參控股公司管理辦法

1、, ., .;. .;. .參控股公司管理辦法第一章 總則第一條 為完備公司關(guān)于外投資資產(chǎn)監(jiān)督管理體系，提高公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，明確公司與各控、參股公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，履行公司關(guān)于外投資風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，依照中華人民共和國(guó)公司法及中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)則，接合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱控、參股公司是指公司根據(jù)總體戰(zhàn)略計(jì)劃、業(yè)發(fā)展需要及科技局體系內(nèi)資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)而依法設(shè)立、參股及承接的具有獨(dú)力法人資格的公司。囊括：(一)全資子公司。即公司持有100%股權(quán)的公司。(二)控股子公司。即公司持有

2、 50%以上的股權(quán)或者持股 50%以但能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員，或者經(jīng)過(guò)協(xié)議或其他方法能夠?qū)嶋H控制的子公司。(三)參股公司。即直接或間接占持有50%以下的股權(quán)，且不具實(shí)際控制權(quán)的公司。本辦法所稱控股公司囊括上述（一、(二)種情況。第三條本辦法適用于各控、參股公司。本公司各職能部門和公司委派至各控、參股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)，并且應(yīng)依照辦法即時(shí)、有效地做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。第四條控股公司的發(fā)展戰(zhàn)略與計(jì)劃必需服從本公司制定的整體發(fā)展戰(zhàn)略與計(jì)劃，并且應(yīng)執(zhí)行本公司關(guān)于控股公司的各項(xiàng)制度規(guī)則?？毓究毓善渌镜模瑧?yīng)參照本辦法的要求逐層建立關(guān)于其控制子司的管理控

3、制制度，并且接受本公司關(guān)于控股子公司的各項(xiàng)制度規(guī)則第二章管理模式第五條參控股公司應(yīng)依法設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)，未設(shè)董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的，應(yīng)設(shè)立一名執(zhí)行董事及監(jiān)事。公司作為投資方經(jīng)過(guò) 委派董事、監(jiān)事依法履行股東權(quán)限，關(guān)于控股子公司行使資產(chǎn)收益權(quán)高管層人事決定權(quán)、重大經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，實(shí)行戰(zhàn)略決策管理、預(yù)算管 理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整事務(wù)管理和經(jīng)營(yíng)者績(jī)效考核；關(guān)于 參股公司行使資產(chǎn)收益權(quán)、相應(yīng)比例董事、監(jiān)事推薦權(quán)、重大經(jīng)營(yíng) 參與權(quán)、會(huì)議投票權(quán)，實(shí)行運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理。第六條公司的分公司、全資子公司，由本公司委派全部董事、監(jiān) 事及主要經(jīng)營(yíng)管理人員依照公司統(tǒng)一決策實(shí)施經(jīng)營(yíng)管理控股子公司由本公司依章程委派半數(shù)

4、以上董事監(jiān)事及主要經(jīng)營(yíng)管理人員其經(jīng)營(yíng)管理服從公司統(tǒng)一戰(zhàn)略部署參股并且實(shí)行實(shí)質(zhì)性管理的公司由公司推薦董事監(jiān)事人選及部分關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)管理人員參股但不實(shí)行參與其經(jīng)營(yíng)決策，保證公司利益。委派或推薦的高管人員系公司利益代表，以公司最大利益為行為準(zhǔn)則，忠實(shí)履行職責(zé)，不得從事有損于公司利益的活動(dòng)，并且應(yīng)每年向公司述職。第七條 為更好地貫徹落實(shí)公司發(fā)展戰(zhàn)略，逐步完備控股公司的鼓勵(lì)約束機(jī)制，有效調(diào)動(dòng)控股子公司高級(jí)管理人員的積極性，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，公司關(guān)于各控股公司分為公益類與商業(yè)類并且動(dòng)態(tài)調(diào)整其功能類別考核管理。經(jīng)控股公司股東會(huì)劃分為公益類國(guó)有企業(yè)的自設(shè)立之日起滿 5 年的無(wú)特殊性況原則上應(yīng)調(diào)整為商業(yè)類，經(jīng)公益

5、類控股公司申請(qǐng)可提前審請(qǐng)母公司考核調(diào)整為商業(yè)類企業(yè)，已劃分商業(yè)類的國(guó)有企業(yè)除政策調(diào)整及公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變的原因外原則上不再調(diào)整為公益類企業(yè)。公益類國(guó)有企業(yè)以保證民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，主要任務(wù)考核為提高公共服務(wù)效率和能力并且實(shí)現(xiàn)收支平衡。除經(jīng)控股公司股東會(huì)批準(zhǔn)劃分為公益類國(guó)有企業(yè)外，其余控股公司均為商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，按市場(chǎng)化要求運(yùn)作，以增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、放大國(guó)有資本功能、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)，主要任務(wù)為提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率、創(chuàng)造更多的利潤(rùn)。第三章 經(jīng)營(yíng)管理第八條公司資本運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)控參控股公司日常運(yùn)營(yíng)情況、預(yù)算執(zhí)行價(jià)值管理、有序進(jìn)退，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)保值增值。第九條

6、控股公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必需遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)， 并且接合公司發(fā)展計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制定和每年修訂自身經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)確保公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)及滿足股東合理權(quán)益參控股公司在經(jīng)營(yíng)動(dòng)中不得隱瞞其收入和利潤(rùn)，不得私自設(shè)立賬外。第十條發(fā)展計(jì)劃管理。控股公司應(yīng)依照其公司章程中所規(guī)則第十一條 后開(kāi)支的，執(zhí)行情況應(yīng)在年度股東會(huì)中報(bào)告。第十二條 信息傳遞要求。參控股公司應(yīng)依照本公司相關(guān)部門報(bào)表編制口徑、內(nèi)容及報(bào)送時(shí)間的要求，按月度上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表、重大事故及事項(xiàng)報(bào)告，按年度上報(bào)經(jīng)董事會(huì)經(jīng)過(guò)的年度預(yù)算方案，以便公司進(jìn)行科學(xué)決策和監(jiān)督協(xié)調(diào)。月上報(bào)時(shí)間為月度結(jié)束 10 內(nèi)，年度上報(bào)時(shí)間為年度結(jié)束后 1 個(gè)月內(nèi)，如遇節(jié)假日順延。

7、參控股公司在作出股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)將有關(guān)會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)要報(bào)送公司存檔。參控股公司發(fā)生任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任及其他專項(xiàng)審計(jì)時(shí)，應(yīng)在取得相關(guān)審計(jì)報(bào)告后 10 日內(nèi)報(bào)送母公司。第四章 投融資管理第十三條參控股公司不得將銀行存款進(jìn)行抵押、質(zhì)押，控股公司不得擅自進(jìn)行關(guān)于外擔(dān)保、關(guān)于外借款、關(guān)于外投資、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并且合并且、分立、增減注冊(cè)資本、資產(chǎn)抵押、資產(chǎn)處治、投資融資、收 益分配等重大事項(xiàng)，發(fā)生上述事項(xiàng)須事先報(bào)告本公司并且按有關(guān)法律、法規(guī)及章程規(guī)則的程序和權(quán)限辦理。第十四條控股公司投資項(xiàng)目的決策審批程序?yàn)椋海ㄒ唬?關(guān)于投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證；（二） 形成書面報(bào)告母公司審核；（三） 經(jīng)

8、母公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究，認(rèn)為可行的，由控股子公提交其公司董事會(huì)審議。第十五條控股公司應(yīng)確保所申報(bào)各類科技項(xiàng)目按項(xiàng)目合同書進(jìn)度完成任務(wù)，并且應(yīng)按年向公司匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。公司相關(guān)部門及員需要了解項(xiàng)目的執(zhí)行情況和進(jìn)展時(shí)，控股子公司相關(guān)人員應(yīng)積予以配合和協(xié)助，提供相關(guān)資料。第五章人事、薪酬管理和監(jiān)督第十六條控股公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，參照母公司根據(jù)公司實(shí)際情況制定規(guī)矩的人力資源管理制度。控股公司應(yīng)接受母在母公司黨委、團(tuán)總支、工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。第十七條非經(jīng)本公司委派的控股公司董事、監(jiān)事和高、中級(jí)管理人員及后續(xù)變動(dòng)，控股公司應(yīng)在其任命后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本公司案。非經(jīng)本公司委派的參股公司董事、監(jiān)事

9、和高級(jí)管理人員及后續(xù)變動(dòng)應(yīng)在其任命后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本公司備案。第十八條參控股公司應(yīng)接合企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益參照本行業(yè)的市場(chǎng)薪酬水平制訂薪酬管理制度由控股公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施并且報(bào)公司綜管理部備案其中控股公司的薪酬管理制度中員工薪酬應(yīng)包含基礎(chǔ)工資與年度績(jī)效工資基本薪酬按月平均發(fā)放績(jī)效薪酬按年考核發(fā)放考核依據(jù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)必需是經(jīng)審計(jì)后的數(shù)據(jù)關(guān)于確定當(dāng)年可發(fā)放績(jī)效薪酬但未確定最終具體金額的情況下預(yù)發(fā)的績(jī)效不得超過(guò)最終發(fā)放金額的50%。在參控股公司任職的董事、監(jiān)事人員的工資由派出公司與所任職控股公司協(xié)商并且經(jīng)控股公司股東會(huì)批準(zhǔn)確定在參控股公司任職的高級(jí)管理人員的工資及其任免由董事會(huì)批準(zhǔn)決定其余人員依照參控股公司

10、的薪酬管理制度執(zhí)行。第十九條公司與參控股公司之間的人員調(diào)動(dòng)及集團(tuán)公司派往參控股子公司的人員均應(yīng)在調(diào)出方辦理離職手續(xù)，并且由用人公司建立動(dòng)關(guān)系，其薪酬福利、人事關(guān)系等由用人公司統(tǒng)一管理。第二十條公司關(guān)于商業(yè)類控股公司實(shí)行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制考核辦法經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核責(zé)任人為各控股子公司的董事、總經(jīng)理、班子成員及全體員工。股東會(huì)關(guān)于商業(yè)類控股公司實(shí)行年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法，主要參考指標(biāo)為商業(yè)類控股子公司上報(bào)的各項(xiàng)預(yù)算、計(jì)劃完成情況和本年實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)；公司關(guān)于公益類控股公司實(shí)行定性與定量接合的考核辦法，考核主要參考指標(biāo)為成本控制、服務(wù)質(zhì)量、營(yíng)運(yùn)效率和保證能力及年度計(jì)劃完成情況?？毓晒竟蓶|會(huì)關(guān)于商業(yè)類控股公司的年度

11、績(jī)效在契合利潤(rùn)分配條件和順序的基礎(chǔ)上核定在本年可供分配利潤(rùn)的 20%內(nèi)，關(guān)于契合利潤(rùn)分配條件的公益類控股公司年度績(jī)效核定在本年可供分配利潤(rùn)的 10%內(nèi)?？毓晒窘?jīng)營(yíng)層依據(jù)公司的績(jī)效分配制度在股東會(huì)批準(zhǔn)的績(jī)效額度內(nèi)制定公司年度績(jī)效分配方案， 經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十一條經(jīng)營(yíng)性委派或推薦高管人員的待遇由公司和其所任職 公司商定。參控股公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因事業(yè)心不強(qiáng)、業(yè)務(wù)能力差道德素質(zhì)不高等因素不能有效履行其相應(yīng)的權(quán)力和義務(wù)給公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)利益造成不良影響的股東會(huì)將依照相關(guān)程序關(guān)于當(dāng)事人予以處分、處罰解聘；商業(yè)類控股公司董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事連續(xù)三年發(fā)生虧損或在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中由于越權(quán)行事給

12、公司和控股 公司造成損失的公益類控股公司董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事公司及其控股公司應(yīng)關(guān)于主要責(zé)任人員給予批評(píng)勸告降級(jí)調(diào)任直至解除其職務(wù)的處分，并且且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十二條控股子公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理等高級(jí)管理人員調(diào)離子公時(shí)應(yīng)依照相關(guān)規(guī)則實(shí)行離任審計(jì)并且由被審計(jì)當(dāng)事人在審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。第六章審計(jì)管理第二十三條控股公司統(tǒng)一接受公司委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度財(cái)務(wù)審計(jì)或離任責(zé)任審計(jì)公司在必要時(shí)可以委托事務(wù)所關(guān)于生產(chǎn)型股公司進(jìn)行內(nèi)部控制或關(guān)聯(lián)交易審計(jì)所發(fā)生各類審計(jì)費(fèi)用由控股公司承擔(dān)。第二十四條 第七章利潤(rùn)分配管理第二十五條參控股公司實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)分配必需遵循依法分配則、資本保全原則、充分保護(hù)債權(quán)人利益原則、多方及長(zhǎng)短期利兼顧原則。利潤(rùn)分配是關(guān)于經(jīng)營(yíng)中資本增值額進(jìn)行分配，如果參控公司存在尚未填補(bǔ)的虧損，應(yīng)首先填補(bǔ)虧損，再進(jìn)行其他分配。 第二十六條年度經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)總額分配順序按以下內(nèi)容、順序金額進(jìn)行分配：(一)稅前填補(bǔ)前5年內(nèi)虧損；(二)繳納企業(yè)所得稅；(三)填補(bǔ)在稅前利潤(rùn)補(bǔ)虧后仍存在的虧損；(四)按法定 10%的比例提取法定盈余公積，盈余公積淀計(jì)余額到注冊(cè)資本50%以后，可以不再提??；(五)依公司章程或者股東會(huì)決議，提取當(dāng)年任意盈余公積；(六)依股東會(huì)決議批準(zhǔn)