公司法人治理結(jié)構(gòu)權(quán)限劃分手冊

1、公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)權(quán)限劃分手冊引言一、依據(jù)1、XX 公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營管理權(quán)限在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層以 及相關(guān)各方的劃分。股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營管理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、根據(jù)權(quán)責(zé)對等的原則，本文件建立于XX公司法人治理結(jié)構(gòu)工作分析手冊基礎(chǔ)之上。依據(jù)工作手冊所描述的 部門與崗位職責(zé)具體進(jìn)行權(quán)限劃分內(nèi)容的確定，而權(quán)限劃分幅度確定的出發(fā)點(diǎn)則是風(fēng)險(xiǎn)控制原則的具體表達(dá)，當(dāng)然效率 原則也是考慮的重要因素。二、釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進(jìn)行分解。本文件將權(quán)限劃分為四部分：1、口提請權(quán)：提出問題及其解決方案，并實(shí)施決策方案的權(quán)

2、力；2、探審議權(quán)：審議評估解決方案提出意見建議的權(quán)力；3、O裁決權(quán)：決定實(shí)施解決方案并監(jiān)督實(shí)施的權(quán)力；4、厶知情權(quán)：接受決策方案報(bào)告、備案，對決策方案及其實(shí)施有監(jiān)督、質(zhì)詢與要求糾正的權(quán)力。第一部分：制度建設(shè)權(quán)限劃分符號含義提請權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)內(nèi)容CEO在股 東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員 會(huì)董事會(huì) 提名與 薪酬委 員會(huì)董事 會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 管理 委員 會(huì)董事 會(huì)關(guān)聯(lián) 交易 委員會(huì)董事 會(huì)秘 書董事長董事 會(huì)監(jiān)事會(huì) 提名委 員會(huì)監(jiān)事 會(huì)審計(jì) 委員會(huì)監(jiān)事 會(huì)股東大 會(huì)備注一、組織建設(shè)董事會(huì)調(diào)整O監(jiān)事會(huì)調(diào)整O內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整O二、制度制訂公司章程修訂O股東大會(huì)議事規(guī)程O董事會(huì)議事規(guī)程O監(jiān)事會(huì)議事規(guī)程O印章、

3、證照管理制度O公司證照、印章、法人 印章O業(yè)務(wù)印章、分支機(jī)構(gòu)證 照O公司內(nèi)部管理制度、流 程風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管 理政策、制度OO其他管理制度O三、會(huì)議召開股東大會(huì)會(huì)議O依章程規(guī)定臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議持有 有表 決權(quán) 股份 總數(shù) 10% 以上O二分 之一 以上 獨(dú)立 董事O二分之 一以上 外部監(jiān) 事O其他方式；只有 2名獨(dú)立董事、 外部監(jiān)事的，提 請召開臨時(shí)股 東大會(huì)應(yīng)經(jīng)其 一致同意董事會(huì)會(huì)議O依章程規(guī)定臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議探0O章程規(guī)定的其 他方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議O依章程規(guī)定董事長辦公會(huì)議O總裁辦公會(huì)議O四、內(nèi)控管理內(nèi)控目標(biāo)O內(nèi)控方案制定O內(nèi)控應(yīng)急預(yù)案O內(nèi)控方案組織實(shí)施O內(nèi)控體系評估OO咼管職務(wù)行為監(jiān)控董事

4、長OOCEOOO董事OOO監(jiān)事OO副總裁CFOOOOOOO總稽核OO董事會(huì)秘書OO五、風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)O風(fēng)險(xiǎn)管理政策O風(fēng)險(xiǎn)管理方案O風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案O風(fēng)險(xiǎn)管理組織實(shí)施O風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)O六、信息披露信息披露范圍、內(nèi)容、O程序信息資料的收集O信息發(fā)布O注：本分權(quán)手冊所定義由CEO提請（口）與裁決（O）之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報(bào)請董事會(huì)批 準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。第二部分：人力資源管理權(quán)限劃分符號含義提請權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員 會(huì)董事 會(huì)提名 與薪 酬委 員會(huì)董事 會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 管理 委員董事 會(huì)關(guān)聯(lián) 交易 委員 會(huì)董事長董事 會(huì)監(jiān)事 會(huì)提名 委員 會(huì)監(jiān)事會(huì)

5、 審計(jì)委 員會(huì)監(jiān)事 長監(jiān)事 會(huì)股東大 會(huì)備注一、人員聘解）任董事長O董事O獨(dú)立董事O董事會(huì)秘書O監(jiān)事長O監(jiān)事O外部監(jiān)事O職工監(jiān)事職工 代表 大會(huì)OCEOO副總裁OCFOO總稽核O部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)人O人力資源結(jié)構(gòu)調(diào) 整目標(biāo)O新聘員工方案O二、管理層授權(quán)CEOO副總裁OCFOO總稽核O部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)人O三、管理層承諾CEO確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書O副總裁確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書副總 裁OCFO確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書CFOO總稽核確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書總稽 核O部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)人確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書部門、分支 機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé) 人O四、績效考核董事會(huì) 董事長OO董事、獨(dú)立董

6、事O董事會(huì)秘書O監(jiān)事會(huì)O監(jiān)事長O監(jiān)事、外部監(jiān)事、 職工監(jiān)事O經(jīng)營管理層CEO副總裁、CFO、 總稽核OOO部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)人O五、薪酬方案設(shè)計(jì) 與實(shí)施參見提名與薪酬 委員會(huì)工作規(guī)程董事長O董事、獨(dú)立董事O董事會(huì)秘書O監(jiān)事長O監(jiān)事、外部監(jiān)事、 職工監(jiān)事OCEOO副總裁、CFO、總 稽核O部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)人O高管職務(wù)工資基O金規(guī)模職務(wù)工資基金規(guī) 模O員工薪酬制度與 實(shí)施辦法O注：本分權(quán)手冊所定義由CEO提請（口）與決定（O）之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報(bào)請董事會(huì)批 準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。第三部分：經(jīng)營管理權(quán)限劃分符號含義提請權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)內(nèi)容CEO地股 東董事 會(huì)戰(zhàn)略 決策 委員會(huì)董事會(huì) 提名與 薪酬委 員會(huì)董事 會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 管理 委員 會(huì)董事 會(huì)關(guān)聯(lián) 交易 委員會(huì)董事長董事 會(huì)監(jiān)事 會(huì)提名 委員 會(huì)監(jiān)事會(huì) 審計(jì)委 員會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大 會(huì)備注一、戰(zhàn)略、計(jì)劃、方案公司發(fā)展戰(zhàn)略O(shè)公司年度經(jīng)營計(jì)劃O自有資金營運(yùn)計(jì)劃自有資金營運(yùn)計(jì)劃O5000萬元以下重大自有資金營運(yùn)計(jì)劃O5000萬元以上公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算 方案O利潤分配方案O虧損彌補(bǔ)方案O增加或減少注冊資本O發(fā)行有價(jià)證券及上市方 案O公司收購、合并、分立O與解散方案分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、撤并O外部審計(jì)機(jī)構(gòu)聘請/解 聘O二、業(yè)務(wù)規(guī)程、政策制 訂1支付清算業(yè)