期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題題三

1、期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)題題三1 單選題（江南博哥）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向( )報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所正確答案：B 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十八條規(guī)定，“協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況”。2 單選題 期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括( )。A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)第十二條規(guī)定，“期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事

2、期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為”。3 單選題 ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。4 單選題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)( )中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D

3、參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十條規(guī)定，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)”。5 單選題 當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持( )的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。6 單選題 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(

4、)個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。A.1B.2C.3D.5正確答案：D 參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。7 單選題 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事。A.1B.2C.3D.4正確答案：B 參考解析：期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其

5、他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。8 單選題 備案人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A.外交部B.公證機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院教育行政部門D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C 參考解析：備案人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑， 或者非學(xué)歷教育文憑的， 應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)任職人員所 獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。9 單選題 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除

6、的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾( )年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10正確答案：B 參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。10 單選題 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.3B.5C.15D.30正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第十八條規(guī)定，“首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董

7、事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”。11 單選題 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）報(bào)告，并由其依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第三十一條。期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。注意證監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)關(guān)的區(qū)別?？键c(diǎn)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）監(jiān)督管理12 單選題 期貨公司股東、董事不得越過(guò)( )直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)

8、指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)B.董事會(huì)C.董事長(zhǎng)D.總經(jīng)理正確答案：B 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。13 單選題 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。A.3B.5C.10D.20正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第十二條規(guī)定，“首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年”。1

9、4 單選題 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)在( )上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司官方網(wǎng)站正確答案：B 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。15 單選題 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。A.5B.10C.15D.20正確答案：C 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六條規(guī)定，“申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理?xiàng)l例第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件

10、：(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；(二)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(三)具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人?！?6 單選題 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。A.公平B.公正C.自愿D.誠(chéng)實(shí)信用正確答案：B 參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第三條第一款規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益”。17 單選題 期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是( )。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度B

11、.交易糾紛的處理方式C.保證金的管理和使用制度D.違規(guī)、違約行為及其處理辦法正確答案：A 參考解析：期貨交易所管理辦法第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。18 單選題 發(fā)生以下哪種情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散( )。A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.總經(jīng)理決定解散C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法

12、第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。19 單選題 召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開( )日前通知會(huì)員。A.5B.10C.15D.30正確答案：B 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。20 單選題 根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定的規(guī)定，( )負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核

13、。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：C 參考解析：期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第四條規(guī)定，“監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所”。21 單選題 期貨交易的結(jié)算和交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨公司B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第三十三條第一款規(guī)定，“期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行”。第三十五條第一款規(guī)定，“期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行”。22 單選題 下列機(jī)構(gòu)中有

14、權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是( )。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：A 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。23 單選題 下列關(guān)于交割的表述中，正確的是( )。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.交割只能是實(shí)物交割D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算正確答案：A 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第八十一條第五項(xiàng)規(guī)定，交割是指合

15、約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。24 單選題 下列各項(xiàng)中，不符合客戶開戶實(shí)名制的是( )。A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)B.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息D.單位客戶不得委托他人辦理開戶手續(xù)正確答案：D 參考解析：期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第八條規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理?xiàng)l例及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：(一)個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶

16、手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；(四)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真

17、實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。25 單選題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以采取的措施不包括( )。A.凍結(jié)資金B(yǎng).提前閉市C.暫停交易D.延遲開市正確答案：A 參考解析：期貨交易所管理辦法第一百零四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。26 單選題 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。A.期貨保證金存管銀行B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：B 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有

18、關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。27 單選題 期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)( )。A.全額扣減B.按照規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照規(guī)定的比例計(jì)入凈資本正確答案：D 參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十五條第一款規(guī)定，期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。28 單選題 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額

19、、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債正確答案：B 參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。29 單選題 投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由( )負(fù)擔(dān)。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：C 參考解

20、析：期貨投資者保障基金管理辦法第三條第二款規(guī)定，“投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)”。30 單選題 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得低于( )。A.5年B.10年C.20年D.30年正確答案：C 參考解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第三十二條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期

21、限不得少于20年”。31 單選題 期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行( )補(bǔ)償。A.比例B.全額C.半額D.不確定正確答案：A 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第七條規(guī)定，“保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償”。32 單選題 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A.15B.20C.30D.45正確答案：C 參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的

22、比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。33 單選題 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：D 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第九條 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成?？键c(diǎn)期貨投資者保障基金管理辦法保障基金的籌集34 單選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.公司遭

23、受不可抗力C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損正確答案：D 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。35 單選題 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A.每月B.每半年C.每年D.每2年正確答案：C 參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）第三十五條

24、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平?？键c(diǎn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理36 單選題 期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，( )。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.應(yīng)完全一致正確答案：C 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。37 單選題 與他人串通，以事先約定的價(jià)格、方式相互進(jìn)行證券交易，

25、影響證券交易價(jià)格、操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，( )，并處或者單處罰金。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役C.處2年以下有期徒刑或者拘役D.處1年以下有期徒刑或者拘役正確答案：A 參考解析：中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。38 單選題 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求A.3B.6C.2D.12正確答案：B 參考解

26、析：期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求39 單選題 募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)，在募集期屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng) ，并加計(jì)銀行同期活期存款利息A.60B.15C.45D.30正確答案：D 參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同約定的募集期內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集。募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任 (1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用2.在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng) ，并加計(jì)銀行同期活期存款利息40

27、 單選題 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的（）個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求A.3B.5C.7D.15正確答案：D 參考解析：因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的15個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)

28、要求41 單選題 關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.可以適當(dāng)直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資C.不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保D.不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域正確答案：A 參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)；不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保;不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域42 單選題 （）是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶進(jìn)行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。A.倉(cāng)單服務(wù)B.做市業(yè)務(wù)C.合作套保D

29、.基差貿(mào)易正確答案：D 參考解析：基差貿(mào)易是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶進(jìn)行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。 倉(cāng)單服務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨倉(cāng)單串換、倉(cāng)單質(zhì)押、約定購(gòu)回等方式為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。 合作套保是指為規(guī)避客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理公司為客戶提供套期保值服務(wù)，以抵銷被套期項(xiàng)目全部或部分價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)行為。 做市業(yè)務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司按照交易所相關(guān)規(guī)則，為特定的期貨、期權(quán)等衍生品合約提供連續(xù)報(bào)價(jià)或者回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)43 單選題 非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地（）級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得A.市B.縣C.省

30、D.鎮(zhèn)正確答案：B 參考解析：非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得44 單選題 （）應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.期貨公司B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.證監(jiān)會(huì)正確答案：B 參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。45 單選題 條例規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，

31、可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場(chǎng)交易的只有四類市場(chǎng)主體，不包括（）A.期貨公司會(huì)員B.非期貨公司會(huì)員C.從事特定品種的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)D.從事所有品種的境外交易者正確答案：D 參考解析：條例規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場(chǎng)交易的只有四類市場(chǎng)主體：一是期貨公司會(huì)員。二是非期貨公司會(huì)員。三是從事特定品種的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。四是從事特定品種的境外交易者。46 單選題 會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在下一交易日開市前30分鐘以（）形式通知期貨交易所。A.書面B.電子C.傳真D.口頭正

32、確答案：A 參考解析：會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在下一交易日開市前30分鐘以書面形式通知期貨交易所。47 單選題 （）是指交易對(duì)手不能或不愿履行合約約定的條款而導(dǎo)致?lián)p失的可能性A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B 參考解析：(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，又稱價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是由資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格變化或波動(dòng)而引起的未來(lái)?yè)p失的可能性。(2)信用風(fēng)險(xiǎn)，是指交易對(duì)手不能或不愿履行合約約定的條款而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。(3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指由于市場(chǎng)規(guī)模的限制不得不在價(jià)格上作出重大讓步才能購(gòu)買或出售某個(gè)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可以被看作各種風(fēng)險(xiǎn)的綜合表現(xiàn)，往往市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生就可能引發(fā)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

33、(4)操作風(fēng)險(xiǎn)，是由于系統(tǒng)和程序錯(cuò)誤而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括業(yè)務(wù)執(zhí)行和后臺(tái)操作出現(xiàn)的一系列相關(guān)問(wèn)題。這些風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于工作人員、電腦系統(tǒng)等。(5)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指機(jī)構(gòu)可能面臨法律制裁或遭遇訴訟的可能性。48 單選題 風(fēng)險(xiǎn)度=(客戶持倉(cāng)保證金客戶權(quán)益)100，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)度100時(shí)，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書或強(qiáng)制平倉(cāng)通知書，要求投資者在約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或自行減少持倉(cāng)，直至風(fēng)險(xiǎn)度小于（）。A.99B.200C.100D.50正確答案：C 參考解析：風(fēng)險(xiǎn)度=(客戶持倉(cāng)保證金客戶權(quán)益)100，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)度100時(shí)，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書或強(qiáng)制平倉(cāng)通知書，要求投資者在約定的

34、時(shí)間內(nèi)追加保證金或自行減少持倉(cāng)，直至風(fēng)險(xiǎn)度小于100。49 單選題 條例規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）A.調(diào)整漲跌停板幅度B.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量C.降低保證金D.暫時(shí)停止交易正確答案：C 參考解析：條例規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)(例如交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格、發(fā)生地震、水災(zāi)、火災(zāi)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障或其他自然原因等不可抗拒的突發(fā)事件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以下緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：(1)提高保證金；(2)調(diào)整漲跌停板幅度(3)限制會(huì)員或者客戶

35、的最大持倉(cāng)量(4)暫時(shí)停止交易；(5)采取其他緊急措施。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。50 單選題 社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)不包括( )。A.依法成立B.有必要的財(cái)產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)C.不以營(yíng)利為目的，即社會(huì)團(tuán)體法人具有非營(yíng)利性D.不能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任正確答案：D 參考解析：社會(huì)團(tuán)體法人有如下特點(diǎn)：一是依法成立。二是有必要的財(cái)產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)。三是有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所。四是能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。五是不以營(yíng)利為目的，即社會(huì)團(tuán)體法人具有非營(yíng)利性。51 單選題 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門對(duì)違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定。決定立案的，在會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)后（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面

36、立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。A.15B.30C.5D.10正確答案：D 參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門對(duì)違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定。決定立案的，在會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。52 單選題 調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)至少由（）名調(diào)查人員在場(chǎng)并制作詢問(wèn)筆錄，被詢問(wèn)人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽字確認(rèn)。同一被詢問(wèn)人就同一問(wèn)題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。A.6

37、B.4C.0D.2正確答案：D 參考解析：調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)至少由2名調(diào)查人員在場(chǎng)并制作詢問(wèn)筆錄，被詢問(wèn)人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽字確認(rèn)。同一被詢問(wèn)人就同一問(wèn)題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。53 單選題 案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于（）個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門將調(diào)查報(bào)告提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議A.20B.15C.30D.10正確答案：C 參考解析：案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告

38、，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門將調(diào)查報(bào)告提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議54 單選題 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒，不包括的是（）A.公開譴責(zé)B.暫停從業(yè)資格6個(gè)月至24個(gè)月C.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)D.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)正確答案：B 參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：(1)訓(xùn)誡；(2)公開譴責(zé)；(3)暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；(4)撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；(5)

39、撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；(6)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施55 單選題 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求（）的權(quán)利A.反抗B.辯論C.舉行聽證D.撤訴正確答案：C 參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。56 單選題 所謂內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，不包括（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策B.期貨交易所作出的可能

40、對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生輕微影響的決定C.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息正確答案：B 參考解析：所謂內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。57 單選題 中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，承擔(dān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)職能。其主要職責(zé)不包括（）A.承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和凈資產(chǎn)監(jiān)控B.完善期貨公司綜

41、合監(jiān)管平臺(tái)C.建立綜合報(bào)表和報(bào)告體系D.建立信息共享機(jī)制正確答案：A 參考解析：中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，承擔(dān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)職能。其職責(zé)主要包括如下四個(gè)方面：(1)完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(tái)(FISS系統(tǒng))。(2)建立綜合報(bào)表和報(bào)告體系。(3)承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和凈資本監(jiān)控。(4)建立信息共享機(jī)制。58 單選題 （）類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)A.AB.BC.CD.D正確答案：B 參考解析：根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D

42、、E等五類十一個(gè)級(jí)別。 (1)A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； (2)B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； (3)C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?； (4)D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍； (5)E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。59 單選題 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

43、明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及（）月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評(píng)估與匹配、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問(wèn)題與整改措施等情況。A.11B.12C.9D.8正確答案：C 參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評(píng)估與匹配、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問(wèn)題與整改措施等情況。60 單選題 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨

44、交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）%繳納形成。A.15B.20C.30D.45正確答案：A 參考解析：保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。61 多選題 期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有( )。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉(cāng)D.不允許投資者開戶正確答案：A,B,C 參考解析：期貨交易所管理辦法第八十五條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及

45、按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。62 多選題 期貨交易管理?xiàng)l例明確禁止的行為有( )。A.欺詐B.內(nèi)幕交易C.操縱期貨交易價(jià)格D.在期貨交易所、依法批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。63 多選題 下列應(yīng)遵守期貨從業(yè)人員管理辦法的情形包括( )。A.

46、申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)正確答案：A,B,C 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二條。申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法?？键c(diǎn)期貨從業(yè)人員管理辦法總則 64 多選題 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。A.期貨從業(yè)人員被解聘B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)C.期貨從業(yè)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留正確答案：B,C,D 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦

47、法第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格?？键c(diǎn)期貨從業(yè)人員管理辦法從業(yè)資格的取得和注銷65 多選題 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)管部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查D.提出的整改意見及期貨公司整改效果正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第二十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起1

48、0個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容?？键c(diǎn)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）監(jiān)督管理66 多選題 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則。A.公平B.公開C.公正D.平等正確答案：A,B,C 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)第五條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不

49、得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益”。67 多選題 期貨從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)B.為了投資者的利益，適度的損害其他投資者的利益C.平等對(duì)待投資者D.迎合投資者的不合理要求正確答案：A,B,D 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第二十二條從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。第二十三條從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：（一）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（二）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（三）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律

50、法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。第二十四條 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益?？键c(diǎn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）對(duì)投資者的責(zé)任68 多選題 下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上C.單個(gè)股東的持股比例增加到3以上，且涉及境外股東的D.單個(gè)股東的持股比例增加到5以上，且涉及境外股東的正確答案：B,D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，

51、應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。69 多選題 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，并具備下列條

52、件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。70 多選題 資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有的行為包括( )。A.直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.違規(guī)為地方政府及其部門提供融資C.要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保D.直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域正確答案：A,B,C

53、,D 參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第三十九條規(guī)定，“資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)；不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保；不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域”。71 多選題 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息正確答案：A,B,C 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第十九條第二款規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相

54、關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。72 多選題 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與( )崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A.人事部門工作人員B.交易人員C.風(fēng)險(xiǎn)控制人員D.財(cái)務(wù)人員正確答案：B,C,D 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。73 多選題 中國(guó)期貨期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的( )進(jìn)行一致性復(fù)核。A.內(nèi)部資金賬戶B.期貨結(jié)算賬戶C.客戶姓名或者名稱D.交易編碼正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第三十條規(guī)定，“期貨公司在交

55、易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核”。74 多選題 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，發(fā)生異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取暫時(shí)停止交易的緊急措施。下列情形中，屬于異常情況的有( )。A.在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為B.發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件C.個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉(cāng)D.個(gè)別客戶利用對(duì)敲手段牟取不當(dāng)利益正確答案：A,B 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第十二條規(guī)定，前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及

56、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。75 多選題 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的( )等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.資格考試B.資格認(rèn)定C.資格培訓(xùn)D.日常管理正確答案：A,B,D 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第九條規(guī)定，“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定”。76 多選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50D.流動(dòng)資產(chǎn)與

57、流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100正確答案：A,B,D 參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十八條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20；(四)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100；(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150；(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求”。77 多選題 期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.法定代表人B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

58、監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。78 多選題 根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，禁止的行為有( )。A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見C.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)正確答案：A,B,C,D 參考解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第二十二條規(guī)定，禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行

59、下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：(一)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；(二)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(四)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(五)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(六)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。79 多選題 根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)的規(guī)定，期貨公司可以通過(guò)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)

60、當(dāng)包括( )。A.誠(chéng)信狀況B.收入來(lái)源和數(shù)額C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第十一條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況：(一)問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素；(二)問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)；(三)問(wèn)卷應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估選項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項(xiàng)的分值和權(quán)重，建立評(píng)估得分與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問(wèn)卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力