法律盡職調(diào)查清單

1、PAGE “公司”包括每一家位于境內(nèi)及境外的全部關(guān)聯(lián)公司請根據(jù)實(shí)際情況在右方的標(biāo)示框內(nèi)打“”，并對應(yīng)提供相關(guān)文件“公司”包括每一家位于境內(nèi)及境外的全部關(guān)聯(lián)公司請根據(jù)實(shí)際情況在右方的標(biāo)示框內(nèi)打“”，并對應(yīng)提供相關(guān)文件法務(wù)盡職調(diào)查初步資料文件清單編號(hào)已提供待提供不適用1. 公司組織資料文件1.1公司所有證照、批復(fù)（營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開戶許可證、機(jī)構(gòu)信用證等）1.2公司最新的全部xx調(diào)檔資料文件注：如無法涵蓋歷次章程、決議或股東會(huì) 董事會(huì)組建，請單獨(dú)提供相關(guān)資料文件1.3公司的歷次驗(yàn)資報(bào)告或出資證明注：如存在無形資產(chǎn)、土地使用權(quán)、高新技術(shù)成果等出資，請?zhí)峁┫嚓P(guān)評估報(bào)告1.4公司歷

2、次融資交易資料文件，如增資協(xié)議、股東協(xié)議或類似資料文件1.5所關(guān)于于公司股東權(quán)利及公司股權(quán)相關(guān)的任何資料文件，包括但不限于期權(quán)、認(rèn)股權(quán)、職工或員工持股計(jì)劃、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、代持、優(yōu)先購買權(quán)協(xié)議等1.6公司和股東之間，或股東之間關(guān)于公司監(jiān)控權(quán)、經(jīng)營權(quán)、管理權(quán)的協(xié)議1.7公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（含境內(nèi)外公司、創(chuàng)始人的持股公司及各自的股東和持股比例）并提供原始股東身份證復(fù)印件（注：如有國有成分，請注明）1.8公司取得的全部與經(jīng)營關(guān)于的資質(zhì)證書、備案、政府批復(fù)、通知等（包括但不限于ICP備、ICP證、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書、軟件企業(yè)認(rèn)定證書等）1.9若公司存在子公司或分支機(jī)構(gòu)，請?zhí)峁┳庸竞头种C(jī)構(gòu)的如下資

3、料文件資料：基本證照及政府批復(fù)xx調(diào)檔2. 公司融資借貸2.1債權(quán)債務(wù)總覽表（注明債務(wù)人、貸款人、已償還及未償還的本金、利息和到期日、還款計(jì)劃等）及是否準(zhǔn)確反映在財(cái)務(wù)賬目上2.2全部借款、貸款協(xié)議和相關(guān)擔(dān)保協(xié)議2.3其他融資安排或協(xié)議，如融資租賃、經(jīng)營租賃、分期付款等2.4公司向董事、高管、職工或員工或任何第三方提供的直接或間接財(cái)務(wù)援助2.5公司為他人提供擔(dān)?；蚬窘邮芩藫?dān)保的擔(dān)保協(xié)議 2.6如存在外匯貸款或?qū)ν鈸?dān)保，請?zhí)峁﹪彝鈪R管理部門的登記或備案資料文件2.7任何政府補(bǔ)貼及相關(guān)資料文件3. 資產(chǎn)3.1 不動(dòng)產(chǎn)3.1.1公司目前占用或使用的所有不動(dòng)產(chǎn)清單，包括自有及租賃3.1.2公司自有

4、房產(chǎn)或土地使用權(quán)提供：所有土地使用權(quán)出讓協(xié)議，或劃撥相關(guān)資料文件及國有土地使用權(quán)證所有房屋出售和購買協(xié)議及房屋所有權(quán)證3.1.3關(guān)于每一租用物業(yè)需提供租賃協(xié)議3.1.4以上不動(dòng)產(chǎn)的抵押狀況及是否存在政府征用、拆遷、查封等情況3.2 設(shè)備及其他有形資產(chǎn)3.2.1重要有形資產(chǎn)清單及其原值、凈值3.2.2動(dòng)產(chǎn)上設(shè)置的任何擔(dān)保物權(quán)或其他限制動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或使用的資料文件3.2.3公司是否持有國有資產(chǎn)，提供相關(guān)證明資料文件3.3 知識(shí)所有權(quán)3.3.1公司擁有或許可使用的所有知識(shí)所有權(quán)及其所有人清單（包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商號(hào)、專利、著作權(quán)、設(shè)計(jì)、域名、APP賬戶、商業(yè)秘密等）3.3.2公司持有的上述注冊

5、證書或申請資料文件3.3.3對任何公司作為一方的知識(shí)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用的相關(guān)資料文件3.3.4公司內(nèi)部關(guān)于商業(yè)秘密以及保密的任何政策資料文件3.3.5以股東、高管、職工或員工名義登記注冊的與公司經(jīng)營相關(guān)的知識(shí)所有權(quán)3.3.6任何聲稱公司侵犯或非法使用第三方知識(shí)所有權(quán)的資料文件；以及任何公司聲稱其他第三方侵犯或非法使用公司知識(shí)所有權(quán)的資料文件及案件說明（若有）3.3.7公司關(guān)鍵技術(shù)是否存在涉及職工或員工前雇主職位發(fā)明的情形說明4. 協(xié)議4.1公司主營業(yè)務(wù)模式簡述，應(yīng)包含各關(guān)聯(lián)公司業(yè)務(wù)分配；現(xiàn)金流支出及來源數(shù)額及占比；是否對其他企業(yè)存在依賴關(guān)系及是否在原材料、勞務(wù)及銷售存在關(guān)聯(lián)交易4.2請?zhí)峁┮?/p>

6、份完整的協(xié)議清單，列明公司先存有效的所有協(xié)議4.3請根據(jù)上述清單，提供具體的協(xié)議4.4任何上述協(xié)議的現(xiàn)有和潛在的違約情況5. 訴訟、仲裁、行政處罰5.1所有針對公司或其股東的任何訴訟、仲裁、行政處罰5.2任何涉及上述爭議的判決結(jié)果及執(zhí)行情況的資料文件及說明5.3任何公司或其股東財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被采取其他強(qiáng)制措施的情形6. 保險(xiǎn)6.1公司購買的尚在有效期內(nèi)的任何保險(xiǎn)單及繳付的保險(xiǎn)費(fèi)憑證6.2最近1年內(nèi)公司因該類保險(xiǎn)單已提出理賠或可能提出理賠要求的任何資料文件 業(yè)務(wù)盡職調(diào)查初步資料文件清單編號(hào)已提供待提供不適用1. 市場1.1市場定位，市場規(guī)模，給出相關(guān)預(yù)測的數(shù)據(jù)支撐2. 產(chǎn)品和服務(wù)2.1

7、產(chǎn)品和服務(wù)整體架構(gòu)描述2.2公司業(yè)務(wù)模型描述，并提供對應(yīng)的流程圖2.3產(chǎn)品和服務(wù)的演進(jìn)和未來發(fā)展路線圖2.4新的銀行等金融機(jī)構(gòu)和電商平臺(tái)拓展方式，成本支出，將來維護(hù)模式2.5已開展銀行等金融機(jī)構(gòu)和電商平臺(tái)列表，已上線和將上線產(chǎn)品簡介，及已造成或產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)2.6即將開展業(yè)務(wù)銀行等金融機(jī)構(gòu)和電商平臺(tái)列表，及合作進(jìn)展3. 運(yùn)營計(jì)劃3.1未來12個(gè)月的運(yùn)營計(jì)劃，配合融資計(jì)劃，給出未來發(fā)展的詳細(xì)規(guī)劃，包含產(chǎn)品研發(fā)，服務(wù)升級(jí)，市場推廣，渠道擴(kuò)展，合作伙伴發(fā)展，人員配置，固定資產(chǎn)投入等4. 競爭對手4.1公司面臨的競爭對手列表，包含對其相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)的描述，如有經(jīng)營資料文件資料請?zhí)峁┤肆Y源盡職調(diào)查初步

8、資料文件清單編號(hào)已提供待提供不適用1.1公司組織結(jié)構(gòu)圖1.2公司及子公司的職工總數(shù)，以及公司各部門的職工人數(shù)1.3公司全體職工或員工清單，列明姓名、職位并標(biāo)明是否為核心職工或員工/高管。配合安排核心職工或員工/高管的一對一面談1.4管理層結(jié)構(gòu)表，列明高管人員姓名、職位、職權(quán)范圍，及其是否在其他公司擔(dān)任任何職位或有任何雇傭關(guān)系，或在其他公司有持股或兼職的情況1.5主要管理人員（董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書及咨詢顧問）的名單和簡歷，信息內(nèi)容如下：姓名、性別、年齡、職位、專業(yè)背景、兼職/全職、入職時(shí)間、工資、獎(jiǎng)金、聯(lián)系方式1.6社保、公積金登記憑證和支付情況說明（人數(shù)、基數(shù)）1.7公司的

9、規(guī)章制度、薪酬計(jì)劃、福利計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)及授予的具體情況1.8最近一年辭職高管名單及是否對公司負(fù)有保密、知識(shí)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和不競爭義務(wù)1.9公司與職工或員工之間未決勞動(dòng)糾紛或仲裁，及是否被勞動(dòng)行政管理部門進(jìn)行處罰2.0公司是否存在勞務(wù)派遣情況，如有，請說明勞務(wù)派遣職工或員工人數(shù)并提供勞務(wù)派遣協(xié)議等相關(guān)資料文件2.1背景調(diào)查：請?zhí)峁┕緞?chuàng)始人在過去每段工作經(jīng)歷中的直屬上級(jí)，同級(jí)同事（2名），以及所在公司人力資源的聯(lián)系方式 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查初步資料文件清單編號(hào)已提供待提供不適用1. 財(cái)務(wù)1.1公司設(shè)立以來的全部財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告及其附注。1.2公司設(shè)立以來的月度財(cái)務(wù)報(bào)表和報(bào)表明細(xì)科目，以及銀行流水清單。1.

10、3公司未來12個(gè)月的財(cái)務(wù)預(yù)測。1.5.1未在帳目中披露的所有債權(quán)（有擔(dān)保/抵押和無擔(dān)保/抵押），包括股東或子公司所拖欠公司的任何費(fèi)用。1.5.2若未在帳目中說明，則請?zhí)峁┐魩び涗浖艾F(xiàn)行呆帳規(guī)定。1.5.3所預(yù)期的任何可能的債務(wù)變化的資料文件。1.5.4關(guān)于公司信用條件和債務(wù)政策的資料文件。1.5.5由公司或子公司提供擔(dān)保、保賠或保證的資料文件。1.6債務(wù)總額、清單（包括債務(wù)方名稱和款額）及關(guān)于協(xié)議，包括但不限于下列應(yīng)付費(fèi)用。1.6.1就公司或子公司的全部或部分資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)訂立或設(shè)立的、或影響公司或子公司或其全部或部分資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的所有抵押、留置、質(zhì)押、擔(dān)保、保賠、選擇權(quán)、信托計(jì)劃或任何

11、其他保證協(xié)議和資料文件，及關(guān)于上述擔(dān)?；虻盅簷?quán)益在政府機(jī)構(gòu)登記的關(guān)于資料文件 。1.6.2未在公司或子公司帳目中顯示的公司或子公司所欠的所有債務(wù)的詳情，包括公司或主要子公司欠任何股東或子公司的任何費(fèi)用。1.6.3不是在其正常業(yè)務(wù)過程中造成或商定的債務(wù)的資料文件。1.6.4與銀行所做的所有非正式協(xié)議的資料文件，包括所有可供其使用的所有銀行貸款、透支和其他信貸額度及所采取的保證。1.6.5由第三方提供的現(xiàn)在仍有效的關(guān)于公司或子公司的債務(wù)的擔(dān)保。2 稅務(wù)2.1公司所適用的稅種及相關(guān)稅率清單2.2公司享受的任何稅收減免優(yōu)惠的書面說明2.3稅務(wù)部門簽發(fā)的欠稅通知或罰單，以及其他關(guān)于欠繳稅款的資料文件2.4關(guān)于中國稅務(wù)的國家和地方稅的報(bào)稅單。如適用，請?zhí)峁┡c減免稅優(yōu)惠關(guān)于的資料文件，包括下列應(yīng)付稅款(1)企業(yè)所得稅；(2)增值稅和營業(yè)稅；(3)房產(chǎn)稅；(4)車船使用