西方電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度的特征分析與借鑒

1、西方電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度的特征分析與借鑒摘要現(xiàn)代電力監(jiān)管體系主要目的是維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，解決輸配電環(huán)節(jié)電網(wǎng)公司的壟斷問(wèn)題，降低資費(fèi)，改善效勞。由于西方興旺國(guó)家在電力監(jiān)管制造改革的理論中積累了許多經(jīng)歷教訓(xùn)，因此，借鑒國(guó)際電力監(jiān)管的經(jīng)歷教訓(xùn)，嚴(yán)密結(jié)合我國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的特殊背景和電力改革進(jìn)程的詳細(xì)情況，進(jìn)展電力監(jiān)管制度上的模擬和創(chuàng)新，成為我國(guó)現(xiàn)代電力監(jiān)管體系構(gòu)建過(guò)程中的途徑之一。關(guān)鍵詞電力監(jiān)管根本特征1西方電力監(jiān)管制度的根本特點(diǎn)1.1電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和屬性國(guó)外電力監(jiān)管主要有兩種典型的形式，一是獨(dú)立的電力監(jiān)管形式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國(guó)家大多數(shù)采取的是單獨(dú)設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)形

2、式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府部門，具有較強(qiáng)的權(quán)威性和中立性。二是非獨(dú)立監(jiān)管形式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國(guó)家如法國(guó)、德國(guó)等總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管形式。在獨(dú)立監(jiān)管形式中，由于中央和地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管形式，即成立一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并設(shè)立假設(shè)干分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)管，如英國(guó)、阿根廷、新西蘭等國(guó)家只設(shè)立國(guó)家電力管制機(jī)構(gòu)，根據(jù)電力管制的實(shí)際需要，在各地設(shè)立假設(shè)干辦事機(jī)構(gòu)。其二是分級(jí)監(jiān)管的方式，采取這種方式的國(guó)家一般如美國(guó)、澳大利亞等聯(lián)邦制國(guó)家。從開展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向開展。很多原來(lái)采取

3、政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛別離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1.2監(jiān)管職能隨著電力市場(chǎng)的逐步完善和市場(chǎng)功能的發(fā)揮，各國(guó)電力監(jiān)管體制改革的總趨勢(shì)是區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)發(fā)電和售電和壟斷環(huán)節(jié)輸配電，放松競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，加強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管以及平安、環(huán)保和普遍效勞等非經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的監(jiān)管社會(huì)監(jiān)管。監(jiān)管改革的理念是在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場(chǎng)功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對(duì)象和內(nèi)容均集中，以進(jìn)步監(jiān)管的有效性和效率。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，不再實(shí)行以往嚴(yán)格的準(zhǔn)入和價(jià)格管制；監(jiān)管的目的是鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止市場(chǎng)的壟斷、保證公平、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；監(jiān)管的詳細(xì)內(nèi)容和手段是行

4、業(yè)準(zhǔn)入此處對(duì)準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進(jìn)入的準(zhǔn)入管理、股權(quán)構(gòu)造、環(huán)境保護(hù)、效勞質(zhì)量等。對(duì)壟斷環(huán)節(jié)輸配電的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開放、輸配電價(jià)、效勞質(zhì)量等，其中輸配電價(jià)格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會(huì)性監(jiān)管那么主要是對(duì)涉及技術(shù)如系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)行、平安、消費(fèi)者利益、清潔能源開展、污染物排放、環(huán)境保護(hù)、普遍效勞等方面進(jìn)展監(jiān)管。另外，監(jiān)管職能由保護(hù)性監(jiān)管向鼓勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地表達(dá)在監(jiān)管的核心內(nèi)容輸配電價(jià)格監(jiān)管上。但是，由于興旺國(guó)家和開展中國(guó)家開展階段不同，電力改革的目的選擇和改革重點(diǎn)存在著明顯的差異。興旺國(guó)家在電力市場(chǎng)成熟、電力供應(yīng)大于需求的前提條

5、件下，改革的重點(diǎn)是價(jià)格的鼓勵(lì)性監(jiān)管，以改良企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效、進(jìn)步行業(yè)運(yùn)行效率、降低電價(jià)和提供多種效勞；開展中國(guó)家卻面臨開展電力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)開展目的等任務(wù)，電力改革的重點(diǎn)是要保證電力系統(tǒng)的平安運(yùn)行，吸引新投資以支持電力行業(yè)開展。1.3監(jiān)管的監(jiān)視制衡機(jī)制許多國(guó)家監(jiān)管的監(jiān)視制衡機(jī)制由如下四方面組成：一是實(shí)行政監(jiān)別離。政府各部門負(fù)責(zé)政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府政策，對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)展日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的別離，防止了監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和減少?zèng)Q策失誤。二是法律受權(quán)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)那么的框架下，依

6、法監(jiān)管，從而防止了監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用權(quán)利。三是透明度。透明度的實(shí)現(xiàn)主要表如今：明晰地描繪監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用范圍；公開其決策機(jī)制；明確的制定監(jiān)管規(guī)那么和仲裁爭(zhēng)議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報(bào)告；規(guī)定有效的上述機(jī)制；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和工作效率報(bào)告提交給外部檢查人員進(jìn)展詳細(xì)地審查。四是爭(zhēng)端解決機(jī)制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機(jī)制具有如下特征：獨(dú)立性；政監(jiān)別離；放松經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)壟斷環(huán)節(jié)及社會(huì)監(jiān)管；法律受權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)視和制衡機(jī)制。2國(guó)際經(jīng)歷與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建2.1立法先行的國(guó)際經(jīng)歷及其借鑒綜觀世界各國(guó)電

7、力改革首先得出的一個(gè)重要經(jīng)歷，就是要以法制建立為先導(dǎo)，在科學(xué)的法律框架內(nèi)卓有成效地開展監(jiān)管制度改革。我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作非常龐大，且立法過(guò)程較長(zhǎng)，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問(wèn)題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間再進(jìn)展改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法被認(rèn)為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部施行，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開化、透明化，這既是監(jiān)管機(jī)構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場(chǎng)主體所需，沒有競(jìng)賽規(guī)那么的比賽無(wú)法進(jìn)展，而參賽者不熟悉競(jìng)賽規(guī)那么的比賽，亦是不可能公平進(jìn)展的，也就是說(shuō)，“立法先行的原那么必須遵守。修改和完善?電力法?，既要高層建構(gòu)，又要有較強(qiáng)的可操作性。作為一級(jí)立法，新修訂的?電力法?應(yīng)該在政府綜合部門主導(dǎo)下，制定電力監(jiān)管的詳細(xì)規(guī)那么，其內(nèi)容應(yīng)該包括電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準(zhǔn)那么、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責(zé)任和后果等以及電價(jià)監(jiān)管的原那么、價(jià)格控制的方式、上網(wǎng)條件、效勞的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)準(zhǔn)入答應(yīng)的條件和審查程序、仲裁機(jī)制等。2.2獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職能定位能否建立獨(dú)立、專門的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體