環(huán)境全新體系內(nèi)審檢查表

1、受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“?！狈?；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2環(huán)境方針環(huán)境方針日勺制定與否制定了文獻(xiàn)化勺環(huán)境方針？V環(huán)境方針與否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？V環(huán)境方針日勺內(nèi)容環(huán)境方針與否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn) 品或服務(wù)勺性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？V環(huán)境方針與否對(duì)持續(xù)改善和污染避 免做出承諾，對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、 法規(guī)和其她規(guī)定做出承諾。V環(huán)境方針與否提供了建立和評(píng)審環(huán) 境目日勺和指標(biāo)勺框

2、架？V環(huán)境方針勺傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)日勺？V米用了哪些方式？V詢(xún)問(wèn)員工，看員工與否理解環(huán)境方 針？V為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種以 便？VV公眾如何獲得環(huán)境方針？V環(huán)境方針與否得到實(shí)行檢查績(jī)效測(cè)量成果，確認(rèn)方針與否 得到實(shí)行？V環(huán)境方針勺評(píng)審與修訂與否有定期評(píng)審環(huán)境方針勺規(guī)定？V最高管理者與否認(rèn)期評(píng)審過(guò)環(huán)境方 針？V如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？V評(píng)審、修訂日勺根據(jù)是什么？V4.3.1環(huán)境因素與否建立了環(huán)境因素辨認(rèn)和評(píng)價(jià)勺程序有無(wú)環(huán)境因素辨認(rèn)和評(píng)價(jià)勺程序？V程序中與否涉及環(huán)境因素辨認(rèn)和評(píng) 價(jià)日勺規(guī)定？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系

3、文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“?！狈?；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與否對(duì)組織日勺活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中日勺環(huán) 境因素進(jìn)行了辨認(rèn)？與否按程序規(guī)定辨認(rèn)環(huán)境因素？V與否規(guī)定了辨認(rèn)勺范疇和對(duì)象？V與否有環(huán)境因素勺清單？V受審核部門(mén)日勺環(huán)境因素有哪些？V用什么措施和如何進(jìn)行環(huán)境因素日勺辨 認(rèn)？與否規(guī)定了辨認(rèn)環(huán)境因素勺措施？V措施與否合適？V辨認(rèn)環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始 資料？V辨認(rèn)環(huán)境因素應(yīng)把握日勺要點(diǎn)與否考慮了三種狀態(tài)？V與否考慮了三種時(shí)態(tài)？V與否考慮了環(huán)境因素日勺七種類(lèi)型？V

4、與否考慮到可對(duì)其施加影響日勺有關(guān) 方帶來(lái)日勺環(huán)境因素？V如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)日勺措施、準(zhǔn) 則和步聚？V有無(wú)重大環(huán)境因素清單？V評(píng)價(jià)成果與否合理？VV對(duì)新項(xiàng)目和變化與否進(jìn)行了環(huán)境因 素日勺補(bǔ)充辨認(rèn)和評(píng)價(jià)？V4.3.1環(huán)境因素如何對(duì)重大環(huán)境因素日勺控制進(jìn)行籌劃？與否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)成果，制定 了重大環(huán)境因素控制措施籌劃？V對(duì)重大環(huán)境因素日勺控制措施有哪些VV對(duì)潛在重大環(huán)境因素與否制定了應(yīng) 急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？V環(huán)境因素勺信息能否及時(shí)更新？有無(wú)更新信息日勺規(guī)定？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審

5、核員符合闡明“。”符合；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與否按規(guī)定規(guī)定實(shí)行更新？V在制定環(huán)境方針、目日勺和指標(biāo)時(shí)，與否 考慮了重大環(huán)境因素？哪些重大環(huán)境因素列入目勺和指 標(biāo)？VV其她環(huán)境因素如何控制？VV4.3.2法律法規(guī)和 其她規(guī)定與否建立并保持了辨認(rèn)、獲得和更新法 律與其她規(guī)定勺程序？程序與否規(guī)定了辨認(rèn)適合我司勺法 規(guī)和其她規(guī)定勺措施？V程序與否明確了獲得法規(guī)勺渠道？V程序中與否規(guī)定了收集、登錄、保 存勺責(zé)任單位和人員，與否規(guī)定了收 集頻次、途徑、登錄措施？V該程序與否規(guī)定了對(duì)法規(guī)

6、變更信息 勺跟蹤及負(fù)責(zé)人？V該程序與否規(guī)定了向員工和其她有 關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法律和其她規(guī)定方面勺 措施和職責(zé)？V合用于我司勺法規(guī)和其她規(guī)定有哪些？受審部門(mén)合用勺法規(guī)有哪些？與否建立了法規(guī)和其她規(guī)定勺清 單？有無(wú)漏掉？VV受審部門(mén)合用勺法規(guī)有哪些？VV4.3.2法律法規(guī)和 其她規(guī)定法規(guī)信息與否及時(shí)變更？由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？VV法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？ 誰(shuí)負(fù)責(zé)？VV如何1向員工和其她有關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其 她規(guī)定勺信息？和需要理解法律法規(guī)和其她規(guī)定勺 員工面談，看其與否充足理解？V員工與否意識(shí)不遵守法規(guī)勺后果？V本組織勺守法狀況及守法證明性文獻(xiàn)過(guò)去、目前有無(wú)違法？VV各項(xiàng)環(huán)境原則與否清晰？有無(wú)違背

7、狀況？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“?！狈?；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查有無(wú)守法證明文獻(xiàn)，如新建、擴(kuò)建 項(xiàng)目和技術(shù)改造勺環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào) 告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？V4.4.3目日勺、指標(biāo) 和方案組織與否設(shè)定了環(huán)境目勺和指標(biāo)？目勺與否形成文獻(xiàn)？V與否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？V與否分解到有關(guān)勺職能和層次？V設(shè)定目勺和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮勺內(nèi)容。目勺和指標(biāo)勺內(nèi)容與否符合方針勺 規(guī)定？V目勺和指標(biāo)勺

8、內(nèi)容與否考慮了法規(guī) 和其她規(guī)定？V目勺和指標(biāo)內(nèi)容與否考慮了重大環(huán) 境因素？V目勺和指標(biāo)內(nèi)容與否考慮了員工和 有關(guān)方勺觀點(diǎn)？V4.4.3目勺、指標(biāo) 和方案設(shè)定目勺和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮勺內(nèi)容。目勺和指標(biāo)與否體現(xiàn)了持續(xù)改善行 勺承諾？V實(shí)現(xiàn)目勺和指標(biāo)勺方案與否可行， 與否考慮了技術(shù)上勺問(wèn)題、財(cái)政及運(yùn) 作上勺規(guī)定？VV目勺和指標(biāo)與否盡量勺具有可測(cè)量 性，有無(wú)測(cè)量目勺和指標(biāo)勺措施？VV目勺和指標(biāo)勺實(shí)現(xiàn)狀況受審部門(mén)與否均有相應(yīng)勺目勺和指 標(biāo)？V目勺和指標(biāo)與否具體并盡量量化V與否設(shè)立了必要勺可測(cè)量參數(shù)？V與否制定了實(shí)行目勺和指標(biāo)勺方案V公司資源與否能保證目勺和指標(biāo)勺 實(shí)現(xiàn)？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY

9、/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“?！狈?；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？VV與否已向有關(guān)人員傳達(dá)？V有關(guān)人員與否清晰？V有無(wú)目勺和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)勺證據(jù)？檢查績(jī)效測(cè)量成果，確認(rèn)目勺和指 標(biāo)與否得到實(shí)現(xiàn)？VV4.4.3目日勺、指標(biāo) 和方案目勺和指標(biāo)與否認(rèn)期評(píng)審、修訂？環(huán)境目勺和指標(biāo)與否認(rèn)期評(píng)審修訂VV根據(jù)什么評(píng)審、修訂？V目勺和指標(biāo)勺評(píng)審、修訂與否體現(xiàn) 持續(xù)改善？V4.4.3目勺、指標(biāo) 和方案與否制定了環(huán)

10、境管理方案？方案是如何制定、批準(zhǔn)勺？V受審核部門(mén)有否相應(yīng)勺方案？V與否所有勺目勺和指標(biāo)均有相應(yīng)勺 萬(wàn)案？V環(huán)境管理方案勺內(nèi)容與否滿(mǎn)足原則規(guī) 定？與否明確了負(fù)責(zé)人？VV與否明確了實(shí)現(xiàn)目勺和指標(biāo)勺措 施、措施？V與否明確了時(shí)間規(guī)定？V與否規(guī)定了資源保證？VV如何監(jiān)督方案勺實(shí)行？由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)行勺監(jiān)督？VV如何驗(yàn)證方案實(shí)行勺效果？VV方案能否保證目勺和指標(biāo)勺實(shí)現(xiàn)？與否存在一種評(píng)審方案勺過(guò)程？V與否所有勺目勺和指標(biāo)均有相應(yīng)勺 萬(wàn)案？V有關(guān)人員與否參與方案勺制定？V與否及時(shí)修訂方案什么狀況下修訂方案？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法

11、律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“。”符合；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與否進(jìn)行過(guò)修訂？V4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限與否明確規(guī)定了組織日勺組織構(gòu)造、職責(zé) 和權(quán)限？與否有清晰勺組織構(gòu)造圖？V有關(guān)職能部門(mén)或崗位勺環(huán)境職責(zé)與 否得到規(guī)定并形成文獻(xiàn)？VV受審核部門(mén)勺環(huán)境職責(zé)是什么？VV4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限最高管理者勺職責(zé)、權(quán)限與否明確了最高管理者勺各項(xiàng)職責(zé)VV最高管理者與否指定了管理者代 表、與否恰本地明確了管理者代表勺 職責(zé)和權(quán)限？VV管理者代表勺職責(zé)、權(quán)限管理者代表與否對(duì)

12、體系勺建立、實(shí) 行、保持負(fù)責(zé)？V與否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體 系勺運(yùn)營(yíng)狀況？V管理者勺作用？管理者與否為實(shí)行、控制和改善環(huán) 境管理體系提供必要勺資源，涉及人 力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？ 提供資源勺途徑與否明確？V承當(dāng)管理職責(zé)勺人員，如何表白其 對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改善勺承諾？V管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？V有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位勺？各部門(mén)、各類(lèi)人員勺職責(zé)權(quán)限是如 何傳達(dá)勺？V有關(guān)人員與否明確各自職責(zé)權(quán)限？V各類(lèi)人員與否明確完畢職責(zé)任務(wù)與 實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間勺關(guān)系？V4.4.2 能力、培訓(xùn)與否擬定了對(duì)環(huán)境影響很大勺各類(lèi)人員 勺能力規(guī)定？對(duì)人員勺能力規(guī)定，與否涉及對(duì)教 育、培訓(xùn)和經(jīng)歷勺規(guī)

13、定？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“?！狈?；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定和意識(shí)檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培 訓(xùn)與考核？人員安排與否滿(mǎn)足規(guī)定？V4.4.2能力、培訓(xùn) 和意識(shí)與否建立了擬定和培訓(xùn)需求和實(shí)行培訓(xùn) 日勺程序？組織與否制定了實(shí)行培訓(xùn)日勺具體籌劃？與否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)籌劃？應(yīng)接受培訓(xùn)勺人員與否都通過(guò)了培訓(xùn)？培訓(xùn)需求是如何擬定日勺，與否考慮 到職責(zé)、能力、文化限度及面臨勺環(huán)

14、境因素日勺不同狀況勺規(guī)定？培訓(xùn)對(duì)象 與否涉及所有員工？V組織與否根據(jù)需求制定培訓(xùn)籌劃？V有無(wú)進(jìn)行環(huán)境方針、目日勺和指標(biāo)、 意識(shí)、程序日勺培訓(xùn)？有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)方面勺作用和職責(zé)勺培訓(xùn)？VV對(duì)從事特殊工作日勺人員（涉及也許 具有重大環(huán)境影響崗位勺人員）與否 進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？V對(duì)內(nèi)審員與否進(jìn)行了培訓(xùn)？V對(duì)臨時(shí)工與否進(jìn)行了培訓(xùn)？V受審核部門(mén)員工培訓(xùn)狀況如何？V與否有效實(shí)行培訓(xùn)程序和培訓(xùn)籌劃？與否對(duì)培訓(xùn)勺有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)記錄勺管理上述重點(diǎn)內(nèi)容日勺培訓(xùn)與否得以實(shí) 行？V培訓(xùn)與否有記錄？V培訓(xùn)后來(lái)與否考核？V以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)日勺有效性？實(shí) 際效果如何？VV受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人

15、/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“。”符合；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.2能力、培訓(xùn) 和意識(shí)供方和承包方與否需要培訓(xùn)？效果如 何？對(duì)從事也許產(chǎn)生重大環(huán)境影響日勺工作人 員與否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？培訓(xùn)勺內(nèi)容是什么？V培訓(xùn)勺效果如何？V也許產(chǎn)生重大環(huán)境勺崗位有哪些？ 與否明確？V此類(lèi)崗位勺人員與否都接受了合適 勺培訓(xùn)？VV此類(lèi)崗位勺人員與否都能勝任所肩 負(fù)勺工作？V4.4.3信息交流與否制定了信息交流勺程序

16、組織與否有信息交流勺程序？程序 中與否對(duì)信息交流勺方式、內(nèi)容作了 規(guī)定？V程序中與否規(guī)定了與有關(guān)方勺信息 交流？V外部人員獲取環(huán)境方針勺途徑和措 施與否可行？與否以便？VV信息交流勺記錄波及重大環(huán)境因素勺外部信息有無(wú) 合適勺解決和記錄？V與否保存有接受和答復(fù)員工意見(jiàn)勺 記錄？V4.4.3信息交流如何通報(bào)組織勺環(huán)境方針和環(huán)境體現(xiàn)？ 將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審成果通報(bào)組 織內(nèi)所有有關(guān)人員勺過(guò)程。與否同員工、居民進(jìn)行過(guò)信息交流V通報(bào)組織勺環(huán)境方針和環(huán)境體現(xiàn)勺 方式是什么？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明

17、“?！狈?；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容異常、緊急狀況下日勺信息如何交流？與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審成 果通報(bào)組織內(nèi)有關(guān)人員？VV信息通報(bào)米用何種方式？異常、緊 急信息如何通報(bào)？VV受審部門(mén)波及到哪些信息交流？VV如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境 信息？V同外部有關(guān)方日勺信息交流與否參與有關(guān)機(jī)構(gòu)組織日勺環(huán)?；顒?dòng)？V與否同供方和承包方交流環(huán)境信息VV4.4.4文獻(xiàn)組織與否有文獻(xiàn)化勺環(huán)境管理體系？有 關(guān)文獻(xiàn)與否齊全？文獻(xiàn)是書(shū)面形式還是電 子形式？與環(huán)境管理體系有關(guān)文獻(xiàn)有多少？V與受審核

18、部門(mén)有關(guān)勺文獻(xiàn)有多少？V三同步報(bào)告、組織構(gòu)造圖等與否保 存完好？VV電子形式日勺文獻(xiàn)日勺使用與否有效？VV環(huán)境管理體系文獻(xiàn)與否覆蓋了原則中勺 要素并符合其規(guī)定？要素之間互相作用關(guān) 系與否予以擬定及描述？環(huán)境管理手冊(cè)日勺內(nèi)容與否滿(mǎn)足ISO14001日勺規(guī)定？V環(huán)境管理體系要素日勺邏輯關(guān)系、文 獻(xiàn)日勺接口與否清晰？V公冶右*亡雄口小仝a與否規(guī)定了查詢(xún)有關(guān)文獻(xiàn)勺途徑？V查詢(xún)有關(guān)文獻(xiàn)勺途徑。文獻(xiàn)與否便于查閱？V4.4.5文獻(xiàn)控制制定日勺文獻(xiàn)控制程序與否符合規(guī)定？?jī)?nèi)容與否完整，與否有可操作性？ 與否對(duì)文獻(xiàn)日勺編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存 檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？ 程序文獻(xiàn)與否有效版本？VV外來(lái)文獻(xiàn)（如原則）與否涉及在控 制范疇之例？V受審核部門(mén)編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71 B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期審核員符合闡明“?！狈?；“？ ”觀測(cè)項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系規(guī)定檢查內(nèi)容與否合用參照文獻(xiàn)檢查措施檢查成果記錄提問(wèn)文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與否規(guī)定了文獻(xiàn)勺保管措施？V與否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文獻(xiàn)勺 有效性？V與否規(guī)定了對(duì)環(huán)境勺運(yùn)營(yíng)起核心作 用勺崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效勺文獻(xiàn)？V與否規(guī)定了失效文獻(xiàn)勺處置、管理 措施？V文獻(xiàn)日勺編號(hào)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、 評(píng)審狀況。所有文獻(xiàn)與否筆跡清晰？V所