尾礦庫安全風(fēng)險管控方案（案例）

1、尾礦庫安全風(fēng)險管控方案（案例）前言為構(gòu)建多層次、系統(tǒng)性的尾礦庫安全風(fēng)險管控體系，充分利用尾礦庫安全風(fēng)險評估結(jié)果，因地制宜強化完善尾礦庫風(fēng)險防控措施，形成風(fēng)險清晰、措施完整、管控精準(zhǔn)的尾礦庫安全風(fēng)險管控清單，落實公司各部門、車間、班組、崗位安全生產(chǎn)主體責(zé)任，優(yōu)化風(fēng)險管理流程，落實安全風(fēng)險管控措施，建立運轉(zhuǎn)高效的風(fēng)險管控機制。按照省應(yīng)急管理廳印發(fā)的尾礦庫安全風(fēng)險管控方案編寫導(dǎo)則要求，公司統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)部署尾礦庫風(fēng)險管控工作，確保風(fēng)險管控工作全面持續(xù)展開和落實，風(fēng)險管控要突出重大風(fēng)險管控，關(guān)口前移，強化風(fēng)險預(yù)警與預(yù)防，防止風(fēng)險演變成隱患，有效防范化解尾礦庫安全風(fēng)險。尾礦庫概況略工作目標(biāo)系統(tǒng)完善尾礦庫現(xiàn)

2、有風(fēng)險管控措施，以風(fēng)險預(yù)警為重點構(gòu)建完整的風(fēng)險分級管控表，優(yōu)化管控責(zé)任體系，量化管控任務(wù)，建立健全公司尾礦庫風(fēng)險管理結(jié)構(gòu)、管理程序、管理方式，全面提升尾礦庫風(fēng)險管控體系水平，以精準(zhǔn)有效的風(fēng)險管控帶動尾礦庫安全本質(zhì)化水平提高。管控依據(jù)尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定（原國家安全監(jiān)管總局令第38號）；生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（原國家安全監(jiān)管總局令第3號）；湖北省安全生產(chǎn)條例（2006年3月31日起施行，2017年5月24日修訂）；防范化解尾礦庫安全風(fēng)險工作方案（應(yīng)急202015號）；湖北省防范化解尾礦庫安全風(fēng)險工作方案（鄂安20205號）；金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）的通知（安監(jiān)總管一

3、201798號）；尾礦設(shè)施設(shè)計規(guī)范（GB 50863-2013）；尾礦設(shè)施施工及驗收規(guī)范（GB 50864-2013）；構(gòu)筑物抗震設(shè)計規(guī)范（GB 50191-2012）；尾礦堆積壩巖土工程技術(shù)規(guī)范（GB 50547-2010）；安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則（GB 2894-2008）；風(fēng)險管理術(shù)語（GB/T 23694-2013）；風(fēng)險管理 原則與實施指南（GB/T 24353-2009）；風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)（GB/T 27921-2011）；尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范（AQ 2030-2010）；金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 尾礦庫實施指南（AQ 2007.4-2006）；尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程（AQ

4、2006-2005）；磷石膏安全技術(shù)規(guī)程（AQ 2059-2016）；碾壓式土石壩設(shè)計規(guī)范（SL 274-2001）；尾礦庫勘察設(shè)計、建設(shè)、生產(chǎn)、驗收、統(tǒng)計等相關(guān)資料；尾礦庫安全風(fēng)險評估表；尾礦庫實測平面圖等其它資料。組織管理尾礦庫風(fēng)險管控組織管理公司安全風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險管控工作的全面實施，制定工作方案，總體工作可劃分為前期體系完善的預(yù)控階段和隨后的常態(tài)化循環(huán)管控階段。在預(yù)控階段首先組織技術(shù)小組、各部門、車間及崗位人員對前期風(fēng)險評估清單防控措施進行系統(tǒng)審查，進一步完善防控措施；同時技術(shù)小組和尾礦庫專家研究建立多級風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，建立動態(tài)預(yù)警工作制度。遵循”一崗雙責(zé)”的原則，按職能、專業(yè)建

5、立健全多層級風(fēng)險管控組織結(jié)構(gòu)，優(yōu)化尾礦庫安全管理流程，精準(zhǔn)落實管控任務(wù)；同時各單位及時落實完善后的管控清單，公司相關(guān)部門提供相關(guān)資源保障和協(xié)助，將風(fēng)險管控從點拓展到面，構(gòu)建完整高效的尾礦庫安全風(fēng)險管控體系。在完成體系提升預(yù)控后，尾礦庫各責(zé)任單位按風(fēng)險管控清單要求，各盡其責(zé)，按規(guī)定的任務(wù)、頻度開展常態(tài)化的風(fēng)險管控，密切關(guān)注管控措施落實和預(yù)警指標(biāo)偏差變化，依據(jù)偏差狀態(tài)及時啟動糾正措施；在遭遇突發(fā)緊急情況，啟動應(yīng)急處置措施，將風(fēng)險控制在受控狀態(tài)。風(fēng)險管控職責(zé)公司總經(jīng)理對風(fēng)險管控工作負(fù)總責(zé)，安全總監(jiān)對風(fēng)險管控工作具體負(fù)責(zé)，技術(shù)組負(fù)責(zé)前期風(fēng)險管控清單管控措施的完善和技術(shù)指導(dǎo)，對措施的可行性、合理性、可靠

6、性進行論證分析，組織外部專家和相關(guān)人員對修訂的清單進行評審；安全科負(fù)責(zé)總體工作方案部署、檢查和協(xié)調(diào)；技術(shù)科、安全科、選礦車間負(fù)責(zé)防控措施技術(shù)要求細(xì)化和措施工程建設(shè)；選礦車間和相關(guān)職能部門配合協(xié)助方案落實和資源保障；選礦車間負(fù)責(zé)尾礦庫車間、班組、崗位風(fēng)險管控措施、檢查預(yù)警、糾正措施落實，其它單位和部門按清單劃定的責(zé)任實施管控。安全風(fēng)險管控實施流程管控措施完善公司在前期風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險防控措施進行全面梳理，系統(tǒng)完善安全風(fēng)險管控措施。實施過程中應(yīng)與各崗位、車間和部門相關(guān)人員進行交流，針對評估出的每一項安全風(fēng)險，采取消除、終止、替代、隔離、規(guī)避等技術(shù)管理措施分類施策、消減風(fēng)險；也可以通過改造技

7、術(shù)、個體防護手段降低風(fēng)險；單項措施不足以有效管控安全風(fēng)險時，應(yīng)選擇多種措施組合使用，確保措施精準(zhǔn)、有力有效；充分研究吸收先進方法，注重先進適用管控技術(shù)的應(yīng)用；所有措施應(yīng)符合現(xiàn)有規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)對設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動技術(shù)和管理要求，保證管控措施的合規(guī)性、可行性和有效性。此外管控措施必須緊密結(jié)合生產(chǎn)實際，與各個環(huán)節(jié)現(xiàn)有的生產(chǎn)管理措施充分融合，確保將安全風(fēng)險控制在可接受范圍和管控目標(biāo)的實現(xiàn)。風(fēng)險管控措施完善后，填入風(fēng)險管控清單中風(fēng)險管控措施欄；完善后的工程技術(shù)措施，由安全科匯總，按專業(yè)和職責(zé)分別組織實施；其它措施按清單規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險管控必須突出對重大風(fēng)險的管控，對重大風(fēng)險應(yīng)實施多層次的管控策略，并提高預(yù)控程度

8、，確保其始終受控。管控流程重建公司依據(jù)風(fēng)險管控的原理要對現(xiàn)有管理流程進行梳理，優(yōu)化完善安全管理體系相關(guān)要求、標(biāo)準(zhǔn)和制度，將安全風(fēng)險分級管控整合到現(xiàn)有管理體系尤其是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中，融入到企業(yè)的整個生產(chǎn)活動與業(yè)務(wù)流程中，并且將管理的重點由隱患排查轉(zhuǎn)向風(fēng)險管控，構(gòu)建安全可控、富有彈性的管理體系。為此，根據(jù)安全風(fēng)險分級結(jié)果和風(fēng)險及變化特征研究制定定性或定量風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)要能夠敏感反映風(fēng)險狀態(tài)的變化且分類、分專業(yè)、分層建立，不同層級預(yù)警指標(biāo)對應(yīng)不同預(yù)警等級。預(yù)警指標(biāo)的設(shè)定是基于預(yù)控的指導(dǎo)思想，如公司尾礦庫設(shè)計規(guī)定的正常工況下干灘長度為150m，那么預(yù)警指標(biāo)就可設(shè)定在180m、165

9、m時分別預(yù)警，提前采取措施保證干灘長度不超過150m，始終保持在正常工作狀態(tài)。依據(jù)當(dāng)前公司尾礦庫實際情況，初步設(shè)定三級預(yù)警指標(biāo)，其中一級預(yù)警最高，三級預(yù)警最低，預(yù)警從三級開始，根據(jù)風(fēng)險等級實施不同的管控策略，其中重大風(fēng)險實施三級預(yù)警，較大風(fēng)險實施二級預(yù)警，一般風(fēng)險和低風(fēng)險實施一級預(yù)警，預(yù)警/偏差參數(shù)為公司研究確定的預(yù)警指標(biāo)，目前管理類風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)選擇和量化有待進一步挖掘提升。在管控過程中采用檢查、監(jiān)測手段監(jiān)控風(fēng)險和相應(yīng)指標(biāo)的變化，如定期巡查、人工、在線監(jiān)測系統(tǒng)實時監(jiān)控等，根據(jù)風(fēng)險狀態(tài)的變化和偏差程度及時啟動糾偏和預(yù)防行動，確保風(fēng)險防控體系集成高效，能夠抓的準(zhǔn)，管的住，以主動的防控來保證尾礦庫安

10、全。管控結(jié)構(gòu)優(yōu)化為了克服尾礦庫風(fēng)險管理職責(zé)不清晰，部分風(fēng)險管控責(zé)任不到位，或缺位的情況，計劃重新組建管控結(jié)構(gòu)并與現(xiàn)有安全管理體系融合。風(fēng)險管控建立以崗位、班組、車間為基礎(chǔ)，部門、公司領(lǐng)導(dǎo)層疊加的垂直層級管理架構(gòu)，每個風(fēng)險以其風(fēng)險等級確定管控層級，管控從最高層級責(zé)任者向下延伸至崗位級，管控層級通常為24級。建立以風(fēng)險為中心，全員參與，資源聚合，整體運行，跨層級管控，多支點支撐的一體化風(fēng)險管控架構(gòu)。管控責(zé)任體系完善公司根據(jù)安全風(fēng)險分級結(jié)果和管控結(jié)構(gòu)的調(diào)整落實各風(fēng)險管控主體和責(zé)任，明確各風(fēng)險相對應(yīng)的部門、車間、班組和崗位人員，將管控責(zé)任和任務(wù)精準(zhǔn)分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的部門、車間、班組的每個人，對于重

11、大風(fēng)險應(yīng)實施多級聯(lián)合管控，確保管控措施落實到位，形成立體的尾礦庫安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系，明確管控層級和責(zé)任人，并根據(jù)風(fēng)險等級確定風(fēng)險檢查、監(jiān)測管控的頻次，管控頻次視具體風(fēng)險狀況進行設(shè)定和調(diào)節(jié)，最終形成“一庫一策”管控清單。形成的風(fēng)險管控表將按規(guī)定上報屬地應(yīng)急管理部門。安全風(fēng)險管控實施在完成風(fēng)險管控體系完善，相應(yīng)管控預(yù)防措施到位后，風(fēng)險管控就進入常態(tài)化的循環(huán)管控階段。安全風(fēng)險管控是企業(yè)安全管理活動的延伸，也是安全檢查監(jiān)測反饋響應(yīng)向前延伸，關(guān)口前移，即通過定期檢查，實時感知，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管控的偏差，或安全風(fēng)險管控措施落實不到位的情況，通過分析原因，對發(fā)現(xiàn)的偏差及時逐項糾正，使其不致演化成隱患，始終保

12、持受控狀態(tài)；同時建立完整的管控記錄，確保風(fēng)險的持續(xù)改進和閉環(huán)管理，風(fēng)險管控與隱患排查是安全管理的一體兩面，做好風(fēng)險管控，提高尾礦庫本質(zhì)安全化水平，就能減少隱患產(chǎn)生幾率，使尾礦庫持續(xù)保持良好安全狀態(tài)。崗位風(fēng)險管控是尾礦庫安全管理的核心和基礎(chǔ)，在員工進入作業(yè)崗位時，必須按照安全風(fēng)險分級管控表對責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險狀況和各項措施進行安全確認(rèn)；風(fēng)險預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等活動，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位；同時其它責(zé)任人也應(yīng)按責(zé)任要求按時進行檢查，公司主管領(lǐng)導(dǎo)要做好安全風(fēng)險管控的復(fù)核檢查，確保管控措施有效落實。安全風(fēng)險公告與培訓(xùn)安全風(fēng)險公告欄和崗位風(fēng)險告知卡公司建立完善尾礦庫安全風(fēng)險公告制度，在尾礦庫

13、初期壩頂、值班室等醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄（見表1）及風(fēng)險四色圖。將危險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施、責(zé)任人、有效期、報告電話等信息標(biāo)識清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時更新和建檔。制作重點崗位安全風(fēng)險告知卡（見表2），標(biāo)明崗位安全操作要點、主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容，便于員工隨時進行安全風(fēng)險確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范作業(yè)。表1：尾礦庫企業(yè)安全風(fēng)險公告欄序號部位危險有害因素事故類型后果影響范圍風(fēng)險等級管控措施應(yīng)急措施責(zé)任人有效期報告電話表2：尾礦庫重點崗位風(fēng)險告知卡崗位名稱： 工作內(nèi)容工作場所危險有害因素事故類別管控措施應(yīng)急措施

14、風(fēng)險信息化建設(shè)與管理公司將建立風(fēng)險管控信息平臺和數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)風(fēng)險管控可視化，集約和規(guī)范風(fēng)險管控信息采集、分析、發(fā)布及信息文件形成等任務(wù)，管控人員利用移動智能終端及相關(guān)軟件系統(tǒng)可隨地隨時將問題信息傳送到信息平臺，突破了層級管理在時間、人員上的局限。保證各層級管理者、作業(yè)人員能夠快捷便利地掌握風(fēng)險變化狀況，并可實時互動，快速決策、快速響應(yīng)，顯著提升風(fēng)險管控體系運行效率和管控質(zhì)量，進一步優(yōu)化了風(fēng)險管控的持續(xù)改進工作機制風(fēng)險防控培訓(xùn)以這次風(fēng)險管控實施為契機，對應(yīng)風(fēng)險管控清單開展安全風(fēng)險管控培訓(xùn)，將風(fēng)險管控清單細(xì)化為“一崗一冊”，并分發(fā)到各個崗位，廣泛地告知和學(xué)習(xí)，確保每個員工能夠全面掌握尾礦庫風(fēng)險基本

15、情況、防范對策和應(yīng)急措施，進一步增強員工安全風(fēng)險意識，提高員工安全防控技能和處置能力，使防控措施能夠有效落實。持續(xù)更新尾礦庫處于不斷變化的環(huán)境中，影響因素是不穩(wěn)定和不確定的，導(dǎo)致尾礦庫安全風(fēng)險也是動態(tài)變化的，因此要根據(jù)內(nèi)部和外部條件的變化情況，對安全風(fēng)險狀態(tài)進行動態(tài)評估，定期更新，持續(xù)改進。若安全風(fēng)險管控措施不到位，應(yīng)及時更新評估和管控措施，實現(xiàn)管控措施落實和更新的良性循環(huán)。公司將積極研究和引進具有前瞻性、引領(lǐng)性的管控方法，把握尾礦庫風(fēng)險管控的內(nèi)在規(guī)律，探索積累加強管控的有效路徑，不斷更新完善運行體系。安全風(fēng)險管控績效考核強化檢查督促落實尾礦庫安全風(fēng)險管控要根據(jù)職責(zé)分工，全面履行安全生產(chǎn)風(fēng)險管

16、控“一崗雙責(zé)”制度。從公司領(lǐng)導(dǎo)層、車間（部門）負(fù)責(zé)人直至班組長，層層帶頭示范，級級傳導(dǎo)壓力，逐月對安全風(fēng)險管控措施和責(zé)任落實情況進行檢查，在日常管理中對相關(guān)單位、責(zé)任人通過查閱相關(guān)記錄、抽樣檢查、現(xiàn)場考核等方式，對其安全風(fēng)險管控認(rèn)知、崗位風(fēng)險識別、管控措施落實等方面進行檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄，檢查記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、可追溯，確保各項風(fēng)險管控措施落到實處，避免出現(xiàn)重形式、輕實效的問題。強化實施績效考核公司制定風(fēng)險管控工作考核管理辦法和經(jīng)濟責(zé)任制考核細(xì)則，公司管理層及風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組定期對各部門、選礦車間風(fēng)險管控實施情況檢查考核，選礦車間對各班組檢查考核。重點從風(fēng)險評估與實施職責(zé)落實、風(fēng)險管控流程

17、覆蓋的深度和廣度、風(fēng)險管控措施落實情況、實際安全績效等方面進行綜合考核，將考核結(jié)果與年度安全績效掛鉤，并進行必要的獎懲激勵。做到任務(wù)到位，責(zé)任到位、落實到位，考核到位。管控結(jié)論安全風(fēng)險管控在尾礦庫安全管理中發(fā)揮著基礎(chǔ)性、支柱性、保障性作用，是改變管理理念和方式，有效化解尾礦庫安全風(fēng)險，加快公司安全管理體系現(xiàn)代化的新手段，需從體制和機制方面全面加強建設(shè)。公司在尾礦庫安全風(fēng)險管控實施中完善風(fēng)險組織管理結(jié)構(gòu)、責(zé)任，系統(tǒng)增強防控措施，重構(gòu)以多級風(fēng)險預(yù)警為核心的管控流程，形成完整的風(fēng)險管控清單，建立了新的尾礦庫管控體系。尾礦庫安全風(fēng)險分級管控突出以重大風(fēng)險管控為中心的理念，重大風(fēng)險建立3級預(yù)警，較大風(fēng)險

18、建立2級預(yù)警，一般和低風(fēng)險建立1級預(yù)警，保持管控能力和風(fēng)險水平的平衡。按照國家和省市尾礦庫安全風(fēng)險管控的要求，建立了重大風(fēng)險和崗位風(fēng)險公告，并將管控清單分解到相應(yīng)崗位，進一步細(xì)化和健全安全風(fēng)險管控任務(wù)、責(zé)任；開展了針對性的風(fēng)險管控培訓(xùn)，提高員工的認(rèn)識和能力，有力地推進管控措施的落地。目前安全風(fēng)險管控措施從預(yù)防、日?，F(xiàn)場管理和應(yīng)急等多個方面進行完善，但尾礦庫風(fēng)險是動態(tài)變化的，特別是作為頭頂庫的安全管控措施應(yīng)密切關(guān)注內(nèi)外部條件的變化，及時進行更新完善。風(fēng)險管控是一項長期的任務(wù)，必須持之以恒地加以推進，在實施過程中要建立完整的管控記錄，并通過公司信息平臺促進尾礦庫安全風(fēng)險管控水平提升，加速管控治理體

19、系的提檔升級。雖然風(fēng)險管控已在公司尾礦庫全面實施，但必須做好與現(xiàn)有管理方法的融合，避免將風(fēng)險管控與隱患排查割裂開，要在應(yīng)用實踐中將二者有機結(jié)合，并通過風(fēng)險管控大幅度減少隱患，全面提高尾礦庫本質(zhì)安全水平。由于尾礦庫涉及的風(fēng)險較多，且性質(zhì)差別大，某些預(yù)警指標(biāo)的選擇和量化有待進一步改進，特別是管理類指標(biāo)。公司已建立了風(fēng)險管控考核制度，將以考核推進風(fēng)險管控責(zé)任的落實，保證管控措施落地，同時加強管控循環(huán)中斷點、堵點的疏通，營造風(fēng)險管控的良好工作環(huán)境，促進公司高質(zhì)量安全發(fā)展。附錄A （資料性附錄）安全風(fēng)險管控清單示例表A.1 尾礦庫安全風(fēng)險管控表（設(shè)施場所類）序號單元危險源及風(fēng)險可能后果風(fēng)險等級影響范圍管

20、控措施預(yù)警/偏差參數(shù)管控層級責(zé)任人及檢查頻次控制管理應(yīng)急3級2級1級崗位班組車間公司1壩體1.潰壩淹溺、泥石流下游1.5km按設(shè)計要求筑壩、控制水位定期巡查撤離下游人員出現(xiàn)1m寬沉陷跡線出現(xiàn)5m寬沉陷跡線出現(xiàn)10m寬沉陷跡線41/班1/天1/周1/2周2.漫壩淹溺、泥石流下游1.5km控制水位，增加排洪能力定期檢查水位、上升速度撤離下游人員超過警戒水位0.3m超過警戒水位0.5m超過警戒水位0.7m41/班1/天1/周1/2周3.壩體出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫，且出現(xiàn)滑動跡象泥石流、淹溺下游1.5km控制壩體坡比，增加抗滑撞柱子裝置進行表面和深部位移測量撤離下游人員整體滑移50mm整體滑移80mm整體

21、滑移100mm41/班1/天1/周1/2周4.地震沙土液化，泥石流、淹溺下游1.5km控制壩體坡比、增加堆積密實度按設(shè)計粒度堆壩撤離下游人員/31/班1/天5.局部開裂塌陷壩體局部碾壓定期巡壩及時回填出現(xiàn)大于3m長開裂31/班1/天6.壩體坡比陡于設(shè)計垮塌下游1.5km強化測量，坡比低于設(shè)計定期測量削坡整修高于設(shè)計值10%高于設(shè)計值20%41/天1/周1/2周1/1月7.壩體上升速率高垮塌整個壩體及下游1.5km控制排尾量檢查排尾量停止放礦高于設(shè)計值15%高于設(shè)計值20%31/天1/周1/2周1/1月8.壩前存在積水坑局部滲透破壞當(dāng)前子壩均勻放礦定期檢查灘面及時回填坑直徑或?qū)挾却笥?m21/班

22、1/天9.壩面沖刷拉溝局部塌陷壩體外坡面及時覆土植草雨后及時檢查及時回填拉溝長度大于100cm21/班1/天10.子壩壩體結(jié)構(gòu)參數(shù)不符合設(shè)計要求（高度、寬度、外坡坡度）局部不穩(wěn)定或破壞當(dāng)前子壩按設(shè)計修筑子壩定期測量按設(shè)計整修壩坡與設(shè)計偏差20%以上31/周1/2周1/月11.壩軸線布置不符合設(shè)計要求局部不穩(wěn)定或結(jié)構(gòu)破壞當(dāng)前子壩每月筑壩前的測量，設(shè)定界限標(biāo)記定期測量按設(shè)計整修軸線與設(shè)計偏差15%以上31/周1/2周1/月12.壩體超過設(shè)計壩高，或者超設(shè)計庫容儲存尾礦潰壩或泥石流整個壩體定期進行壩體高程控制，增加巡查定期測量停止放礦、進行穩(wěn)定性校核、加固超過設(shè)計高度10m以上21/2周1/月13.

23、壩軸線與水邊線不平行（不均勻放礦） 壩體不穩(wěn)當(dāng)前子壩/筑壩前按設(shè)計要求進行均勻放礦，及時調(diào)整放礦口局部停止放礦，調(diào)整放礦口干灘長度長度偏差8m31/班1/天1/周14未按設(shè)計于庫（壩）前均勻放礦壩體不穩(wěn)當(dāng)前子壩按設(shè)計分散放礦，間距控制在15m以內(nèi)檢查放礦間距、水邊線、灘面調(diào)整放礦口間距、流量大管直排31/班1/天1/3天15.尾礦漿排放沖刷初期壩和子壩，尾礦漿沿子壩內(nèi)坡流動沖刷壩體子壩塌陷、漏砂當(dāng)前子壩控制放礦支管長度、內(nèi)坡面增加土工布遮蓋檢查內(nèi)坡面調(diào)整放礦支管長度和流量壩前礦漿與子壩趾距離低于5cm31/班1/天1/3天16.多種礦石性質(zhì)不同的尾砂混合排放時，未按設(shè)計要求進行排放壩體穩(wěn)定性下

24、降或潰壩壩體放礦情況定期進行檢測檢查灘面沉降情況調(diào)整排尾方式或臨時停止排尾與設(shè)計偏差15%以上21/3天1/周17.堆積壩外坡未按設(shè)計覆土、植被坡面沖刷拉溝部分外坡面及時組織覆土植草，抽檢覆土深度大于30cm檢查外坡面臨時鋪設(shè)土工布或碎石子壩完成3周21/3天1/周18.冬季未按照設(shè)計要求采用冰下放礦作業(yè) 造成堆積壩體結(jié)構(gòu)缺陷，浸潤線升高，滲透破壞，降低安全性壩體做好冬季放礦施工組織設(shè)計，放礦口置于冰下冬季檢查放礦口位置臨時停止排尾全部放礦口不合規(guī)31/班1/天1/3天2排洪系統(tǒng)1.干灘長度和安全超高不足塌陷.泥石流整個壩體及下游降低水位，減少排尾量，增加排洪能力定期測量停止排尾或降低水位為設(shè)

25、計值1.1倍為設(shè)計值1.05倍41/班1/天1/3天1/周2.排洪系統(tǒng)堵塞漫壩 泥石流下游1.5km增加緊急排洪通道定期檢查、清理和維修停止排尾，疏散下游人員排洪系統(tǒng)局部變形排洪系統(tǒng)支護系統(tǒng)全斷面裂縫結(jié)構(gòu)支護體或圍巖出現(xiàn)大面積張裂縫、掉塊41/天1/3天1/周1/2周3.排洪系統(tǒng)局部破壞漫壩，泥石流下游1.5km增加緊急排洪通道，停止排尾定期檢查、清理和維修及時加固局部開裂、掉塊構(gòu)件斷裂破壞41/天1/周1/2周1/3周4.壩肩渠、壩面渠破損壩體局部坍塌破損渠周邊堆積體定期檢查、清理和維修及時加固局部結(jié)構(gòu)破壞21/天1/周1/2周5.雜物堵塞進水口淹溺、坍塌整個庫區(qū)定期檢查、清理停止排尾、降低

26、水位堵塞20%堵塞30%以上41/天1/周1/2周1/3周6.排洪構(gòu)筑物平面位置、標(biāo)高、數(shù)量、型式、尺寸與設(shè)計不符排洪能力不足，漫壩整個庫區(qū)排洪系統(tǒng)設(shè)計重新核算和排洪設(shè)施調(diào)整定期檢測停止排尾、降低水位與設(shè)計偏差10%與設(shè)計偏差大于15%31/周1/2周1/3周1/月7.涵洞壁滲流水渾濁帶砂排洪能力不足，漫壩排洪系統(tǒng)進行壁后注漿并增加濾水管定期檢查減少排水量，壁后注漿或增加濾水管滲流水壓、流量大31/周1/2周1/3周8.井架、弧板建設(shè)施工質(zhì)量影響結(jié)構(gòu)安全坍塌.漫壩排洪系統(tǒng)委托進行施工質(zhì)量檢查，要求采用鋼模板安裝前檢測更換構(gòu)件或進行加固回彈強度及結(jié)構(gòu)完整性不夠31/班1/天1/周9.井筒無顯著的

27、水位標(biāo)志影響排水控制排水井口設(shè)置帶有水位刻度的顯著標(biāo)志定期檢查及時增加無標(biāo)識21/周1/2周10.排洪支洞封堵不嚴(yán)尾礦泄露整個庫區(qū)制定專項補充加固方案，用粘土在上部回填定期檢查及時加固明顯的泥沙水有壓帶砂水41/周1/2周1/3周1/月3排滲系統(tǒng)1.壩體出現(xiàn)較大范圍管涌、流土淹溺、泥石流下游1.5km按設(shè)計要求筑壩、控制水位，增加壩體排滲檢測排滲設(shè)施運行情況增加壩面臨時排滲及深部排滲設(shè)施坡面出滲壩體大面積出水局部有管涌、流土41/班1/天1/周1/2周2.浸潤線深度不足塌陷、泥石流堆積壩體增加排滲設(shè)施，控制水位定期監(jiān)測增加排滲設(shè)施，降低水位浸潤線深度未設(shè)計深度1.1倍浸潤線深度未設(shè)計深度1.0

28、5倍41/天1/3天1/周1/2周3.壩面局部出滲局部垮塌壩體局部貼坡反滲，增加水平排滲管或盲溝日常巡檢增加坡面反滲20平方米以上出滲31/班1/天1/周4排滲水質(zhì)渾濁或排滲效果差滲透破壞壩體局部在山坳等局域增加排滲設(shè)施日常巡檢增加坡面反滲基本不排滲31/班1/天1/周5.壩肩存在集中滲流山體破壞和尾砂泄露壩肩區(qū)域壩肩進行防滲處理日常巡檢進行注漿或反滲處置壩肩處出水量大31/班1/天1/周6.排滲設(shè)施損壞滲透破壞局部日常巡檢按設(shè)計補充多處排滲管損壞31/班1/天1/周4周邊環(huán)境1.壩基存在溶洞/采礦坑道、塌陷庫區(qū)預(yù)先進行基礎(chǔ)處理和孔洞充填壩面檢查對基礎(chǔ)進行回填、注漿沉陷陷落坑壩體出現(xiàn)大面積塌陷

29、和流沙31/天1/3天1/周1/2周2庫區(qū)上游及周邊松散體泥石流造成排洪系統(tǒng)失效或者洪水漫頂庫區(qū)清理周邊山坡松散體或進行加固庫區(qū)巡查臨時加固或清理，增加支檔、排水設(shè)施大范圍移動且有暴雨發(fā)生31/班1/天1/周3.山體滑坡漫頂、破壞排洪系統(tǒng)庫區(qū)加固不穩(wěn)定山體，增加截排水措施庫區(qū)巡查降低庫水位，增加臨時加固措施山體出現(xiàn)大范圍張裂縫和前緣凸起31/班1/天1/周4.庫區(qū)采礦、爆破沙土液化庫區(qū)庫區(qū)巡查禁止相關(guān)活動庫區(qū)有顯著震動21/天1/周5.設(shè)計以外的尾礦、廢料或者廢水進庫減少干灘長度或超高庫區(qū)庫區(qū)巡查禁止外部廢水、尾砂入庫連續(xù)的排尾、排沙21/天1/周6.下游進行建設(shè)或增加設(shè)施增加潰壩危害程度下游

30、區(qū)域1.5km內(nèi)設(shè)置標(biāo)志，并與主管部門備案庫區(qū)周邊巡查協(xié)調(diào)有關(guān)部門其不建設(shè)下游影響區(qū)域有生產(chǎn)設(shè)施，并有人長期居住31/天1/周1/2周5監(jiān)測系統(tǒng)1.監(jiān)測系統(tǒng)工作不正常、有故障不能監(jiān)控尾礦庫安全監(jiān)測系統(tǒng)增加每月維護，增加防護措施日常系統(tǒng)檢查及時維護、更新功能模塊不能正常采集顯示21/天1/周2.尾礦庫監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)不能覆蓋整個庫區(qū)監(jiān)測不完整監(jiān)測系統(tǒng)定期檢查及時增加低于設(shè)計要求30%31/天1/周1/2周3.測量誤差大結(jié)果不可靠監(jiān)測系統(tǒng)進行系統(tǒng)校正和維護定期檢查重新測量與校正測量偏差10%31/天1/周1/2周4.監(jiān)測點及線路被壩上設(shè)備損壞不能測量監(jiān)測系統(tǒng)增加防護設(shè)施定期檢查及時恢復(fù)3個點以上被破壞影響

31、21/天1/周5.三等以上尾礦庫無在線安全監(jiān)測系統(tǒng) 安全監(jiān)測措施缺失，不合規(guī)監(jiān)測體系定期檢查按規(guī)范設(shè)計和建設(shè)“三同時”驗收未建設(shè)31/天1/周1/2周6.系統(tǒng)防雷設(shè)施不完善監(jiān)測系統(tǒng)破壞監(jiān)測系統(tǒng)基建時建立完整的防雷系統(tǒng)定期檢查按規(guī)范和設(shè)計補充主要設(shè)備防雷設(shè)施缺失31/天1/周1/2周6輔助設(shè)施1.道路寬度、坡度、路面不符合要求道路事故道路局部定期檢查臨時增加錯車道路面坡度過陡、狹窄、車輛基本無法通行31/天1/周1/2周2.道路、壩體、溢流井、壩頂、陡峭重要部位照明不足可能造成夜間巡查不暢或出現(xiàn)高處墜落險情局部定期檢查增加照明夜間工作存在危險21/班1/天3.未配備可靠的通訊設(shè)備、通訊設(shè)備維護不

32、當(dāng)，無法使用預(yù)警不及時局部設(shè)計和建設(shè)時配備對講機、衛(wèi)星電話、固定電話定期檢查增加通訊設(shè)施固話、手機、對講機、不能工作21/班1/天4.道路陡峭和關(guān)鍵部位無安全護欄、安全標(biāo)志高處墜落局部增加安全護欄定期檢查補充安全圍欄庫區(qū)基本無31/天1/周1/2周5.挖掘機、測量行駛中剎車失靈機械傷害局部日常檢查及時維修剎車打滑、制動效果差31/班1/天1/周6.庫區(qū)房屋、設(shè)備火災(zāi)（電氣、燃料）火災(zāi)局部配備防火設(shè)施日常檢查及時補充、維護無滅火設(shè)施21/天1/周7.安全標(biāo)志、避災(zāi)線路標(biāo)識不全無法預(yù)知安全風(fēng)險庫區(qū)日常檢查及時補充、維護庫區(qū)基本無21/天1/周8.庫區(qū)值班、辦公等建筑物受洪水沖擊；大雪覆蓋壓垮垮塌局

33、部合理選址，增加房屋結(jié)構(gòu)強度日常檢查臨時搬遷建筑物位于山谷口且為簡易建筑21/天1/周7安全管理1.無安全設(shè)施或未審查批準(zhǔn)不合規(guī)整個庫按規(guī)定設(shè)計安全設(shè)施，并進行審查批準(zhǔn)日常檢查及時設(shè)計、報審項目正式開工時無合規(guī)設(shè)計21/天1/周2.應(yīng)急救援物資不足救援資源不足整個庫定期檢查及時補充、維護低于預(yù)案要求10%低于預(yù)案要求10%以上31/天1/周1/2周3.未按法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)對壩體穩(wěn)定性進行中期評估不合規(guī)整個庫在中期高度達到半年前按規(guī)定進行中期勘察和穩(wěn)定性分析定期檢查及時委托開展在壩高1/2時在壩高2/3時31/周1/2周1/月4.尾礦庫特種作業(yè)人員未持證上崗不合規(guī)整個庫定期檢查特殊作業(yè)人員培訓(xùn)并持

34、證上崗定期檢查組織培訓(xùn)證件到期前1個月21/周1/2周1/月5.未按規(guī)定進行風(fēng)險評估和安全檢查不合規(guī)整個庫按規(guī)定進行風(fēng)險評估和進行安全檢查定期檢查及時組織風(fēng)險管控落實程度低21/天1/周1/2周6.重大變更未進行審查違規(guī)建設(shè)整個庫及時進行重大變更的設(shè)計和審查定期檢查及時進行變更審查建設(shè)開始時無變更設(shè)計21/天1/周1/2周7.汛期（洪水）前、后未對壩體和防排洪設(shè)施進行檢查、維護不合規(guī)整個庫定期檢查雨后及時檢查維護雨后3天21/班1/天表A.2 尾礦庫作業(yè)活動安全風(fēng)險管控表(作業(yè)活動類)作業(yè)活動/工序危險源及風(fēng)險可能后果風(fēng)險等級現(xiàn)有管控措施預(yù)警/偏差參數(shù)管控層級責(zé)任人級檢查頻次預(yù)控管理應(yīng)急3級2

35、級1級崗位班組車間公司筑壩/放礦1.無特殊工種資格證違規(guī)操作42持證上崗定期檢查禁止上崗證件到期前1個月21/周1/2周2.末接受相關(guān)安全培訓(xùn)違規(guī)操作42按公司安全培訓(xùn)制度，進行三級培訓(xùn)及專業(yè)培訓(xùn)定期檢查及時培訓(xùn)上崗前7天21/天1/周1/2周3.安裝、移動放礦管壓、擠、撞傷人員傷害40專人監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時處理完善機具和人力安排臨時包扎施工組織、技術(shù)交底、培訓(xùn)個體防護未進行21/班1/天4.電動/手動工具使用人員傷亡40穿戴好勞動保護用品儀器維護和人員培訓(xùn)更換人員、工具工作流程控制、技術(shù)培訓(xùn)、防護缺失21/班1/天5.人員交叉作業(yè)人員傷亡7專人監(jiān)護合理組織臨時監(jiān)護施工組織、技術(shù)交底、培訓(xùn)、防

36、護措施不完整21/班1/天6.中暑人員昏厥15隨身佩戴防暑、降溫藥品，保證飲水供應(yīng)夏季防暑停止作業(yè)、錯時作業(yè)溫度高于37度21/班1/天7.凍傷人員凍傷15穿好防寒衣，按章操作冬季保暖措施停止作業(yè)，現(xiàn)場增加取暖設(shè)備、工作值班房溫度低于零下5度21/班1/天8.夜間作業(yè)無照明，摔傷人員受傷14加強巡查，增加照明設(shè)施，配置手電筒檢查作業(yè)場所照明臨時增加照明夜間工作存在危險21/班1/天9.粉塵肺病42帶防塵口罩檢查個體防護增加噴淋抑塵設(shè)施持續(xù)的粉塵21/班1/天10.雨雪天氣滑到、跌傷人員受傷21加強防范意識，穿防滑鞋檢查個體防護及時鏟除道路及工作點冰雪大范圍結(jié)冰21/班1/天11.工作中從高陡山

37、坡跌落人員傷亡90加強作業(yè)個人防護措施現(xiàn)場安全防護臨時圍欄、安全繩高于5m，坡面非常陡31/班1/天1/周12.架設(shè)管路木桿倒塌傷人作業(yè)人員輕傷或重傷7按照操作，穿戴好勞動保護用具，按章作業(yè)，工作時注意前后方工作協(xié)調(diào)現(xiàn)場檢查增加支架或固定裝置木桿長3m21/班1/天13.運送排滲褥墊時砸傷、壓傷作業(yè)人員輕傷或重傷15做好組織協(xié)調(diào)，搬運作業(yè)的安全監(jiān)護、站位現(xiàn)場檢查增加人員運送4包21/班1/天14.鋪排排滲褥墊時跌入水中或泥漿中作業(yè)人員輕傷或重傷15作業(yè)前檢查作業(yè)區(qū)灘面的松軟情況，并鋪排木跳板現(xiàn)場檢查現(xiàn)場監(jiān)護，增加安全繩、條板工作區(qū)距積水區(qū)1m21/班1/天設(shè)備維修設(shè)施1.勞保用品佩戴不齊人身傷

38、害、傷人30按要求佩戴勞保用品現(xiàn)場檢查及時按規(guī)定佩戴進入工作場地未穿戴21/班1/天2.處理尾礦排漿故障滑入庫內(nèi)淹溺90專人監(jiān)護現(xiàn)場檢查增加安全繩、安全監(jiān)護工作區(qū)距積水區(qū)0.5m31/班1/天1/周3.粉塵塵肺病42配置防塵口罩檢查個體防護增加噴淋抑塵設(shè)施持續(xù)的粉塵21/班1/天4.高空架設(shè)管子及維修管路跌落作業(yè)人員輕傷或重傷15持證上崗、系安全帶作業(yè)、檢查管道固定、工作平臺、起吊設(shè)備增加固定設(shè)備、安全繩高于4m，工作面斜陡21/班1/天5.登高作業(yè)，鐵絲幫管子作業(yè)人員輕傷或重傷15持證上崗、系安全帶作業(yè)、穿好勞保用品、按章作業(yè)檢查作業(yè)票增加安全繩、安全監(jiān)護高于10m21/班1/天6.電動、手

39、動工具使用作業(yè)人員輕傷或重傷45穿戴好勞動保護用品儀器維護和人員培訓(xùn)更換人員、工具工作流程控制、技術(shù)培訓(xùn)、防護缺失21/班1/天7.人員交叉作業(yè)設(shè)備造成人員傷害作業(yè)人員輕傷或重傷45合理組織臨時監(jiān)護施工組織、技術(shù)交底、培訓(xùn)、防護措施不完整21/班1/天8.電氣焊接作業(yè)人員重傷或死亡90檢查作業(yè)票、接地、周邊環(huán)境增加監(jiān)護1級動火31/班1/天1/周9.高溫作業(yè)人員中暑昏厥42加強自我防護措施，維修作業(yè)時候注意通風(fēng)降溫，佩戴防暑降溫藥品，保證飲水供應(yīng)現(xiàn)場檢查增加防護、縮短單次作業(yè)時間環(huán)境溫度高于37度，相對濕度常達95%21/班1/天10.維修管路時候電氣焊作業(yè)造成壩面植被著火人員重傷或者死亡40

40、加強安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，配齊滅火器材并保持完好，專人看護清理現(xiàn)場檢查現(xiàn)場和防火設(shè)施增加滅火器工作區(qū)距干草植被0.5m21/班1/天11.冬季低溫露天作業(yè)人員凍傷21穿好防寒衣，按章操作現(xiàn)場檢查個體防護縮短單次作業(yè)時間零度下作業(yè)時間低于2h21/班1/天12.架設(shè)管路木桿倒塌傷人作業(yè)人員輕傷或重傷21按照操作，穿戴好勞動保護用具，按章作業(yè)，工作時注意前后方工作協(xié)調(diào)現(xiàn)場檢查增加支架或固定裝置木桿長3m21/班1/天13.掄錘時錘頭掄偏或者脫落作業(yè)人員輕傷或重傷21檢查工具固定情況監(jiān)護或更換工具作業(yè)點與人員1m21/班1/天14.夜間維修管子時照明不足人員受傷21專人監(jiān)管，設(shè)置照明設(shè)施檢查作

41、業(yè)場所照明臨時增加照明夜間工作存在危險21/班1/天用電、焊接作業(yè)1.勞保用品佩戴不齊人身傷害、傷人21現(xiàn)場檢查及時按規(guī)定佩戴進入工作場地未穿戴21/班1/天2.無特殊工種資格違章操作42持證上崗定期檢查禁止上崗證件到期前1個月21/周1/2周3.末接受相關(guān)安全培訓(xùn)違章操作21落實三級專業(yè)培訓(xùn)定期檢查及時培訓(xùn)上崗前7天31/天1/周1/2周4.高溫作業(yè)人員中暑昏厥21加強自我防護措施，維修作業(yè)時候注意通風(fēng)降溫，佩戴防暑降溫藥品，保證飲水供應(yīng)現(xiàn)場檢查增加防護、縮短單次作業(yè)時間環(huán)境溫度高于37度，相對濕度常達95%21/班1/天5.冬季低溫露天作業(yè)人員凍傷3.5穿好防寒衣，按章操作現(xiàn)場檢查個體防護

42、縮短單次作業(yè)時間零度下作業(yè)時間低于2h21/班1/天6.人員交叉作業(yè)人員傷亡3.5公司制度明確要求專人監(jiān)護合理組織臨時監(jiān)護施工組織、技術(shù)交底、培訓(xùn)、防護措施不完整21/班1/天7.酒后上崗設(shè)備事故或人員受傷126加強崗前職工勞動紀(jì)律檢查現(xiàn)場檢查禁止上崗進入崗位發(fā)現(xiàn)31/班1/天1/周8.粉塵健康影響或者職業(yè)病21露天室外作業(yè)帶上口罩及注意安全防護，定期檢查身體檢查個體防護增加噴淋抑塵設(shè)施持續(xù)的粉塵21/班1/天9.各處電機、控制柜、電線、電纜等用電設(shè)備設(shè)施著火人員重傷或者死亡200每班檢查及時發(fā)現(xiàn)破損電氣，配齊滅火器材并保持完好，專人看護清理現(xiàn)場現(xiàn)場檢查電器、定期測溫增加干粉滅火器，高溫報警、

43、自動短路器設(shè)備溫度等于規(guī)定溫度設(shè)備溫度高于規(guī)定溫度5度41/班1/天1/周1/周10.供電系統(tǒng)短路起火，線路絕緣老化起火，冬天取暖用具人員重傷或者死亡120加強安全檢查電氣設(shè)備及防護裝置，配齊滅火器材并保持完好，專人看護清理現(xiàn)場，禁止使用電爐定期巡檢，檢查用電負(fù)荷增加高溫斷路器負(fù)荷高于規(guī)定值5%31/班1/天1/周11.電動、手動工具使用作業(yè)人員輕傷或重傷21儀器維護和人員培訓(xùn)更換人員、工具工作流程控制、技術(shù)培訓(xùn)、防護缺失21/班1/天12.高空架設(shè)線路及安全維修作業(yè)人員輕傷或重傷7持證上崗、系安全帶作業(yè)、穿好勞保用品、按章作業(yè)、雷雨禁止作業(yè)檢查工作平臺、安全防護欄增加固定設(shè)備、安全繩高于10

44、m21/班1/天13.排水井電工維修攝像頭掉入井內(nèi)作業(yè)人員輕傷或重傷7持證上崗、系安全帶作業(yè)、穿好勞保用品、按章作業(yè)、雷雨禁止作業(yè)檢查井底工作情況井口增加防護網(wǎng)及土工布，佩戴工具包高于10m21/班1/天14.電機接線處、線路接頭、控制開關(guān)等處人員重傷或死亡90檢查線路完好狀態(tài)、漏電防護、保護接地增加監(jiān)護、斷電更換線路、接頭保護層有裸露31/班1/天1/周15.檢查設(shè)備時接觸電源人員重傷或死亡120操作時應(yīng)有專人監(jiān)護，設(shè)置警戒裝置，進行驗電，電器設(shè)備接線及線路接頭處均采取絕緣措施及可靠接地檢查線路開關(guān)切斷及閉鎖、漏電開關(guān)、工作票、公示牌增加監(jiān)護1級臨時用電31/班1/天1/周16.使用電器設(shè)備檢修漏電人員重傷或死亡7操作時應(yīng)有專人監(jiān)護，設(shè)置警戒裝置，進行驗電，電器設(shè)備接線及線路接頭處均采取絕緣措施及可靠接地檢查保護接地進行驗電、或切斷電