法律事務(wù)管理制度

1、法律事務(wù)管理制度法律事務(wù)管理制度第一章總則第一條 為建立健全股份有限公司（以下簡稱或本公司）法律風(fēng) 險防范機(jī)制和法律監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，防范 和化解公司日常經(jīng)營中的法律風(fēng)險，維護(hù)合法權(quán)益，根據(jù)國家相 關(guān)的法律法規(guī)，并結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱法律事務(wù)，是指本公司在企業(yè)日常經(jīng)營管理 中涉及到公司權(quán)利義務(wù)的各種法律事務(wù)工作。第三條 法律事務(wù)管理工作應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（一）遵循國家法律法規(guī)的原則；（二）促進(jìn)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理的原則；（三）堅(jiān)持事前防范和事中監(jiān)督為主、事后彌補(bǔ)為輔的原 則。第四條本制度適用于本公司。本公司控股、參股子公司應(yīng)參照本制度，制定

2、本公司的法律 事務(wù)管理制度。第二章法律事務(wù)管理部門及法務(wù)人員第五條 本公司事務(wù)部（董事會秘書處）為本公司法律事務(wù)管 理部門，負(fù)責(zé)本公司法律事務(wù)的管理，并對各控股、參股子公司 法律事務(wù)管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。第六條法律事務(wù)管理部門的主要職責(zé)有：（一）根據(jù)本制度參與起草、審核、修訂本公司的規(guī)章制 度、風(fēng)險/內(nèi)部控制體系；（二）參與公司合并、分立、破產(chǎn)、收購、投資、租賃、 轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及公司改制重組等重要經(jīng)營活動，辦理相關(guān)的法律 事務(wù)，對本公司上述重大經(jīng)營活動提出法律意見；（三）開展與本公司日常經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；（四）參與重大合同的談判和起草工作，審核本公司的所 有合同及其它書面法律文件；

3、（五）管理本公司合同專用章；（六）管理本公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律事務(wù)；（七）管理本公司法律糾紛事務(wù)；（八）法律宣傳和培訓(xùn)事務(wù)；（九）協(xié)調(diào)與公司外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和律師（包括：外聘 常年法律顧問和/或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問，統(tǒng)稱為“外部法律顧問”）的 溝通、聯(lián)系等相關(guān)工作；（十）辦理本公司管理層交辦的其它法律事務(wù)。第七條 本公司將在法律事務(wù)管理部門內(nèi)設(shè)立法律專員（或稱 內(nèi)部企業(yè)法律顧問）等法律事務(wù)管理崗位。法律專員必須具備相應(yīng)的崗位執(zhí)業(yè)/職業(yè)資格，其它法務(wù)人員 應(yīng)當(dāng)具備本公司要求的相應(yīng)崗位的工作能力。本公司將根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、公司發(fā)展戰(zhàn)略以及人力資 源規(guī)劃，積極培養(yǎng)公司法務(wù)人員，不斷提高本公司法務(wù)人員

4、的業(yè) 務(wù)能力。第八條 為更好地維護(hù)本公司的合法權(quán)益，本公司能夠根據(jù)法 律事務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請外部法律顧問協(xié)助本公司處理相 關(guān)法律事務(wù)。第三章合同事務(wù)管理第九條 本制度所稱合同，是指以本公司名義與平等主體的自 然人、法人和其它組織簽署的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān) 系的協(xié)議或安排，包括書面合同以及具有法律性質(zhì)的其它書面法 律文件。其它書面法律文件，是指除書面合同以外的法律文件，包括 但不限于以公司名義簽署的意向書、備忘錄、承諾書、授權(quán)委托 書、擔(dān)保函、權(quán)利證明、聲明等具有法律效力、可能導(dǎo)致本公司 承擔(dān)法律責(zé)任的各種書面文件。勞動合同按照本公司有關(guān)人力資源管理的規(guī)章制度執(zhí)行，不 適用于本制

5、度。第十條本制度所稱合同事務(wù)管理，包括：制訂和完善本公司 合同管理辦法；監(jiān)督、檢查該合同管理辦法的執(zhí)行；合同訂立的 審核；合同履行的監(jiān)督；合同檔案及備案管理等合同管理事務(wù)。本公司合同管理工作的基本原則是：交易安全與經(jīng)營效率并 重，建立分級管理和分類管理相結(jié)合的全方位管理體系。第十一條 本公司實(shí)行合同會簽審核制度，合同涉及的各業(yè)務(wù) 職能部門經(jīng)過會簽對合同中屬于本部門業(yè)務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行審核，并 簽署意見，各業(yè)務(wù)職能部門對所簽署的意見負(fù)責(zé)。第十二條合同訂立（一）合同風(fēng)險評估及談判合同業(yè)務(wù)主辦部門在訂立合同前，應(yīng)負(fù)責(zé)對合同簽署的必要 性、合同履行的可行性，以及締約對方的資質(zhì)資信、履約能力等 業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行評

6、審和論證，重大合同還應(yīng)向公司管理層提交可行 性報告。重大合同簽訂前，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)該組織法律事務(wù)管理部門 共同參與合同談判。（二）合同草擬本公司所有合同的訂立，除合同金額低并能立即履行完畢的 合同外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)爭取合同的擬稿權(quán)。有合同示范文本 （或標(biāo)準(zhǔn)格式合同）的，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)盡量采用該文原來擬 定合同條款；沒有合同示范文本的，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)在先行草 擬合同初稿后或收到合同對方草擬的合同文本后，交由法律事務(wù) 管理部門審核。合同業(yè)務(wù)主辦部門提交法律事務(wù)管理部門審核的合同初稿， 必須包括合同的所有附件以及必要的說明。（三）合同審批合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)負(fù)責(zé)對合同中的專

7、業(yè)內(nèi)容及條款進(jìn)行審 查；法律事務(wù)管理部門應(yīng)對合同的合法性、真實(shí)性、公平性和周 密性進(jìn)行審查。法律事務(wù)管理部門在審核合同時，如果發(fā)現(xiàn)錯誤、遺漏時， 應(yīng)在法律審核意見中予以明示并提出修改意見；如果發(fā)現(xiàn)送審合 同不全或由于合同業(yè)務(wù)主辦部門因自身審核不嚴(yán)而存在重大缺陷 時，能夠直接退還業(yè)務(wù)主辦部門，由其完善后再重新送審。本公司能夠根據(jù)合同的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請外部法律顧問 參與合同的審查工作。（四）合同簽署合同經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可對外簽署和蓋章。第十三條合同的變更應(yīng)當(dāng)按照合同訂立的審批簽署程序辦 理。第十四條 合同履行，是指包括本公司在內(nèi)的合同各方對已實(shí) 際成立的合同自生效后的全面、及時和實(shí)際履行

8、。合同業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)生效后合同的全面履行，應(yīng)當(dāng)及時督 促合同對方按約定履行合同義務(wù)，并配合法律事務(wù)管理部門對合 同履行進(jìn)行監(jiān)督。合同履行完畢后，合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)對該合同履行進(jìn)行總 結(jié)和評價，并將結(jié)果匯總到法律事務(wù)管理部門。第十五條 合同檔案，包括能夠有形地表示所載內(nèi)容的公司書 面合同以及其它書面法律文件等所有文字材料。法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)合同檔案的存檔、整理、借用等保管 事務(wù)。第十六條 本公司控股、參股子公司應(yīng)根據(jù)要求，將重大合同 報本公司法律事務(wù)管理部門備案。第十七條 本公司合同專用章，本公司對外簽訂合同時能夠加 蓋公章或合同專用印章。合同專用章由本公司法律事務(wù)管理部門 負(fù)責(zé)刻制和管理。第十八條本公司將依據(jù)本制度另行制定合同管理辦法。第四章非訴訟法律事務(wù)管理第十九條 非訴訟法律事務(wù)，主要是指訴訟法律事務(wù)以外的不 經(jīng)過訴訟或仲裁等方式處理的法律事務(wù)