為主推動(dòng)國(guó)有資本合理流動(dòng)優(yōu)化配置 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制兼并重組三年來(lái)，中央企業(yè)集團(tuán)外兼并重組企業(yè)1680家，涉及資產(chǎn)1.8萬(wàn)億元；集團(tuán)內(nèi)整合企業(yè)1807家，涉及資產(chǎn)2.3萬(wàn)億元。調(diào)查169家省級(jí)企業(yè)，集團(tuán)外兼并重組企業(yè)492家，涉及資產(chǎn)2615億元；內(nèi)部整合企業(yè)940家，涉及資產(chǎn)5210億元發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)清理退出無(wú)效低效資產(chǎn)中央企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資累計(jì)增加1.6萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)19%。三年來(lái)中央企業(yè)清理退出企業(yè)2942家，涉及資產(chǎn)6414億元。調(diào)查169家省級(jí)企業(yè)，清理退出企業(yè)975家，涉及資產(chǎn)1953億元。（四）以管資本為主推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一

22、監(jiān)管穩(wěn)步將黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位所屬企業(yè)的國(guó)有資本納入經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管體系，具備條件的進(jìn)入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理，按照統(tǒng)一制度規(guī)范、統(tǒng)一工作體系的原則，抓緊制定企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理?xiàng)l例。建立覆蓋全部國(guó)有企業(yè)、分級(jí)管理的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度，提高國(guó)有資本收益上繳公共財(cái)政比例，2020年提高到30%，更多用于保障和改善民生。劃轉(zhuǎn)部分國(guó)有資本充實(shí)社會(huì)保障基金。71.2%87.3%80.7%75.8%資產(chǎn)總額營(yíng)業(yè)收入實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)上繳稅金 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制（四）以管資本為主推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管省級(jí)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管占比超過(guò)90%的15個(gè)省市天津、四川、福

23、建、安徽、陜西、吉林、江西、山西、新疆、湖北、北京、山東、江蘇、河北、廣西 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制 發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革引入非國(guó)有資本參與國(guó)有企業(yè)改革鼓勵(lì)國(guó)有資本以多種方式入股非國(guó)有企業(yè)探索實(shí)行混合所有制企業(yè)員工持股 發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)1997.十五大：公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)該多樣化。要努力尋找能夠極大促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實(shí)現(xiàn)形式。1993. 十四屆三中全會(huì)：隨著產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組，財(cái)產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟(jì)單位越來(lái)越多，將會(huì)形成新的財(cái)產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)。1999.十五屆四中全會(huì)：國(guó)有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢(shì)企業(yè)，宜于實(shí)行股份制的，要通過(guò)規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)相互參股等

24、形式，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。2002.十六大： 除極少數(shù)必須由國(guó)家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)2003.十六屆三中全會(huì)： 要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化不斷發(fā)展的趨勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的活力，大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式（一）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)原則 發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)目 標(biāo)促進(jìn)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制。放大國(guó)有資本功能。提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率。實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。原 則政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。完善制度，保護(hù)產(chǎn)權(quán)。嚴(yán)格程序，規(guī)范操作。宜改則改，穩(wěn)妥推進(jìn)。

25、（二）引入非國(guó)有資本參與國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)方式從股權(quán)變動(dòng)的角度看，鼓勵(lì)非國(guó)有資本投資主體通過(guò)出資入股、收購(gòu)股權(quán)、認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)債、股權(quán)置換等多種方式，參與國(guó)有企業(yè)改制重組或國(guó)有控股上市公司增資擴(kuò)股以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理從合作方式上看，開(kāi)展多類(lèi)型政府和社會(huì)資本合作試點(diǎn)，逐步推廣政府和社會(huì)資本合作模式。原則實(shí)行同股同權(quán)，切實(shí)維護(hù)各類(lèi)股東合法權(quán)益。依照外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和相關(guān)安全審查規(guī)定，完善外資安全審查工作機(jī)制。重點(diǎn)領(lǐng)域在石油、天然氣、電力、鐵路、電信、資源開(kāi)發(fā)、公用事業(yè)等領(lǐng)域，向非國(guó)有資本推出符合產(chǎn)業(yè)政策、有利于轉(zhuǎn)型升級(jí)的項(xiàng)目。（三）鼓勵(lì)國(guó)有資本以多種方式入股非國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)操作主

26、體充分發(fā)揮國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的資本運(yùn)作平臺(tái)作用操作方式通過(guò)市場(chǎng)化方式進(jìn)行股權(quán)投資投資領(lǐng)域以公共服務(wù)、高新技術(shù)、生態(tài)環(huán)保、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)選擇對(duì)發(fā)展?jié)摿Υ?、成長(zhǎng)性強(qiáng)的非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資（四）允許混合所有制企業(yè)員工持股 發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)先行堅(jiān)持試點(diǎn)先行，在取得經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上穩(wěn)妥有序推進(jìn)，通過(guò)實(shí)行員工持股建立激勵(lì)約束長(zhǎng)效機(jī)制。重點(diǎn)企業(yè)重點(diǎn)員工持股方式優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)。支持對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營(yíng)管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股。員工持股主要采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)等方式。規(guī)范操作

27、完善相關(guān)政策，健全審核程序，規(guī)范操作流程，嚴(yán)格資產(chǎn)評(píng)估，建立健全股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出機(jī)制，確保員工持股公開(kāi)透明，嚴(yán)禁暗箱操作，防止利益輸送。 強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督建立健全高效協(xié)同的外部監(jiān)督機(jī)制實(shí)施信息公開(kāi)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督嚴(yán)格責(zé)任追究 強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失 筑牢“四道防線”、健全“六個(gè)機(jī)制”，織密?chē)?guó)有資產(chǎn)“安全網(wǎng)”。第一道防線：強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督 突出對(duì)關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員特別是“一把手”的監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門(mén)和崗位的監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。第二道防線：強(qiáng)化出資人監(jiān)督 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點(diǎn)領(lǐng)域、國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)重

28、要環(huán)節(jié)以及境外國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督，加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，加強(qiáng)當(dāng)期和事中監(jiān)督。第三道防線：強(qiáng)化專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督 健全國(guó)有資本審計(jì)監(jiān)督體系和制度，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督和巡視工作，對(duì)大案要案要加大查處力度。第四道防線：強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督 實(shí)施信息公開(kāi)，完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度，設(shè)立統(tǒng)一的信息公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，有效保障社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失建立健全核查、移交和整改機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督成果的運(yùn)用；建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，整合出資人監(jiān)管、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量；建立健全監(jiān)督意見(jiàn)反饋整改機(jī)制，形成監(jiān)督工作的閉環(huán)；建立健全國(guó)有企業(yè)重大決策失誤和失職、瀆

29、職責(zé)任追究倒查機(jī)制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有資產(chǎn)和逃廢金融債務(wù)的行為；建立健全企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)企業(yè)重大違法違紀(jì)問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)人員失職瀆職責(zé)任；健全反腐倡廉有效機(jī)制，使國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不敢腐、不能腐、不想腐。健全“六個(gè)機(jī)制” 強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失（一）強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督明確監(jiān)督重點(diǎn)完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部各監(jiān)督主體有效地發(fā)揮作用明確企業(yè)內(nèi)部各監(jiān)督主體的監(jiān)督職責(zé)完善監(jiān)督制度增強(qiáng)制度執(zhí)行力強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門(mén)和崗位的監(jiān)督。實(shí)行“三分一輪”，即分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，定期輪崗。審計(jì)內(nèi)部監(jiān)事會(huì)總法律顧

30、問(wèn)集團(tuán)公司對(duì)子企業(yè)監(jiān)督職工民主監(jiān)督 強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失（二）建立健全高效協(xié)同的外部監(jiān)督機(jī)制 強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失（三）實(shí)施信息公開(kāi)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度，設(shè)立統(tǒng)一的信息公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管、國(guó)有企業(yè)公司治理以及管理架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽(yáng)光國(guó)企。認(rèn)真處理人民群眾關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題的來(lái)信、來(lái)訪和檢舉，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。充分發(fā)揮媒體輿論監(jiān)督作用，有效保障社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 強(qiáng)化監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失（四）嚴(yán)格責(zé)任追究建立健全國(guó)有企業(yè)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任

31、追究倒查機(jī)制，建立和完善重大決策評(píng)估、決策事項(xiàng)履職記錄、決策過(guò)錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等配套制度，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有資產(chǎn)和逃廢金融債務(wù)的行為。建立健全企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)企業(yè)重大違法違紀(jì)問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)人員失職瀆職責(zé)任，視不同情形給予紀(jì)律處分或行政處分，構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。 加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨組織政治核心作用進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)切實(shí)落實(shí)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉“兩個(gè)責(zé)任” 加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)（一）充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨組織政治核心作用（二）進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè) 加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)明確選人用人標(biāo)準(zhǔn)和程序，創(chuàng)新選人用人方式強(qiáng)化黨組織在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用、培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督中的責(zé)任加強(qiáng)日常監(jiān)督管理和綜合考核評(píng)價(jià)工作加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮企業(yè)家作用大力實(shí)施人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，加快建立健全國(guó)有企業(yè)集聚人才的體制機(jī)制（三）切實(shí)落實(shí)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉“兩個(gè)責(zé)任”國(guó)有企業(yè)黨組織要切實(shí)履行好主體責(zé)任，紀(jì)檢機(jī)構(gòu)要履行好監(jiān)督責(zé)任。建立切實(shí)可行的責(zé)任追究制度，與企業(yè)考