2022年基金從業(yè)資格考試模擬題1

1、基金法律法規(guī)1、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買(mǎi)了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買(mǎi)的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（）。A.公平對(duì)待客戶(hù)的要求B.保守秘密的要求C.專(zhuān)業(yè)審慎的要求D.基金份額持有人優(yōu)先的要求2、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，經(jīng)()核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.基金上市的證券交易所B.基金份額持有人大會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.證券業(yè)協(xié)會(huì)3、確認(rèn)和變更開(kāi)放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金投資交易機(jī)構(gòu)B.基金份

2、額登記機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)4、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)( )備案。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C基金業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)5、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部檢查報(bào)告B.半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)6、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。 1% 2% 5% 10%7、關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值判斷，表述

3、不正確的是（）。A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況8、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是()。A.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)，是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)9、根據(jù)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)，反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括( )等。 建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系 從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信

4、息修改、非交易過(guò)戶(hù)和異戶(hù)資金劃轉(zhuǎn) 建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制 嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控A、B、C、D、10、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡范圍是（ ）周歲。A.1660B.1670C.1860D.187011、基金管理人應(yīng)該在招募說(shuō)明書(shū)或基金份額發(fā)售公告中載明的信息不包括()。A.基金銷(xiāo)售費(fèi)用收取條件、方式、用途B.基金銷(xiāo)售費(fèi)用收取的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)C.銷(xiāo)售基金時(shí)的保險(xiǎn)費(fèi)用D.以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷(xiāo)售費(fèi)用水平12、基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即( )。A必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念B必須深刻領(lǐng)會(huì)基

5、金職業(yè)道德規(guī)范C必須積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐D必須刻苦學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德理論13、基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)和交易手續(xù)時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是()。A.獲取客戶(hù)身份信息B.與投資者深度合作，以書(shū)面形式約定收益分成C.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)D.為投資者提供售后服務(wù)14、以下不屬于基金宣傳推介材料的是（）。A非公開(kāi)出版資料B宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷(xiāo)售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料C海報(bào)、戶(hù)外廣告D電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料15、基金客戶(hù)的交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.1

6、516、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售行為，錯(cuò)誤的是()。A.不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷(xiāo)售基金B(yǎng).可以采取送基金份額的方式銷(xiāo)售基金C.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用D.不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平17、我國(guó)基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括( )。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.專(zhuān)業(yè)審慎D.利益至上18、普通基金僅適合于某一類(lèi)特定風(fēng)險(xiǎn)收益偏好的投資者，而分級(jí)基金借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類(lèi)別，可以同時(shí)滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求。這說(shuō)明分級(jí)基金具有( )的特點(diǎn)。A一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具BA類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作C可在交易所上市交易D多種

7、收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富19、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)是，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部20、下列關(guān)于基金與股票的說(shuō)法，正確的是()。A.基金和股票都屬于所有權(quán)憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)D.通常，股票的風(fēng)險(xiǎn)和收益要大于基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益21、（）是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢(qián)的主要金融機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B.基金托管人C.中央銀行D.商業(yè)銀行22、董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略.審議重大事

8、件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度.審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告.可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)A.B.C.D.23、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。A.過(guò)往業(yè)績(jī)B.住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人C.基本誠(chéng)信信息D.名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間24、甲投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為()份。A.9900B.9901C.9900.99D.1000025、根據(jù)募集方式分類(lèi)，可以將基金分為()。A.公募基金與私募基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.契約型基金與公司型

9、基金D.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金26、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）的除外。A.6個(gè)月B.1年C.3年D.5年27、下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是( )。 2016年11月真題 辦理基金贖回 辦理基金申購(gòu) 辦理基金清算 辦理基金認(rèn)購(gòu)28、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之E1起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)D.

10、基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值29、以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是()。I收益穩(wěn)定費(fèi)用低廉分散風(fēng)險(xiǎn)IV監(jiān)控便利A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV30、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括()。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)31、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是()。A.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況B.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查C.向投資人承諾收益D.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品32、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。A出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東B出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本

11、25的股東C出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50的股東D出資額不低于基金公司注冊(cè)資本25的第一大股東33、制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( )年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。 2 3 4 535、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于()人。A.2B.3C.5D.1036、下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。 A.契約型基金具有法人資格B.契

12、約型基金依據(jù)基金合同成立C.公司型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金D.公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善37、股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在( )左右。 2016年4月真題 50%80% 30%70% 40%60% 20% 80%38、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照()劃分的。A.資金募集方式B.法律形式C.運(yùn)作方式D.所投資的對(duì)象的不同39、社會(huì)法治建設(shè)偏重于（）。A.移風(fēng)易俗B.獎(jiǎng)優(yōu)罰劣C.外化機(jī)制D.內(nèi)化機(jī)制40、基金()是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.份額持有人B.管理人C.托管人D.注冊(cè)登記

13、機(jī)構(gòu)41、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()沒(méi)有違法記錄。A.1年B.5年C.3年D.10年42、()構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通43、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述，錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作B.督察長(zhǎng)應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.公司督察長(zhǎng)可以列席相關(guān)會(huì)議、調(diào)閱相關(guān)檔案D.公司應(yīng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)44、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中不正確的是( )。 2015年3月證券真題 基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人基

14、金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) 贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn) 場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率 前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率45、根據(jù)債券的()，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。A.信用等級(jí)B.債券發(fā)行者C.債券到期日D.投資風(fēng)格46、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。A.10%-20%B.20%-30%C.40%-60%D.30%-40%47、避險(xiǎn)策略基金將大部分資金投資于()。A.股票B.貨幣市場(chǎng)工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券48、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與( )簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明

15、確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A基金客戶(hù)B基金管理人C基金托管人D監(jiān)管機(jī)構(gòu)49、開(kāi)放式基金份額登記，是指()通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.基金份額持有人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)50、某公司在進(jìn)行客戶(hù)服務(wù)的過(guò)程中，努力做好所有新客戶(hù)的首次和定期電話回訪工作，改善客戶(hù)體驗(yàn)，提升滿(mǎn)意度，這屬于基金客戶(hù)服務(wù)的什么流程。()A.基金客戶(hù)投訴處理B.基金投資咨詢(xún)與互動(dòng)交流C.基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介D.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)51、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用，以下表述錯(cuò)誤的是( )。 2015年12月真題 優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)

16、濟(jì)增長(zhǎng) 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 穩(wěn)定上市公司的股價(jià) 為中小投資者拓寬了投資渠道52、()主要用于發(fā)送簡(jiǎn)潔、明了的文字信息。A.電話服務(wù)中心B.自動(dòng)傳真C.電子信箱D.短信通知53、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上( )。 “賣(mài)者自慎” “買(mǎi)者自擔(dān)” “賣(mài)者自擔(dān)” “買(mǎi)者自慎”54、關(guān)于中國(guó)證券基金投資協(xié)會(huì)發(fā)布的基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。A.C2為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類(lèi)型B.C2風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失C.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)度的投資者類(lèi)型為C4D.C1風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金55、基金年度

17、報(bào)告披露的持有人信息不包括（）。A.上市基金前20名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C.持有人戶(hù)數(shù)，戶(hù)均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例56、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人B以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D隱瞞風(fēng)險(xiǎn)57、基金合同生效不足()的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.

18、3個(gè)月D.6個(gè)月58、()部門(mén)包括市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)，主要是為公司前臺(tái)部門(mén)提供支持，保障公司為客戶(hù)提供服務(wù)的持續(xù)性。A.前臺(tái)B.中臺(tái)C.后臺(tái)D.以上都不是59、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的()信息。A.前十名債券明細(xì)B.全部股票明細(xì)C.全部債券明細(xì)D.前十名股票明細(xì)60、()機(jī)制的存在將會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致。A.套利B.套期保值C.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記D.實(shí)物申購(gòu)、贖回61、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法不正確的是()。A.客戶(hù)人數(shù)較少B.運(yùn)作形式靈活C.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高D.不面向公眾發(fā)行62、以下哪項(xiàng)關(guān)于上

19、市開(kāi)放式基金( LOF)的描述是錯(cuò)誤的？( ) 可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回 可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回 不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管 是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新63、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到()A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%64、合規(guī)管理的( )原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。A獨(dú)立性B客觀性C公正性D專(zhuān)業(yè)性65、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D.以上都正確66、

20、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)D.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。67、隨著基金銷(xiāo)售市場(chǎng)狀況和外部環(huán)境的改變，各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在未來(lái)發(fā)展方向上呈現(xiàn)的趨勢(shì)不包括( )。 提升服務(wù)的層次化 提升服務(wù)的綜合化 提升服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化 深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售的效能68、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。A.重大遺漏B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)C.虛假記載D.誤導(dǎo)性陳述69、與私募

21、基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高B.投資活動(dòng)所收到的限制和約束少C.基金募集對(duì)象不固定D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售70、在進(jìn)行信息披露時(shí)，開(kāi)放式基金每月公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每( )個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)。A2B3C5D671、貨幣市場(chǎng)基金以（ ）為投資對(duì)象。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)工具D.金融衍生工具72、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是( )。A回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)B重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D建立應(yīng)急處理措施的管理制度73、下列屬于注冊(cè)公開(kāi)募集基金需提交的文件的是( )。 . 申請(qǐng)報(bào)告 . 基金合同草案

22、 . 上市公告書(shū) . 招募說(shuō)明書(shū)草案 74、分級(jí)基金將一只基金分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，可以同時(shí)滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求，這說(shuō)明分級(jí)基金具有()特點(diǎn)。A.一只基金，多種選擇B.交易所上市，可分離交易C.份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性75、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中明示的私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)包括()。、資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)A.、B.、C.、D.、76、開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()，為巨額贖回。A.3%B.5%C.10%D.20%77、基金從業(yè)人員通過(guò)基金從業(yè)資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向()申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可

23、執(zhí)業(yè)。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)78、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是()。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金79、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。A.2B.3C.5D.780、基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查包括()。.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況.公司是否獨(dú)立運(yùn)作.基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié).公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況A.B.C.D.81、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。A.自基金賬戶(hù)

24、銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于15年B.自基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)之日起不得少于15年C.自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年D.自基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)之日起不得少于20年82、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。A.股東會(huì)B.管理層C.董事長(zhǎng)D.董事會(huì)83、下列關(guān)于折價(jià)率的公式，不正確的是（）。A折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格基金份額凈值一1)100B折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)基金份額凈值100C二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格基金份額凈值一1=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)基金份額凈值D折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格基金份額凈值+1)10084、ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.

25、0.01元85、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則B.T日買(mǎi)入的LOF基金份額，T-2日可以在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額86、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得( )。A基金從業(yè)資格B證券從業(yè)資格C期貨從業(yè)資格D會(huì)計(jì)從業(yè)資格87、每一交易日股票基金有( )個(gè)價(jià)格。A1B2C5D無(wú)數(shù)88、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A.1日B.2日C.3日D.5日89、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有

26、開(kāi)放式基金，在申購(gòu)贖回時(shí)都遵循未知價(jià)交易原則；投資者乙認(rèn)為，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回都遵循份額申購(gòu)、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點(diǎn)都正確B.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤90、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是（）。A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán) B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告 C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng) D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況 91、下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具B.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作C.基金份額不可以在交易所上市交易D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富92、開(kāi)放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之日起()內(nèi)。A.4個(gè)月B.3個(gè)月C.2個(gè)月D.1個(gè)月93、關(guān)于QDII基金的信息披露，以下說(shuō)法正確的是（）。A.可以同時(shí)采用中文和主要投資國(guó)語(yǔ)言披露信息，并以中文為準(zhǔn)B.可以同時(shí)采用中文和主要投資國(guó)語(yǔ)言披露信息，并以主要投資國(guó)語(yǔ)言為準(zhǔn)C.可以同時(shí)采用中文和英文披露信息，并以中文為準(zhǔn)D.可以同時(shí)采用中文和英文披露信息，并以英文為準(zhǔn)94、根據(jù)子份額之間()的不同，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型