上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編目錄

1、- PAGE 13 -上市公司高級(jí)管理人員必備手冊(cè)目錄法律1、中華人民共共和國(guó)公司法法（20055年修訂）2、中華人民共共和國(guó)證券法法（20055年修訂）3、中華人民共共和國(guó)行政許許可法4、中華人民共共和國(guó)刑法修修正案（六）5、中國(guó)人民共共和國(guó)企業(yè)破破產(chǎn)法6.中華人民共共和國(guó)企業(yè)所所得稅法二、行政法規(guī)及及法規(guī)性文件件1、股票發(fā)行與與交易管理暫暫行條例（1993年44月22日 中華人民民共和國(guó)國(guó)務(wù)務(wù)院令第1112號(hào)發(fā)布 自發(fā)布之日日起施行）2、國(guó)務(wù)院關(guān)于于股份有限公公司境外募集集股份及上市市的特別規(guī)定定（1994年88月4日 中華華人民共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院令第第160號(hào)發(fā)布布 自發(fā)布之之日起施行）3、

2、國(guó)務(wù)院關(guān)于于股份有限公公司境內(nèi)上市市外資股的規(guī)規(guī)定（1995年112月25日日 中華人人民共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院令第1189號(hào)發(fā)布布 自發(fā)布之之日起施行）4、國(guó)務(wù)院關(guān)于于推進(jìn)資本市市場(chǎng)改革開放放和穩(wěn)定發(fā)展展的若干意見見（2004年11月31日 國(guó)發(fā)200043號(hào)）5、國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于于提高上市公公司質(zhì)量意見見的通知（2005年110月19日日 國(guó)發(fā)22005334號(hào)）6、國(guó)務(wù)院關(guān)于于修改中華華人民共和國(guó)國(guó)公司登記管管理?xiàng)l例的決定（2005年112月18日日 中國(guó)人民民共和國(guó)國(guó)務(wù)務(wù)院令第4551號(hào)）7、國(guó)務(wù)院辦公公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)資資委關(guān)于進(jìn)一一步規(guī)范國(guó)有有企業(yè)改制工工作實(shí)施意見見的通知（2005年112

3、月19日日 國(guó)辦發(fā)200560號(hào)）8、國(guó)務(wù)院關(guān)于于加快振興裝裝備制造業(yè)的的若干意見（2005年22月13日）部門規(guī)章及規(guī)范范性文件一般規(guī)定1、禁止證券欺欺詐行為暫行行辦法（1993年22月15日 國(guó)務(wù)院批批準(zhǔn) 19993年9月22日 國(guó)國(guó)務(wù)院證券委委員會(huì)發(fā)布） 2、上市公司司檢查辦法 （2001年33月19日 證監(jiān)發(fā)200146號(hào)）3、上市公司董董事長(zhǎng)談話制制度實(shí)施辦法法 （2001年33月19日 證監(jiān)發(fā)20001477號(hào)）4、關(guān)于發(fā)布虧虧損上市公司司暫停上市和和終止上市實(shí)實(shí)施辦法（修修訂）的通通知（2001年111月30日日 證監(jiān)發(fā)發(fā)20011147號(hào)號(hào)）附件： 虧損上上市公司暫停停上市和終

4、止止上市實(shí)施辦辦法（修訂） 5、關(guān)于發(fā)布關(guān)關(guān)于執(zhí)行虧損損上市公司暫暫停上市和終終止上市實(shí)施施辦法（修訂訂）的補(bǔ)充充規(guī)定的通通知（2003年33月18日 證監(jiān)公司司字200036號(hào)）附件：關(guān)于執(zhí)行行虧損上市市公司暫停上上市和終止上上市實(shí)施辦法法（修訂）的的補(bǔ)充規(guī)定6、關(guān)于發(fā)布關(guān)關(guān)于做好股份份有限公司終終止上市后續(xù)續(xù)工作的指導(dǎo)導(dǎo)意見的通通知（2004年22月5日 證監(jiān)公司司字200046號(hào)）附件：關(guān)于做好好股份有限公公司終止上市市后續(xù)工作的的指導(dǎo)意見7、關(guān)于印發(fā)中中國(guó)證券監(jiān)督督管理委員會(huì)會(huì)行政許可實(shí)實(shí)施程序規(guī)定定（試行）的的通知（2004年77月1日）附件：中國(guó)證證券監(jiān)督管理理委員會(huì)行政政許可實(shí)施

5、程程序規(guī)定（試試行）8. 上市公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員所持本本公司股份及及其變動(dòng)管理理規(guī)則（二 ）股權(quán)分分置改革1、關(guān)于上市公公司控股股東東在股權(quán)分置置改革后增持持社會(huì)公眾股股份有關(guān)問題題的通知（2005年66月16日 證監(jiān)發(fā)22005552號(hào)）2、關(guān)于國(guó)有控控股上市公司司股權(quán)分置改改革的指導(dǎo)意意見（2005年66月17日 國(guó)資發(fā)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)200051111號(hào)）3、關(guān)于上市公公司股權(quán)分置置改革的指導(dǎo)導(dǎo)意見（2005年88月23日 證監(jiān)會(huì)、國(guó)國(guó)資委、財(cái)政政部、人民銀銀行、商務(wù)部部 證監(jiān)發(fā)22005880號(hào)）4、上市公司股股權(quán)分置改革革管理辦法（2005年99月4日 證證監(jiān)發(fā)20005866

6、號(hào)）5、關(guān)于上市公公司股權(quán)分置置改革中國(guó)有有股股權(quán)管理理有關(guān)問題的的通知（2005年99月8日 國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)權(quán)20055246號(hào)號(hào)）（三）公司治理理監(jiān)管1、關(guān)于執(zhí)行到到境外上市公公司章程必備備條款的通通知（1994年88月27日證委發(fā)11994221號(hào)）附件： 到境外外上市公司章章程必備條款款 2、境外上市公公司董事會(huì)秘秘書工作指引引 （1999年44月8日 證監(jiān)發(fā)行字字1999939號(hào)）3、關(guān)于進(jìn)一步步促進(jìn)境外上上市公司規(guī)范范運(yùn)作和深化化改革的意見見（1999年33月29日 國(guó)經(jīng)貿(mào)企企改199992300號(hào)）4、關(guān)于上市公公司總經(jīng)理及及高層管理人人員不得在控控股股東單位位兼職的通知知（1999

7、年55月6日 證監(jiān)公司字字1999922號(hào)）5、關(guān)于上市公公司為他人提提供擔(dān)保有關(guān)關(guān)問題的通知知（2000年66月6日 證監(jiān)公司字字2000061號(hào)）6、關(guān)于在上市市公司建立獨(dú)獨(dú)立董事制度度的指導(dǎo)意見見（2001年66月18日 證監(jiān)發(fā)220011102號(hào)）7、關(guān)于發(fā)布 上市公司治治理準(zhǔn)則的的通知 （2002年年1月7日 證監(jiān)發(fā) 200221號(hào)）附件： 上市公公司治理準(zhǔn)則則8、關(guān)于規(guī)范境境內(nèi)上市公司司所屬企業(yè)到到境外上市有有關(guān)問題的通通知（2004年77月21日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)2000467號(hào)號(hào)）9、關(guān)于發(fā)布關(guān)關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)會(huì)公眾股股東東權(quán)益保護(hù)的的若干規(guī)定的的通知（2004年112月7 日日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)

8、200041188號(hào)附件：關(guān)于加強(qiáng)強(qiáng)社會(huì)公眾股股股東權(quán)益保保護(hù)的若干規(guī)規(guī)定10、關(guān)于集中中解決上市公公司資金被占占用和違規(guī)擔(dān)擔(dān)保問題的通通知（2005年66月6日 證證監(jiān)公司字200537號(hào)）11、上市公司司與投資者關(guān)關(guān)系工作指引引（2005年77月11日 證監(jiān)公司司字 20005522號(hào)）12、關(guān)于規(guī)范范上市公司對(duì)對(duì)外擔(dān)保行為為的通知（2005年111月4日 證監(jiān)會(huì)、銀銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)監(jiān)發(fā)200051200號(hào)）13、關(guān)于貫徹徹落實(shí)國(guó)務(wù)務(wù)院批準(zhǔn)證監(jiān)監(jiān)會(huì)關(guān)于提高高上市公司質(zhì)質(zhì)量意見的通通知的通知知（2005年112月9日 國(guó)資發(fā)改改革200052933號(hào)）14、關(guān)于發(fā)布布上市公司司高級(jí)管理人人員培訓(xùn)

9、工作作指引及相相關(guān)實(shí)施細(xì)則則的通知（2005年112月22日日 證監(jiān)公公司字200051447號(hào)）15、上市公司司股權(quán)激勵(lì)管管理辦法（試試行） （2005年年12月311日 證監(jiān)監(jiān)公司字220051151號(hào)） 16、關(guān)于發(fā)布布上市公司司股東大會(huì)規(guī)規(guī)則的通知知（2006年33月16日 證監(jiān)發(fā)20006211號(hào)）17、關(guān)于印發(fā)發(fā)上市公司司章程指引（22006年修修訂）的通通知（2006年33月16日 證監(jiān)公司字200638號(hào)）18、關(guān)于進(jìn)一一步加快推進(jìn)進(jìn)清欠工作的的通知（2006年55月26日 證監(jiān)公司司字2000692號(hào)）19、關(guān)于進(jìn)一一步做好清欠欠大股東占用用上市公司資資金工作的通通知（四）信

10、息披露露監(jiān)管 1、上市公公司信息披露露管理辦法 2、關(guān)于境外外上市公司進(jìn)進(jìn)一步做好信信息披露工作作的若干意見見(1999年33月26日證監(jiān)發(fā)11999118號(hào)) 3、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報(bào)規(guī)則第99號(hào)凈資產(chǎn)收收益率和每股股收益的計(jì)算算及披露（2001年11月19日 證監(jiān)發(fā)200111號(hào)） 4、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露規(guī)規(guī)范問答第22號(hào)中高層管管理人員激勵(lì)勵(lì)基金的提取取（2001年66月29日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字2000115號(hào)號(hào)） 5、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露規(guī)規(guī)范問答第33號(hào)彌補(bǔ)累計(jì)計(jì)虧損的來源源、程序及信信息披露（2001年66月29日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字2000116號(hào)號(hào)）

11、6、公開發(fā)行證證券的公司信信息披露規(guī)范范問答第4號(hào)號(hào)金融類公公司境內(nèi)外審審計(jì)差異及利利潤(rùn)分配基準(zhǔn)準(zhǔn)（2001年88月30日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字2000160號(hào)號(hào)）7、公開發(fā)行證證券的公司信信息披露規(guī)范范問答第5號(hào)號(hào)分別按國(guó)國(guó)內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)準(zhǔn)則編制的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告差異異及其披露(2001年111月7日 證監(jiān)監(jiān)會(huì)計(jì)字22001660號(hào))12、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露規(guī)規(guī)范問答第66號(hào)支付會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)報(bào)酬及其披露露(2001年112月24日日 證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)字（20001）677號(hào))13、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報(bào)規(guī)則第114號(hào)非標(biāo)準(zhǔn)無無保留審計(jì)意意見及其涉及及事項(xiàng)的處理理（2001年112月12

12、日日 證監(jiān)發(fā)發(fā)20011157號(hào)號(hào)）14、關(guān)于發(fā)布布公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報(bào)規(guī)則第第18號(hào)的通通知（證監(jiān)會(huì)計(jì)字20033號(hào) 22003年33月9日）附件：公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報(bào)規(guī)則第118號(hào)商業(yè)銀行行信息披露特特別規(guī)定15、關(guān)于上市市公司臨時(shí)公公告及相關(guān)附附件報(bào)送中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)備案的的通知(2003年33月20日 證監(jiān)公司司字200037號(hào))16、關(guān)于印發(fā)發(fā)公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報(bào)規(guī)則第113號(hào)季度報(bào)告告內(nèi)容與格式式特別規(guī)定（22003年修修訂）的通通知（2003年33月26日 證監(jiān)公公司字200038號(hào)號(hào)）附件：公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編

13、報(bào)規(guī)則第113號(hào)季度報(bào)告告內(nèi)容與格式式特別規(guī)定（22003年修修訂）17、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式準(zhǔn)準(zhǔn)則第3號(hào)半年度報(bào)報(bào)告的內(nèi)容與與格式（20003年修訂訂）(2003年66月26日 證監(jiān)公司司字2000325號(hào)號(hào))18、關(guān)于發(fā)布布公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報(bào)規(guī)則第第19號(hào)的通通知（2003年112月1日 證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)字20003 116號(hào)）附件：公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報(bào)規(guī)則第119號(hào)財(cái)務(wù)信息息的更正及相相關(guān)披露19、關(guān)于進(jìn)一一步提高上市市公司財(cái)務(wù)信信息披露質(zhì)量量的通知（2004年11月6日 證監(jiān)監(jiān)會(huì)計(jì)字22004 1號(hào)）20、關(guān)于發(fā)布布公開發(fā)行行證券的公司

14、司信息披露規(guī)規(guī)范問答第第1號(hào)20004年修訂）的的通知（2004年11月15日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字200044號(hào)）附件：開發(fā)行證證券的公司信信息披露規(guī)范范問答第1號(hào)號(hào)非經(jīng)常性性損益（20004年修訂訂）21、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式準(zhǔn)準(zhǔn)則第2號(hào)年年度報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容與格式（22005年修修訂）（2005年112月15日日 證監(jiān)公司司字200051411號(hào)）22、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式準(zhǔn)準(zhǔn)則第5號(hào)公公司股份變動(dòng)動(dòng)報(bào)告的內(nèi)容容與格式（22005年修修訂）（2005年112月16日日 證監(jiān)公公司字200051442號(hào)）23、關(guān)于公開開發(fā)行證券的的公司信息披披露內(nèi)容與格格式

15、準(zhǔn)則第115至19號(hào)的通通知（2006年88月4日 證監(jiān)公司字2006156號(hào)）（五）并購(gòu)與重重組監(jiān)管1、關(guān)于加強(qiáng)對(duì)對(duì)上市公司非非流通股協(xié)議議轉(zhuǎn)讓活動(dòng)規(guī)規(guī)范管理的通通知（2001年99月30日 證監(jiān)發(fā)2001119號(hào)）2、關(guān)于上市公公司涉及外商商投資有關(guān)問問題的若干意意見(2001年110月8日 對(duì)外貿(mào)易易經(jīng)濟(jì)合作部部、中國(guó)證券券監(jiān)督管理委委員會(huì)發(fā)布 外經(jīng)貿(mào)資資發(fā)200015388號(hào))3、關(guān)于向外商商轉(zhuǎn)讓上市公公司國(guó)有股和和法人股有關(guān)關(guān)問題的通知知（2001年112月10日日 證監(jiān)發(fā)發(fā)2002283號(hào)）4、關(guān)于上市公公司重大購(gòu)買買、出售、置置換資產(chǎn)若干干問題的通知知（2001年112月10日日

16、 證監(jiān)公公司字200011005號(hào)）5、關(guān)于1055號(hào)文有關(guān)問問題的補(bǔ)充解解釋（2002年44月3日 上市部函200262 號(hào)）6、關(guān)于規(guī)范上上市公司實(shí)際際控制權(quán)轉(zhuǎn)移移行為有關(guān)問問題的通知(2004年11月7日 證監(jiān)公司字字2001號(hào))7、上市公司回回購(gòu)社會(huì)公眾眾股份管理辦辦法（試行）（2005年66月16日 證監(jiān)發(fā)22005551號(hào)）8、外國(guó)投資者者對(duì)上市公司司戰(zhàn)略投資管管理辦法（2005年112月31日日 商務(wù)部、證證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)務(wù)總局、工商商總局、外管管局、商務(wù)部部2005年年第28號(hào)令令）9、上市公司證證券發(fā)行管理理辦法（2006年55月6日 中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)令 第330號(hào)）1

17、0、上市公司司收購(gòu)管理辦辦法（2006年77月31日 中國(guó)證券券監(jiān)督管理委委員會(huì)令第335號(hào)）11、關(guān)于發(fā)布布中國(guó)證券券監(jiān)督管理委委員會(huì)上市公公司并購(gòu)重組組審核委員會(huì)工工作規(guī)程的的通知（2006年77月25日 證監(jiān)發(fā)20006833號(hào)（六）B股公司司監(jiān)管1、股份有限公公司境內(nèi)上市市外資股規(guī)定定的實(shí)施細(xì)則則(1996年55月3日國(guó)務(wù)院院證券委員會(huì)會(huì)發(fā)布 證委委發(fā)199969號(hào))2、B股公司非非上市外資股股申請(qǐng)上市流流通的工作程程序(2001年22月22日 證監(jiān)發(fā)200124號(hào))3、關(guān)于境內(nèi)上上市外資股（BB股）公司非非上市外資股股上市流通問問題的通知(2000年99月1日 證監(jiān)公司字字20000

18、140號(hào)號(hào))（七）其他1、關(guān)于加強(qiáng)對(duì)對(duì)上市公司董董事、監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理持有本公公司股份管理理的通知（1996年44月22日 證監(jiān)發(fā)字字1996654號(hào)）2、關(guān)于規(guī)范上上市公司行為為若干問題的的通知（1996年77月24日 證監(jiān)上字字199667號(hào)）3、關(guān)于上市公公司聘用、更更換會(huì)計(jì)師事事務(wù)所（審計(jì)計(jì)事務(wù)所）有有關(guān)問題的通通知（1996年77月29日 證監(jiān)會(huì)會(huì)字199961號(hào)）4、關(guān)于上市公公司做好各項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)準(zhǔn)備等有關(guān)事事項(xiàng)的通知（1999年66月14日 證監(jiān)公司字字19999138號(hào)號(hào)）5、關(guān)于印發(fā)關(guān)關(guān)于加強(qiáng)上市市公司監(jiān)管工工作的意見的的通知（2000年66月7日 證監(jiān)公司字字20000 6

19、2號(hào)號(hào)）附件 關(guān)于加強(qiáng)強(qiáng)上市公司監(jiān)監(jiān)管工作的意意見6、關(guān)于加強(qiáng)派派出機(jī)構(gòu)上市市公司監(jiān)管工工作的通知（2001年110月8日 證監(jiān)公司司字2000198號(hào)號(hào)）7、關(guān)于加強(qiáng)上上市公司20005年年報(bào)報(bào)審計(jì)監(jiān)管工工作的通知（2006年22月5日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字20065號(hào)）司法解釋1、關(guān)于凍結(jié)、拍拍賣上市公司司國(guó)有股和社社會(huì)法人股若若干問題的規(guī)規(guī)定（年月日 最高人民民法院審判委委員會(huì)第次會(huì)議議通過 自自年年月日日起施行）2、關(guān)于受理證證券市場(chǎng)因虛虛假陳述引發(fā)發(fā)的民事侵權(quán)權(quán)糾紛案件有有關(guān)問題的通通知(2002年11月15日 最高人人民法院)3、關(guān)于審理證證券市場(chǎng)因虛虛假陳述引發(fā)發(fā)的民事賠償償案件的若干干規(guī)定（2003年11月9日最高高人民法院審審判委員會(huì)第第1261次次會(huì)議通過）五、其他部委發(fā)發(fā)布的相關(guān)部