八月證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)卷

1、八月證券從業(yè)資格考試證券交易基礎(chǔ)卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【參考答案】：B2、下列（）不屬于證券交易的原則。A、公開原則B、互助原則C、公平原則D、公正原則【參考答案】：B【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。3、下列屬于證券公司操縱市場行為的是（）。A、將自營賬戶借給他人使用B、

2、委托其他證券公司代為買賣證券C、與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券【參考答案】：C【解析】操縱證券市場的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。4、中華人民共和國證券法正式開始實(shí)施的時(shí)間為（）。A、1998年1月B、1999年7月C

3、、1999年9月D、2000年1月【參考答案】：B5、回購到期清算日的（），融資方和融券方均可通過，PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約。A、9：0015：00B、9：3015：00C、9：0013：00D、9：0015：30【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P282。6、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、資金融通B、調(diào)節(jié)頭寸C、套期保值D、信用規(guī)范【參考答案】：A【解析】債券質(zhì)押式回購是交易雙方以債券為權(quán)利質(zhì)押所進(jìn)行的短期資金融通業(yè)務(wù)。資金融入方在將債券出質(zhì)給資金金融出方融入資金的同時(shí)，雙方約定

4、在將來某時(shí)由正回購方向逆回購方返還本金和利息。7、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1B、3C、5D、6【參考答案】：D【解析】上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。8、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（）手逐一進(jìn)行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1000D、5000，5000【參考答案】：D9、對(duì)于開放式基金來說，在基金（）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A、負(fù)債凈值B、資產(chǎn)凈值C、負(fù)債總值D、資產(chǎn)總值【參考答案

5、】：B10、中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過（）且占凈資產(chǎn)值（）以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、2000萬元，50%B、1億元，100%C、2000萬元，100%D、1億元，50%【參考答案】：B【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P57。11、需辦理席位變更的情形不包括（）。A、營業(yè)部遷址B、公司更名C、席位轉(zhuǎn)讓D、總經(jīng)理變更【參考答案】：D【解析】會(huì)員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所

6、會(huì)員部提出申請(qǐng)。12、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。A、20B、30C、40D、50【參考答案】：B13、（）是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A、限價(jià)委托B、市價(jià)委托C、當(dāng)面委托D、電話委托【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。14、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的（）。A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【參考答案】：B15、除

7、權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A、前收盤價(jià)B、新股股價(jià)C、除權(quán)(息)價(jià)D、今開盤價(jià)【參考答案】：C【解析】除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。除權(quán)(息)價(jià)(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利配(新)股價(jià)格流通股份變動(dòng)比例)/(1流通股份變動(dòng)比例)。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。16、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)B、證券交易所C、證券公司營業(yè)柜臺(tái)D、銀行柜臺(tái)【參考答案】：C【解析】柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營

8、買賣。17、根據(jù)我國上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A、資金賬戶B、證券公司C、席位D、證券賬戶【參考答案】：C18、一般情況下，證券公司不需要專門組織證券以備交收。不過（）存在例外。A、深圳A股市場B、深圳B股市場C、上海A股市場D、期貨市場【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P295。19、以下不屬于股份發(fā)行登記的是（）。A、首次公開發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記【參考答案】：D【解析】發(fā)放現(xiàn)金股利登記不涉及公司所有權(quán)變動(dòng)，不屬于股份發(fā)行登記

9、。20、在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。A、限制相關(guān)證券賬戶交易B、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處C、報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶D、書面警示【參考答案】：A【解析】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關(guān)投資者提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處六項(xiàng)措施。如果相關(guān)人對(duì)第四項(xiàng)措施即限制相關(guān)證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。故A選項(xiàng)正確。21、證券公司應(yīng)當(dāng)建立

10、健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、1B、10C、11D、20【參考答案】：D22、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。A、從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B、從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C、從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D、由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納【參考答案】：C23、投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】熟悉上市開放式

11、基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160。24、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A、5%B、7%C、10%D、12%【參考答案】：A【解析】證券交易所規(guī)定。25、對(duì)于B股交易說法不正確的是（）A、上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位B、深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位C、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元D、B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度【參考答案】：D26、回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。27、由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)

12、見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、管理風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B28、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P200。29、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（）。A、決策的自主性B、收益的不穩(wěn)定性C、買賣的隨意性D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：A【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。30、證券交易傭金，根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A、不超過成交金額

13、的0.1%B、不超過成交金額的0.05%C、不超過成交金額的0.03%D、不超過成交金額的0.01%【參考答案】：A31、（）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。32、證券“存管”服務(wù)是（）為（）提供的。A、證券交易所，證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者【參考答案】：B【解析】存管指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委

14、托。33、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）元，凈資本不得低于人民幣（）元。A、5億5千萬B、5億1千萬C、1億5千萬D、1億1千萬【參考答案】：C【解析】只有經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項(xiàng)正確。34、對(duì)于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的2

15、5%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。35、目前，我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：C36、投資者進(jìn)行證券交易所ETF的申購和贖回，采用（）的方式。A、份額申購，金額贖回B、份額申購，份額贖回C、金額申購，份額贖回D、金額申購，金額贖回【參考答案】：C【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166

16、。37、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：D38、證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A、市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B、市場指數(shù)的波動(dòng)性C、市場價(jià)格的波動(dòng)性D、市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度【參考答案】：A39、上海證券交易所競價(jià)交易時(shí)債券買斷式回購交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過1萬手B、不超過10萬張C、不超過5萬手D、不超過100萬手【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。40、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（）回購抵押的債券量。A、等于B、大于C、小于D、不等于

17、【參考答案】：A41、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A、100手或其整數(shù)倍，1萬手B、10手或其整數(shù)倍，1萬手C、10張及其整數(shù)倍，10萬張D、10張及其整數(shù)倍，1萬張【參考答案】：A【解析】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。42、我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（）。A、止損委托申報(bào)B、止損限價(jià)委托申報(bào)C、全額成交申報(bào)D、限價(jià)申報(bào)【參考答案】：D【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。同時(shí)，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申

18、報(bào)。43、證券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（），以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A、債券流通B、股票流通C、貨幣供應(yīng)D、貨幣流通【參考答案】：C44、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。45、目前我國對(duì)（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A46、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基

19、金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。47、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：C【解析】p118.,關(guān)系建立是客戶招攬的保證。sssss48、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（）。A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等

20、行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃【參考答案】：C49、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。50、證券營業(yè)部不可以（）遷址。A、同城B、同省C、跨省D、境內(nèi)外【參考答案】：D【解析】本題屬于基本常識(shí)。51、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的

21、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。A、兩個(gè)月B、三個(gè)月C、六個(gè)月D、一年【參考答案】：B52、證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)（）備案。A、中國證監(jiān)會(huì)B、公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國結(jié)算公司【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第三節(jié)，P130。53、截止到2005年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（）只。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C54、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A、融券專用證

22、券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：D【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。55、關(guān)于清算與交收，說法錯(cuò)誤的是（）。A、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成B、清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”C、正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，交收是清算的后續(xù)與完成。56、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。A、為客戶的一切交易保密B、堅(jiān)持了解客戶原則C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D、嚴(yán)格按委托人的要

23、求辦理委托事務(wù)【參考答案】：D57、（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A、客戶服務(wù)B、客戶招攬C、客戶咨詢D、客戶反饋【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P119。58、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A、1%B、1.5%C、2%D、2.5%【參考答案】：C59、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任

24、。見教材第六章第四節(jié)，P192。60、對(duì)于（）達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值B、日換手率C、日價(jià)格振幅D、日成交金融【參考答案】：C對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（）。A、提供證券交易行情B、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式C、提供合法的

25、信息咨詢服務(wù)D、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D2、以下說法正確的有（）。A、銀貨對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清B、銀貨對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)C、銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D、銀貨對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金【參考答案】：A,B,D3、我國目前的證券交易交收方式有（）。A、T十0B、T十1C、T十2D、T十3【參考答案】：B,D4、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求：（）。A、配備一個(gè)以上主路由器B、配備若干內(nèi)存條C、配備一個(gè)以上服務(wù)器D、配備若干網(wǎng)卡【參考答案】：B,C,

26、D5、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。A、T日存款B、T日提款C、T+1日存款D、T+1日提款【參考答案】：A,B6、下面的（）屬于證券交易。A、房屋交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易E、股票交易【參考答案】：B,D,E7、下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定C、公司董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D、公司減資、合并、分立的決定【參考答案】：A,B,D【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)部信息，C項(xiàng)表述錯(cuò)誤。8、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（）。A、相互促進(jìn)

27、B、相互制約C、證券發(fā)行是證券交易的前提D、證券交易是證券發(fā)行的保證【參考答案】：A,B,C【解析】證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。9、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A、資產(chǎn)、負(fù)債B、現(xiàn)金流C、損益D、資本充足【參考答案】：A,C,D10、已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（），根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。A、申購日之前B、申購日當(dāng)日C、提出

28、申購申請(qǐng)后D、開立資金賬戶的同時(shí)【參考答案】：A,B11、下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。A、買賣方向?yàn)橘I人B、“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)C、申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單【參考答案】：A,B,D12、以下回購品種中不屬于深圳證券交易所推出的品種的是（）。A、14天回購B、182天回購C、270天回購D、5天回購【參考答案】：C,D13、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B、認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議

29、書C、堅(jiān)持了解客戶原則D、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,DACD【解析】B選項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)。本題的最佳答案是ACD選項(xiàng)。14、全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A、交易價(jià)格B、掛牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【參考答案】：B,C,D【解析】全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期，回購期限最短為1天，最長為1年，參與者可以在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購期限，不得延期。15、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程中，投資者根據(jù)（）自愿申購新股。A、持有上市流通證券的數(shù)量B、持有上市流通證券的市值C、自

30、愿申購的數(shù)量D、折算的申購限量【參考答案】：B,D16、關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（）。A、股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利B、股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定C、分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前D、紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶【參考答案】：A,C17、全國銀行間市場買斷式回購對(duì)完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于減低利率風(fēng)險(xiǎn)B、有利于合理確定債券的價(jià)格C、有利于金融市場流動(dòng)性管理D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新E、有利于確定資金的價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D,E18、證券公司申請(qǐng)證券自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文示例的程序依次是（

31、）A、自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”B、證券公司根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所具備的條件進(jìn)行自我審核C、證券公司根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件D、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查E、經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)【參考答案】：B,C,D,E19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（）等方面。A、足額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備D、崗位責(zé)任制【參考答案】：A,B,C20、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露，上海

32、證券交易所的規(guī)定為（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值B、集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況C、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備【參考答案】：A,B,D【解析】上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額

33、退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況；因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。C選項(xiàng)說法不正確。本題正確答案為ABD。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考

34、點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P6869。2、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A、保持獨(dú)立、客觀B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法C、建立和完善投資對(duì)象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫D、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208。3、證券交易所會(huì)員于每年4月30日前需要報(bào)送證券交易所的材料有（）。A、上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表B、證券交易所要求的年度報(bào)告材料C、上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告D、風(fēng)險(xiǎn)

35、控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。4、以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。A、買賣方向?yàn)橘I人B、在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)C、申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)l股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156157。5、證券交易所對(duì)會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理包括（）。A、要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設(shè)自營賬戶的

36、會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會(huì)員按季度編制庫存證券報(bào)表D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P193。6、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A、12：00B、15：00C、20：00D、22：00【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見教材第八章第二節(jié)，P261。7、權(quán)證交易實(shí)行價(jià)

37、格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（）。A、權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))125%行權(quán)比例B、權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))25%行權(quán)比例C、權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)125%行權(quán)比例D、權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)25%行權(quán)比例【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P167。8、申請(qǐng)人可以向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理非交易過戶登記的涉及證券持有人變更的情形有

38、（）。A、證券繼承B、證券贈(zèng)與C、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割D、法人資格喪失【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P8788。9、成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為（）。A、較高價(jià)格買人申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買人申報(bào)B、較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào)C、較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)D、較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。10、投資者買賣證券的基本途徑有（）。A、直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B、委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

39、C、電話委托D、傳真委托【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。11、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只（），合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。A、A股B、B股C、債券D、基金【參考答案】：A,D12、交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A、融資買入額B、融資余額C、融券賣出量D、融券余量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見教材第八章第二節(jié)，P249。13、證券交易所在會(huì)

40、員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見談話D、專項(xiàng)調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。14、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,D15、（）的資金交收違約處置并未完全按正規(guī)的流程處理，還有待在推行貨銀對(duì)付方案的過程中加以完善。A、A股B、基金C、債券D、權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。16、證券公司應(yīng)當(dāng)按證券公

41、司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有（）。A、從事證券交易時(shí)間B、賬戶狀態(tài)C、信譽(yù)狀況D、資產(chǎn)狀況【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。17、證券交易所會(huì)員獲得席位的方式有（）。A、向證券交易所購買B、在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓C、和其他會(huì)員共有D、接受會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的部分權(quán)益【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，Pl7。18、申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。A、配股B、

42、增發(fā)C、擴(kuò)募D、封轉(zhuǎn)開【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第二節(jié)，P286。19、對(duì)證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵(lì)應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A、客觀B、公正C、公開D、可量化【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P188。20、要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A、可度量性B、有價(jià)值C、可接近性D、差異性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。四、判斷題（共40題

43、，每題1分）。1、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。2、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（）【參考答案】：正確3、債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（）【參考答案】：正確4、同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人

44、姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面：“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號(hào)碼必須一致；代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符；如果是機(jī)構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致：“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。5、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施

45、監(jiān)督管理。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。6、金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。7、當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（）【參考答案】：正確8、可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。（）【參考答案】：

46、錯(cuò)誤【解析】可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量小于等于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。9、證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。10、證券投資基金賬戶簡稱“基金賬戶”，是為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的，該賬戶也可用于買賣上市的國債。（）【參考答案】：正確11、證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引

47、入交易權(quán)限管理制度。（）【參考答案】：正確【解析】證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。12、客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。（）【參考答案】：正確14、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是，證券公司與客戶必須是一對(duì)一。（）【參考答案】：正確15、證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。（）【參考答案】：正確16、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管

48、理合同約定的時(shí)間和方式，至少每月披露一次集合計(jì)劃份額凈值。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。17、配股權(quán)證是上市公司給予所有投資者的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】給予原有股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。18、采用新股競價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。（）【參考答案】：正確19、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所特別會(huì)員。（）【參考答案】：正確20、屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的l5%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的l5%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）【參考答案】：錯(cuò)誤22、在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、只要不使用內(nèi)幕信息交易