內控《規(guī)章制度管理辦法》宣貫材料-

1、中國石油工程建設公司規(guī)章制度管理辦法中國石油工程建設公司規(guī)章制度編寫規(guī)范宣貫材料 2013年2月27日規(guī)章制度管理辦法一規(guī)章制度編寫規(guī)范二主要內容總那么管理機構及職責規(guī)章制度的制修訂規(guī)章制度的施行規(guī)章制度的日常管理附那么總那么制定目的適用范圍規(guī)章制度的定義管理原那么對各單位的要求總 則管理機構及職責總經理辦公會合同條法處總部各部門各所屬單位分管范圍內規(guī)章制度的審批歸口管理部門規(guī)章制度合法性和合規(guī)性的審查業(yè)務范圍內規(guī)章制度的管理規(guī)章制度的審議決策分管領導審計處內控部管理機構及職責負責本單位規(guī)章制度的管理規(guī)章制度制修訂流程一、立項申報二、組織編寫三、征求意見四、專項審查五、審議通過六、發(fā)文公布年初

2、由各部門提出制度制修訂申請，由審計處內控部匯總，報總經理辦公會批準后，下達編制任務各部門按照?規(guī)章制度編寫標準?認真編寫規(guī)章制度形成初稿后，編寫部門應采取書面、座談會、論證會等多種形式，廣泛征求有關單位、部門的意見。 規(guī)章制度送審稿應分別送達合同條法處和審計處內控部進行專項審查 規(guī)章制度須經相關會議審議通過。經審議通過后，填寫?公司規(guī)章制度審批單?，由審計處內控部統(tǒng)一編號，總經理辦公室發(fā)布。規(guī)章制度的施行二十條制度編制部門應當根據(jù)實際需要，組織規(guī)章制度的宣傳培訓，做好制度條款的解釋工作。 二十一條規(guī)章制度執(zhí)行過程中，有關部門和單位發(fā)現(xiàn)問題時，應及時向規(guī)章制度編制部門反映，編制部門應根據(jù)不同情況

3、及時給予答復。 二十二條制度編制部門應做好制度執(zhí)行情況的跟蹤調查，收集有關問題、意見和建議，根據(jù)公司開展和管理的需要，及時提出修改或廢止規(guī)章制度的建議。 二十三條制度歸口管理部門應組織做好制度執(zhí)行的督查工作，會同合同條法處、紀委監(jiān)察處和制度編制等部門，對規(guī)章制度的實施進行監(jiān)督檢查。 第二十四條 規(guī)章制度應按照公司檔案管理要求及時存檔。第二十五條 公司規(guī)章制度不得擅自對外提供，確需提供的，應當按公司有關商業(yè)秘密管理規(guī)定辦理批準手續(xù)。第二十六條 公司規(guī)章制度實行信息化管理，審計處內控部應在公司內部網(wǎng)站上建立規(guī)章制度信息系統(tǒng)，并加強動態(tài)維護管理，及時發(fā)布規(guī)章制度信息，以便職工查閱學習。第二十七條 公

4、司規(guī)章制度根據(jù)需要組織匯編，匯編工作由審計處內控部負責組織，有關部門予以協(xié)助。第二十八條 公司規(guī)章制度應定期進行清理復審，清理復審周期一般不超過三年。規(guī)章制度的日常管理第二十九條 本方法自發(fā)布之日起施行。第三十條 本規(guī)定由公司審計處內控部負責解釋并監(jiān)督施行。第三十一條 公司以往下發(fā)的有關規(guī)定同時廢止。附件：?公司規(guī)章制度審批單?附那么規(guī)章制度編寫規(guī)范二規(guī)章制度管理辦法一總那么規(guī)章制度構成規(guī)章制度層次劃分規(guī)章制度編寫細那么規(guī)章制度編排格式附那么主要內容總那么 第一條 制定目的為統(tǒng)一和標準規(guī)章制度編寫要求，確保規(guī)章制度編寫質量，根據(jù)?中國石油工程建設公司規(guī)章制度管理方法?的要求，特制定本標準。 第

5、二條 適用范圍本規(guī)范明確了規(guī)章制度編寫的要求和格式，適用于公司總部規(guī)章制度的編寫。 第三條 原則要求規(guī)章制度的編寫應做到格式規(guī)范，邏輯嚴謹，結構清晰，用詞簡明，規(guī)定明確。 第四條 對所屬單位的要求公司所屬各單位應根據(jù)本規(guī)范的要求，結合自身實際制定相應管理制度。 規(guī)章制度構成標識局部正文局部附件局部公司規(guī)章制度應由標識局部、正文局部和附件局部構成標識局部規(guī)章制度編號審計處內控部施行日期制度名稱發(fā)布文號總經辦規(guī)章制度編號公司規(guī)章制度共分為22大類。規(guī)章制度分類號序號制度類別分類號規(guī)章制度范圍1綜合管理ZH公司章程、運行規(guī)則、議事決策等管理制度2經營管理JY規(guī)劃、計劃、投資、資質、經營考核等管理制度

6、3市場管理SC市場開發(fā)、投標報價管理制度4設計管理SJ設計管理制度5采購管理CG采購管理制度6項目管理XM項目執(zhí)行管理制度7辦公管理BG文秘、印章、檔案、保密、會議、外事等管理制度8人力資源管理RL機構、人事、勞資、培訓、考核、離退休等管理制度9財務管理CW預算、財務、稅務等管理制度10合同條法管理HT營業(yè)執(zhí)照、合同、法律事務、企業(yè)標示等管理制度11科技管理KJ科技、標準化等管理制度12質量管理ZL質量、計量、節(jié)能等管理制度13安全環(huán)保管理AQ安全、環(huán)保、健康等管理制度14審計管理SHJ審計管理制度15內控管理NK規(guī)章制度、內部控制、風險管理制度16信息管理XX信息、網(wǎng)絡、軟件等管理制度17后

7、勤管理HQ后勤、物業(yè)等管理制度18黨務管理DW黨建、企業(yè)文化管理制度19監(jiān)察管理JC紀檢、監(jiān)察管理制度20工會管理GH工會管理制度21共青團管理GQT共青團管理制度22礦區(qū)管理KQ礦區(qū)管理制度正文局部第七條 正文局部包括“總那么、管理職責、管理內容及要求、附那么和附件說明等要素內容：一總那么為規(guī)章制度的第一章，應依次編寫以下條款：1. 制定目的。說明制定該制度的理由和依據(jù)，該局部內容應置于總那么的第一條。2. 適用范圍。明確該制度的適用范圍，必要時可明確該制度的不適用的范圍及參照執(zhí)行的范圍。該局部內容置于總那么的第二條。 3. 管理活動定義。對管理活動的特殊含義進行定義，如無特殊含義時可省略此

8、條。該局部內容置于總那么的第三條。4. 管理根本要求。應根據(jù)國家和上級要求，明確該項管理活動的指導性、政策性和原那么性要求。該局部內容置于總那么的第四條。5. 施行制度要求。對下屬單位提出執(zhí)行該制度的要求。該局部內容置于總那么的最后一條。正文局部二管理職責可作為規(guī)章制度的第二章。該章應明確實施該項管理活動的主管部門和協(xié)作部門，以及各自的管理分工和職責權限。三管理內容及要求是規(guī)章制度的主體局部，應按照以下要求編寫：1. 規(guī)定管理活動所涉及的內容，采取的措施和方法，應到達的目標和時限要求。明確對管理活動進行檢查考核的責任主體、內容、方式和獎罰措施；2. 明確規(guī)定管理活動的流程。如公司?內部控制管理

9、手冊?中已有相應流程時可直接引用，沒有時應按相應規(guī)定繪制業(yè)務流程圖；3. 明確管理活動應形成的報告、記錄格式、簽發(fā)手續(xù)、傳遞路線和保存期限。4. 對于內容復雜的規(guī)章制度，可按方案、組織、協(xié)調、控制、檢查、考核等管理職能分章編寫，也可按照管理活動的內容結構、邏輯關系或先后順序分章編寫。正文局部四附那么為規(guī)章制度的最后一章，應依次編寫以下內容：1. 施行日期。指對規(guī)章制度施行日期的規(guī)定。該局部內容應單設一條。2. 解釋權屬。指對規(guī)章制度專屬解釋和施行監(jiān)督權的規(guī)定。該局部內容應單設一條。3. 其他說明。主要說明該制度與其它相關制度的關系，應明確其它相關制度是否有效或廢止。該局部內容應單設一條，如無此

10、問題可不編寫此條。五附件說明是規(guī)章制度附件編號和名稱在制度正文后的集中標注。單個附件應標注“附件二字和附件名稱；多個附件應依次標注出附件編號和名稱，附件編號按照附件在制度正文中引用的先后順序編排。六上述內容不是每一項規(guī)章制度都必須具備的，具體一項制度的正文需包括哪些內容，應根據(jù)該制度的對象特征和制定目的而定。正文局部第八條 附件局部是指規(guī)章制度的補充材料，為規(guī)章制度的組成局部，與規(guī)章制度正文一樣具有同等效力。采用附件應符合以下要求：一附件內容應與正文有關，并為正文條文所引用。二附件可采用文字或表格形式，統(tǒng)一稱作為附件。為統(tǒng)一文件格式，表格附件應盡量采用Word文檔；三每個附件應單獨編寫，并標注

11、出附件編號，依次編排在規(guī)章制度正文之后。規(guī)章制度層次劃分款段條節(jié)章項目規(guī)章制度各層次邏輯關系規(guī)章制度層次劃分第九條 規(guī)章制度正文一般應按章、節(jié)、條、段、款、項、目劃分層次。對于結構簡單、內容較少的規(guī)章制度可不分章或節(jié)，直接以條的形式進行編寫。第十條 章是規(guī)章制度的分類單元。制度假設設章時，每一章都應有編號和標題。章的編號以漢字在同一制度內連續(xù)編排，如“第一章、第二章。第十一條 節(jié)是規(guī)章制度的分組單元。當章的內容較多時可在章內分節(jié)，每一節(jié)都應有編號和標題。節(jié)的編號以漢字在所屬章內連續(xù)編排，如“第一節(jié)、第二節(jié)。第十二條 條是規(guī)章制度的根本單元。條的編號以漢字在整個制度內連續(xù)編排，如“第一條、第二條。第十三條 段是條的細分。當條的內容需分段表達時可在條內分段，段不編號。第十四條 款也是條的細分。當條的內容需分款表達時可在條內分款?？畹木幪栆岳ㄌ杻葷h字在所屬條內連續(xù)編排，如“一、二。第十五條 項是款的細分。當款的內容需分項表達時可在款內分項。項的編號以阿拉伯數(shù)字加圓點在所屬款內連續(xù)編排，如“1.、2. 。第十六條 目是項的細分。當項的內容需分目表達時可在項內分目。目的編號以括號內的阿拉伯數(shù)字在所屬項內連續(xù)編排，如“1、2 。第十七條 規(guī)章制度附件內容的結構層次如需采用序數(shù)