南京廣電集團有限公司資產(chǎn)管理辦法

1、集團公司資產(chǎn)管理辦法第一節(jié) 總則為了加強南南京廣電電集團有有限公司司（以下下簡稱集集團公司司）資產(chǎn)產(chǎn)管理和和監(jiān)督，理理順產(chǎn)權(quán)權(quán)關(guān)系，建建立現(xiàn)代代企業(yè)制制度，保保證資產(chǎn)產(chǎn)的保值值、增值值，促進進集團資資產(chǎn)的合合理流動動和優(yōu)化化配置，提提高資產(chǎn)產(chǎn)的經(jīng)營營效益，根根據(jù)中中華人民民共和國國公司法法和集集團公司司的行業(yè)業(yè)情況，特特制定本本辦法。本資產(chǎn)管理理辦法所所管理的的資產(chǎn),是指集集團公司司依法擁擁有或者者使用的的能以貨貨幣計量量的經(jīng)濟濟資源,包括各各種財產(chǎn)產(chǎn)、債權(quán)權(quán)和其它它權(quán)利。主主要有固固定資產(chǎn)產(chǎn)、流動動資產(chǎn)、無無形資產(chǎn)產(chǎn)和對外外投資等等。投資部代表表集團公公司行使使資產(chǎn)所所有者職職能，在在授權(quán)范

2、范圍內(nèi)對對資產(chǎn)行行使投資資權(quán)、監(jiān)監(jiān)督管理理權(quán)和收收益權(quán)。集團公司可可授權(quán)下下屬單位位依法行行使集團團公司資資產(chǎn)的運運營職能能，企業(yè)業(yè)法人對對該企業(yè)業(yè)的集團團公司資資產(chǎn)依法法享有法法人財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。集團公司資資產(chǎn)受法法律保護護,禁止止任何組組織或個個人以任任何方式式侵占或或損害。集團公司資資產(chǎn)實行行投資、收收益和監(jiān)監(jiān)管相統(tǒng)統(tǒng)一的原原則。第二節(jié) 集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)的界定定、評估估和備案案登記集團公司資資產(chǎn)的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定定，遵循循“誰投投資、誰誰擁有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、誰誰收益”的的原則。資產(chǎn)的評估估，遵循循真實、客客觀、公公平、科科學的原原則，依依照國家家規(guī)定的的范圍、標標準、程程序和方方法進行行。資產(chǎn)產(chǎn)評估應應由投

3、資資部委托托具有資資產(chǎn)評估估資格的的中介機機構(gòu)進行行評估。集團公司資資產(chǎn)使用用單位有有下列情情形之一一的，應應當進行行資產(chǎn)評評估：(一) 資資產(chǎn)拍賣賣或轉(zhuǎn)讓讓； (二) 企企業(yè)兼并并、出售售、聯(lián)營營、股份份經(jīng)營； (三三) 開辦中外合資資經(jīng)營企企業(yè)或者者中外合合作經(jīng)營營企業(yè)； (四四) 企業(yè)清清算； (五) 資產(chǎn)抵抵押及擔擔保； (六) 企業(yè)固定定資產(chǎn)等等項目的的租賃； (七七) 依照國國家有關(guān)關(guān)規(guī)定需需要進行行資產(chǎn)評評估的其其他情形形。集團資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)備案案登記分分為占有有產(chǎn)權(quán)備備案登記記、變動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)備案案登記和和注銷產(chǎn)產(chǎn)權(quán)備案案登記。產(chǎn)產(chǎn)權(quán)備案案登記由由投資部部組織實實施。下列已取得得或申請

4、請取得法法人資格格的企業(yè)業(yè)，應當當進行資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)備案案登記：(一) 集集團公司司獨資、控控股企業(yè)業(yè)；(二) 其其他形式式占有、使使用集團團公司資資產(chǎn)的企企業(yè)。投資部核發(fā)發(fā)的集團團公司資資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)備案登記記表是企企業(yè)占用用集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)的書面面證明。按照本辦法法第十一一條規(guī)定定的范圍圍，已取取得法人人資格的的企業(yè)或或申請取取得法人人資格的的企業(yè)在在辦理工工商注冊冊登記后后30日日內(nèi)，應應當向集集團公司司投資部部進行占占有產(chǎn)權(quán)權(quán)備案登記記。企業(yè)發(fā)生下下列情形形之一的的，應當當進行變動動產(chǎn)權(quán)備備案登記記：(一) 企企業(yè)名稱稱、住所所或法定定代表人人改變的的；(二) 企企業(yè)組織織形式發(fā)發(fā)生變動動的；(

5、三) 企企業(yè)資本本額發(fā)生生增減變變動的；(四) 企企業(yè)經(jīng)營營范圍發(fā)發(fā)生變動動的，等等等。企業(yè)發(fā)生下下列情形形之一的的，應當當向投資資部進行行注銷產(chǎn)產(chǎn)權(quán)備案案登記：(一) 企企業(yè)的解散、注注銷； (二) 投投資部規(guī)規(guī)定的其其他情形形。產(chǎn)權(quán)備案登登記實行行年度檢檢查制度度。企業(yè)應當于于每年年年度終了了后個個月內(nèi)，向投資部辦理產(chǎn)權(quán)年度檢查登記，并提交財務報告和集團資產(chǎn)經(jīng)營年度報告書。報告書應包括下列主要內(nèi)容： (一) 出資人的資金實際到位情況； (二) 企業(yè)資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)變化，包括對外投資情況； (三) 投資部門規(guī)定的其他事項。第三節(jié) 集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)的運營營投資部在授授權(quán)范圍圍內(nèi)，依依法對集集團公司司

6、資產(chǎn)進進行投資資運作和和產(chǎn)權(quán)經(jīng)經(jīng)營等活活動。投投資部可可以獨資、控控股、參參股公司司的形式式從事集集團資產(chǎn)產(chǎn)價值化化經(jīng)營管管理，包包括對外外投資、控控股公司司及處置置資產(chǎn)等等。投資部的義義務：(一) 以以集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)所有者的的身份，在授權(quán)范圍內(nèi)的對集團資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，確保資產(chǎn)的保值、增值； (二) 制定授權(quán)經(jīng)營范圍內(nèi)集團公司資產(chǎn)的經(jīng)營發(fā)展目標，編制長遠發(fā)展規(guī)劃，并于每一個會計年度開始前，編制下一年度集團公司資產(chǎn)運營計劃和收益運用計劃，經(jīng)總經(jīng)理批準后實施； (三) 公司制度規(guī)定的其他義務。投資部的權(quán)權(quán)利：(一) 依依法在授授權(quán)范圍圍內(nèi)改組組公司制制企業(yè)，設設立內(nèi)聯(lián)聯(lián)企業(yè)，與與外商合合資合作

7、作經(jīng)營或或向境外外投資，依依法執(zhí)行行授權(quán)和委委托范圍圍內(nèi)集團團資產(chǎn)的的重組，包包括所屬屬企業(yè)資資產(chǎn)的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、兼兼并、破破產(chǎn)、拍拍賣等優(yōu)優(yōu)化配置置事項； (二) 依產(chǎn)權(quán)權(quán)關(guān)系，對對集團公公司向所所屬企業(yè)業(yè)委派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表的人選選提出建建議，對集團團公司向向所屬企企業(yè)委派派財務總總監(jiān)的人人選提出出建議，并并報呈總總經(jīng)理批批準。(三) 公司司制度規(guī)規(guī)定的其其他權(quán)利利。投資部應按按照資產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營責責任制的的要求，與與獨資企企業(yè)或控控股企業(yè)業(yè)訂立集集團公司司資產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營責任任書，實實行授權(quán)權(quán)經(jīng)營。集團公司獨獨資企業(yè)業(yè)和控股股企業(yè)有下下列行為為之一，集團公司委派的產(chǎn)權(quán)代表須上報投資部：(一) 向向其他企企業(yè)投

8、資資參股、與與外商合合資或合合作經(jīng)營營，或者者與其他他企 業(yè)或事事業(yè)單位位聯(lián)營，以以及投資資設立企企業(yè)的。(二) 改改組為有有限責任任公司或或股份有有限公司司的；(三) 用用全部或或相關(guān)規(guī)規(guī)定限額額以上的的財產(chǎn)為為他人提提供擔保保的,以以及為臺臺灣、香香港、澳澳門和外外資企業(yè)業(yè)提供擔擔保的； (四) 受受讓其他他企業(yè)的的產(chǎn)權(quán)，對對自身的的經(jīng)營有有重大影影響的；(五) 捐捐贈資產(chǎn)超過過人民幣幣500000元元的；（六）。 實行授權(quán)經(jīng)經(jīng)營的企企業(yè)應依依照集集團公司司資產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營責任任書履履行義務務，承擔擔責任。企業(yè)法人有有權(quán)依法法拒絕任任何單位位和個人人對其經(jīng)經(jīng)營的集集團公司司資產(chǎn)進進行平調(diào)調(diào)、攤派

9、派和無償償劃撥。企業(yè)法人對對其占用用的集團團公司資資產(chǎn)行使使法人財財產(chǎn)權(quán)時時，不得得違反法法律、法法規(guī)和企企業(yè)章程程的規(guī)定定，不得得損害投投資者利利益和社社會公共共利益。產(chǎn)權(quán)代表應應遵照集集團公司司董事會會或總經(jīng)經(jīng)理辦公公會作出出的有關(guān)關(guān)決議，在在其所任任職的企企業(yè)及時時行使股股東權(quán)，貫貫徹執(zhí)行行集團公公司意見見。產(chǎn)權(quán)代表應應定期(季度、半半年和年年度)向向投資部部報送其所任任職的企企業(yè)的經(jīng)經(jīng)營業(yè)績績、經(jīng)營營狀況及及產(chǎn)權(quán)變變動情況況的書面面資料。產(chǎn)權(quán)代表對對其所任任職企業(yè)業(yè)經(jīng)營和和財務狀狀況發(fā)生生的重大大變化，應應立即以以書面形形式向投投資部報報告變動動的事項項、原因因、數(shù)額額及有關(guān)關(guān)的責任任

10、人員和和其他有有關(guān)情況況。集團公司委委派的財財務總監(jiān)監(jiān)應對其其所任職職企業(yè)的的財務狀狀況的真真實性、合合法性進進行監(jiān)督督，對重重大變更更事項應應立即以以書面形形式向投投資部報報告，財財務總監(jiān)監(jiān)行使下下列職權(quán)權(quán)：(一) 審審核企業(yè)業(yè)的財務務報表，監(jiān)監(jiān)督、評評價企業(yè)業(yè)經(jīng)營效效益和企企業(yè)財產(chǎn)產(chǎn)保值、增增值狀況況； (二) 監(jiān)督、檢檢查企業(yè)業(yè)財務收收支情況況； (三) 公司制制度規(guī)定定的其他他職權(quán)?；瞬块T應應將其常常規(guī)或臨臨時性稽稽核報告告同時報報送投資資部，以以作分析析參考。投資部應對對產(chǎn)權(quán)代代表或財財務總監(jiān)監(jiān)提交的的報告進進行詳細細分析，對對出現(xiàn)的的重大事事項應及及時向總總經(jīng)理報報告，并并將總經(jīng)

11、經(jīng)理意見見下達執(zhí)執(zhí)行。為了加強對對本集團團公司的的投資項項目的管管理，投投資部應應對投資資項目進進行以下下的事后后管理：(一) 收收集整理理新投資資項目的的信息，包包括各種種文件資資料、數(shù)數(shù)據(jù)和財財務報表表等（以以上信息息由集團團公司產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表和財務務總監(jiān)按按規(guī)定定定期或臨臨時提供供），以以及稽核核部門的的稽核報報告；(二) 分分析各種種信息，參參照有關(guān)關(guān)部門的的績效考考評指標標，計算算制定各各種參數(shù)數(shù)；(三) 對對比實際際與預期期目標，找找出偏差差原因；(四) 找找出項目目問題和和提出具具體建議議；(五) 編編制項目目后分析析報告；(六) 及及時將報報告呈交交總經(jīng)理理, 并并將總經(jīng)經(jīng)理意見

12、見下達執(zhí)執(zhí)行。投資部應于于每一個個會計年年度終了了之后個月內(nèi)內(nèi)向總經(jīng)經(jīng)理提交交集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)年度運運營報告告。運營營報告應應詳細載載明集團團資產(chǎn)的的現(xiàn)額、增增減及變變更等事事項，（相相關(guān)格式式、內(nèi)容容可參照照財務部部門制作作的評價價體系）。并將此作為對投資部業(yè)績考評的標準，作為員工晉升、獎懲的重要依據(jù)。集團公司獨獨資、控控股企業(yè)業(yè)的法定定代表人人必須按按有關(guān)規(guī)規(guī)定進行行離任經(jīng)經(jīng)濟責任任審計。行政事業(yè)性性資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為經(jīng)營營性資產(chǎn)產(chǎn)的，須須報備投投資部并并辦理有有關(guān)手續(xù)續(xù)。第四節(jié) 集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)的收益益本辦法所稱稱的集團團公司資資產(chǎn)的收收益，是是指依下下列方式式取得的的收入： (一) 集團公公司

13、獨資資企業(yè)上繳繳的利潤潤； (二) 有限責責任公司司、股份份有限公公司的股股息、紅紅利及認認股權(quán)證證等收益； (三) 轉(zhuǎn)讓資資產(chǎn)所得得的收入入； (四) 轉(zhuǎn)讓所擁擁有股權(quán)權(quán)所得的的收入； (五) 其他企企業(yè)占用用集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)應上繳繳的收益益； (六) 按規(guī)定定應上繳繳的其他他資產(chǎn)收收益。集團公司資資產(chǎn)的收收益由財財務部門門收取。具具體收繳繳辦法由由財務部部門制訂訂并執(zhí)行行。第五節(jié) 集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛紛的處理理集團公司資資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)的轉(zhuǎn)讓讓，均須須由投資資部上報報集團公公司領(lǐng)導導審批，并并由投資資部負責責執(zhí)行。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應應遵循平平等、公公正、有有償?shù)脑瓌t，并并有利于于促進

14、集集團公司司資產(chǎn)的的合理流流動和優(yōu)優(yōu)化配置置。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓須須經(jīng)資產(chǎn)產(chǎn)評估中中介機構(gòu)構(gòu)評估，評評估結(jié)果果經(jīng)確認認后作為為產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的價價值依據(jù)據(jù)。投資部負責責調(diào)解處處理集團團資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)發(fā)生生的糾紛紛，并報報集團公公司法律律事務部部門協(xié)助助解決。對確無無調(diào)解可可能的糾糾紛轉(zhuǎn)由由法律事事務部門門專門處處理。第六節(jié) 法律責責任違反本辦法法第九條規(guī)定定，未進進行資產(chǎn)產(chǎn)評估或或在資產(chǎn)產(chǎn)評估中中弄虛作作假的，由由投資部部提請有有關(guān)部門門對直接接責任人人員追究究行政責責任；造造成資產(chǎn)產(chǎn)流失的的，企業(yè)業(yè)法定代代表人及及直接責責任人員員應負相相應責任任。違反本辦法法第十一一條、第第十三條、第第十四條、第第十五條、第

15、第十六條規(guī)規(guī)定，未未進行產(chǎn)產(chǎn)權(quán)備案案登記或或在產(chǎn)權(quán)權(quán)備案登記記及年度度檢查中中弄虛作作假的，由由投資部部責令限限期改正正，并提提請有關(guān)關(guān)部門對對企業(yè)法定定代表人人和直接接責任人人員追究究行政責責任。違反本辦法法第二十一條條規(guī)定，即集團公司委派的產(chǎn)權(quán)代表未上報或未如實上報的，產(chǎn)權(quán)代表應負相應責任，并由投資部提請有關(guān)部門對其予以行政處分。對無特殊原原因，連連續(xù)兩年年未完成成集團團公司資資產(chǎn)經(jīng)營營責任書書規(guī)定定的資產(chǎn)產(chǎn)保值、增增值考核核指標的的集團公公司獨資資、控股股企業(yè)，由由投資部部建議有有關(guān)部門門依照法法定程序序免除其其法定代代表人的的職務。對以失敗而而告終止止的投資資項目，造造成集團團公司資資

16、產(chǎn)損失失的，應應分不同同情況追追究相關(guān)關(guān)人員責責任：(一) 凡凡確是由由于政策策變化、總總體經(jīng)濟濟環(huán)境波波動及其其它不可可抗拒因因素而導導致的項項目失敗敗，不追追究人員員責任；(二) 凡凡是由于于項目可可行性報報告不切切實際，沒沒有深入入細致調(diào)調(diào)研市場場、得出出錯誤結(jié)結(jié)論而導導致的項項目失敗敗，其項項目可行行性報告告提供部部門應承承擔相應應責任，由由有關(guān)部部門按規(guī)規(guī)定予以以處罰；(三) 凡凡是項目目可行性性報告正正確，外外部環(huán)境境穩(wěn)定，項項目失敗敗完全是是由于工工作不力力等原因因?qū)е碌牡?，項目目負責人人及直接接責任人人員應負負相應責任任，并由由有關(guān)部部門按規(guī)規(guī)定予以以處罰。違反本辦法法第三十六

17、條、第第三十八八條的規(guī)規(guī)定，未未按產(chǎn)權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓流流程執(zhí)行行或故意意低估資資產(chǎn)造成成集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)流失的，企企業(yè)的法法定代表表人及直直接責任任人應負負相應責任任，并由由有關(guān)部部門按規(guī)規(guī)定予以以處罰。投資部的工工作人員員如有不不按規(guī)定定履行監(jiān)監(jiān)督職責責、玩忽忽職守、濫濫用職權(quán)權(quán)、徇私私舞弊、侵侵犯集團團公司合合法權(quán)益益等行為為的，由由相關(guān)部部門按有有關(guān)規(guī)定定追究直直接責任任人的責責任。集團公司產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表、財務務總監(jiān)、企企業(yè)的法法定代表表人和其其他有關(guān)關(guān)人員玩玩忽職守守、濫用用職權(quán)，造造成集團團公司資資產(chǎn)損失失的，由由相關(guān)部部門按有有關(guān)規(guī)定定追究直直接責任任人的責責任。違反本辦法法有關(guān)規(guī)規(guī)定，情情

18、節(jié)嚴重重，構(gòu)成成犯罪的的，由司司法機關(guān)關(guān)依法追追究刑事事責任。第七節(jié) 附則本辦法由集集團公司司投資部部負責解解釋。相關(guān)部門可可依據(jù)本本辦法制制訂具體體實施細細則。本辦法自發(fā)發(fā)布之日日起施行行。 第第三章 融資資管理辦辦法第一節(jié) 總總則為了規(guī)范南南京廣電電集團有限限公司（以以下簡稱稱集團公公司）融融資行為為，加強強融資管管理和財財務監(jiān)控控，降低低融資成成本，有有效防范范財務風風險，維維護集團團公司整整體利益益，依據(jù)據(jù)國家有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)、制度度及南京廣廣電集團團有限公司司章程特制訂本辦法。融資分類。融資包括權(quán)益性融資和債務性融資。(一)、權(quán)權(quán)益性融融資是指指融資結(jié)結(jié)束后增增加了企企業(yè)權(quán)益益資

19、本的的融資，包括追加資本金、增資擴股、發(fā)行股票等； (二)、債債務性融融資是指指融資結(jié)結(jié)束后增增加了企企業(yè)負債債的融資資，包括括向銀行行或非銀銀行金融融機構(gòu)借借款、發(fā)發(fā)行企業(yè)業(yè)債券、融融資租賃賃等。債債務性融融資包括括短期債債務性融融資和長期債債務性融融資。1、短期債債務性融融資，是是指借款款期限不不超過一一年（含含一年）的的債務性性融資。2、長期債務性融資，是指借款期限超過一年（不含一年）的債務性融資。權(quán)責劃分。(一)、融融資申報報單位，指指有權(quán)提提交融資資方案計計劃書，獲獲取融資資資格的的單位，包包括全資資子公司司或集團團公司內(nèi)內(nèi)相關(guān)職職能部門門。(二)、融融資決策策部門，指指融資方方案計

20、劃劃書的審審定部門門，包括括總經(jīng)理理(辦公公會)、董董事長(董事會會)及上上級主管管部門。集集團公司司投資部部負責接接受和初初審融資資方案計計劃書并并上報融融資決策策部門。(三)、融融資實施施部門，指指有權(quán)與與公司外外部資金金供給方方接洽而而獲得融融資并實實施融資資操作的的具體單單位，包包括全資資子公司司和集團團公司投投資部。第二節(jié) 融融資方案案的提出出集團公司及及全資子子公司因因日常經(jīng)經(jīng)營、新新的投資資項目或或改制重重組等原原因而產(chǎn)產(chǎn)生融資資需求時時，由集集團公司司財務部部及其相相關(guān)部門門作為融融資申報報單位，會會同投資資部具體體提出，上上報決策策部門；全資子子公司自自行提出出的報投投資部初

21、初審。融資方案的的制定應應充分考考慮到投投資項目目的預期期收益和和風險，各各種融資資途徑的的優(yōu)缺點點，綜合合考慮融融資成本本、還款款壓力等等，確定定融資額額度、資資產(chǎn)負債債比率和和融資結(jié)結(jié)構(gòu)。融資方案計計劃書由由融資提提出部門門草擬，重重大融資資計劃的的提出應應經(jīng)由提提出部門門相關(guān)人人員集體體討論通通過，并并由投資資部成立立專門論論證小組組進行審審核。融資方案計計劃書應應根據(jù)融融資具體體情況制制定，包包括以下下相關(guān)內(nèi)內(nèi)容：(一)、融融資款項項的用途途及用款款項目背背景情況況；(二)、融融資額度度、融資資方式、融融資結(jié)構(gòu)構(gòu)及用款款計劃；(三)、融融資方案案實施單單位；(四)、債債務性融融資債權(quán)權(quán)

22、人與還還款計劃劃；(五)、擔擔保方式式與內(nèi)容容；(六)、用用款項目目經(jīng)濟性性與還款款能力分分析；(七)、其其他需要要說明的的事項。第三節(jié) 融融資決策策權(quán)限投資部是集集團公司司融資歸歸口管理理部門，其主要職職責是：(一)、負負責落實實集團公公司融資資方案；(二)、對全全資子公公司融資資方案提出出初審意見見；(三三)、對對子公司融融資事項項進行動動態(tài)跟蹤蹤管理。融資額低于于5000萬(包包括5000萬)由總經(jīng)經(jīng)理（辦辦公會）決決定，5500萬萬元以上上、30000萬萬元及以以下由董董事會決決定，超超過30000萬萬報請上上級主管管部門審審批。全資子公司司提出的的融資方方案可視視具體情情況由投投資部

23、實實施或自自行實施施。全資資子公司司提案于于融資方方案計劃劃書，融融資決策策部門最最終決定定融資實實施部門門。一般權(quán)益性性融資由由投資部部實施，債債務性融融資（除除發(fā)行企企業(yè)債券券）由全全資子公公司自行行實施。第四節(jié) 融融資的實實施投資部接到到審定通通過的融融資方案案計劃書書后，應應在兩日日內(nèi)成立立融資項項目實施施小組，負負責展開開相關(guān)工工作。第十三條 項目小小組負責責人應在在小組成成立兩日日內(nèi)草擬擬項目小小組工作作計劃，內(nèi)內(nèi)容包括括各成員員負責事事項，工工作進展展計劃，所所需支持持等，并并提交投投資部經(jīng)經(jīng)理批準準、備忘忘，項目目小組負負責人定定期匯報報融資進進程，至至融資項項目完成成。凡遇融

24、資方方案計劃劃書實施施困難，或或突發(fā)事事件導致致該計劃劃無法繼繼續(xù)執(zhí)行行，投資資部應當當向總經(jīng)經(jīng)理提交交融資項項目終止止申請報報告，說說明原因因。根據(jù)據(jù)領(lǐng)導批批示，若若放棄該該融資方方案，則則該融資資項目結(jié)結(jié)束；若若需重新新制定計計劃，則則重新進進入審批批決策程程序（參參見第三三章）。投資部應于于融資方方案實施施完畢后后十五日日內(nèi)提交交融資資方案實實施報告告，交交集團公公司存檔檔。全資子公司司融資方方案的實實施可參參照上述述規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。第五節(jié) 全全資子公公司融資資管理全資子公司司的融資決決策權(quán)力力除限額額內(nèi)短期期債務性性融資外外，一律律交集團團公司，全全資子公公司自行行草擬融融資方案案計劃書書

25、，提交交投資部部初審并并備案，并并由集團團公司融融資決策策部門最最終審定定。全資子公司司一次性性短期債債務性融融資額低低于1000萬元元且融資資后資產(chǎn)產(chǎn)負債率率不高于于60，累計計債務余余額不超超過企業(yè)業(yè)凈資產(chǎn)產(chǎn)的400，全全資子公公司自主主決策項項目，完完成一周周內(nèi)須報報集團公公司投資資部備案案。對于集團公公司已批批準的短短期債務務性融資資事項，需需要增加加融資額額的全資資子公司司，若增增加融資資額不超超過審批批額度220或或100萬萬元的且且融資后后資產(chǎn)負負債率不不高于660，累累計債務務余額不不超過企企業(yè)凈資資產(chǎn)的440，子公司應提交書面說明材料報投資部備案；超過20或100萬元的，須重

26、新報批。集團公司投投資部對對全資子子公司融融資事項項，實施施動態(tài)管管理，各各全資子子公司在在每年上上報年度度財務報報表時，同時上報上年度借款動態(tài)情況表。集團公司投資部可根據(jù)需要臨時布置各全資子公司填報有關(guān)報表。集團公司稽稽核和審審計部門門視情況況，定期期或不定定期對全全資子公公司進行行專項檢檢查和審審計，對對違反本本管理辦辦法進行行融資的的行為和和融資管管理混亂亂的單位位和責任任人，提提出處理理意見或或建議，報報經(jīng)集團團公司主主管領(lǐng)導導批準后后執(zhí)行。第六節(jié) 控控股與參參股公司司融資管理理集團公司控控股、參參股的有有限責任任公司、股股份有限限公司的的融資行為為，由其其董事會會、股東東會決定定?？?/p>

27、股和參股股公司之之融資事事項，須須由派出出董事或或股東代代表報投投資部備備案。第七節(jié) 其其他集團公司總總部及成成員單位位，應加加強資金金預算管管理和合合理使用用本著節(jié)節(jié)約的原原則，減減少財務務費用。集團公司及及子公司司應加強強融資管管理，建建立負債債臺帳。對對融資到到位的資資金，必必須用于于原計劃劃的項目目，不得得挪作他他用。做做好還款款計劃，及及時履行行還款義義務。各單位債務務融資中中遇到的的擔保問問題，按按南京京廣電集集團公司司擔保管管理辦法法執(zhí)行行。第八節(jié) 附附則相關(guān)單位和和部門可可根據(jù)本本辦法制制定具體體實施細細則。本辦法將根根據(jù)國家家投融資資體制改改革的要要求進行行調(diào)整或或修訂，未未

28、盡事宜宜將在執(zhí)執(zhí)行過程程中完善善。本辦法自印印發(fā)之日日起執(zhí)行行，有關(guān)關(guān)條款由由集團公公司投資資部負責責解釋。擔保管理辦辦法第一節(jié) 總總則為規(guī)范南京京廣電集集團有限限公司（以以下簡稱稱集團公公司）及及其下屬屬全資子子公司的的擔保行行為，加加強擔保保管理，根根據(jù)中中華人民民共和國國擔保法法和集集團公司司相關(guān)制度度，制定定本辦法法。本辦法所稱稱擔保或或?qū)ν鈸鷵?，指指擔保保法中中?guī)定的的保證、抵抵押、質(zhì)質(zhì)押、留留置或者者定金等等。集團公司投投資部是是對外擔擔保的歸歸口管理理部門，負負責對外外擔保的的備案、審審核、報報批和管理工工作。全資子公司司的擔保保權(quán)力（除除特別授授權(quán)外）一一律交集集團公司司，由

29、投投資部負負責處理理。集團公司控控股、參參股的有有限責任任公司、股股份有限限公司的的對外擔擔保行為為，依據(jù)據(jù)其公公司章程程的規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。第二節(jié) 擔擔保管理理原則對外提供擔擔保的一一般限制制性規(guī)定定為：非獨立核算算企業(yè)、分分支機構(gòu)構(gòu)不得對對外擔保保；不得對自然然人擔保保、不得為為境外投投資者提提供擔保保；未經(jīng)批準，不不得提供供外匯擔擔保；原則上不得得對非集集團成員員公司提供供擔保；原則上不得得為經(jīng)營營虧損企企業(yè)提供供擔保；原則上對外外擔保余余額不得得超過企企業(yè)凈資資產(chǎn)的550%；為所屬控股股、參股股公司擔保保，要按按投資比比例對債債務提供供擔保。擔保人提供供對外擔擔保，應應當與債債權(quán)人、被被擔

30、保人人訂立書書面合同同，約定定擔保人人、債權(quán)權(quán)人、被被擔保人人各方的的下列權(quán)權(quán)利和義義務：擔保人有權(quán)權(quán)對被擔擔保人的的資金和和財產(chǎn)情情況進行行監(jiān)督；擔保人提供供對外擔擔保后，債債權(quán)人與與被擔保保人如果果需要修修改所擔擔保的合合同，或或債權(quán)人人許可債債務人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓債務務的，必須取取得擔保保人的同同意；擔保人提供供對外擔擔保，履履行擔保保義務后后，有權(quán)權(quán)向被擔擔保人追追償；擔保人有權(quán)權(quán)要求被被擔保人人落實反反擔保措措施或者者提供相相應的抵抵押物；擔保人有權(quán)權(quán)收取約約定的擔擔保費。集團公司提提供擔保保的原則則：一般不對集集團外企企業(yè)提供供擔保，對對控股、參參股企業(yè)業(yè)只提供供與投資資比例相相對應的的擔保

31、金金額；一般只提供供信用擔擔保；集團公司擔擔保按每每年擔保保余額收收取一定定的擔保保費；需集團公司司提供擔擔保的，擔保合同須經(jīng)集團公司審核同意；需集團公司司提供擔擔?；蜃冏兏?，被被擔保人人應提前前30天天提出申申請報告告。第三節(jié) 擔擔保審批批擔保分類：(一)、一一類擔保保項目：對單項項在500（含含）330000萬元（人人民幣）擔保項目，或所有外匯擔保項目、對集團成員單位擔保項目，報投資部審核備案后，由投資部報集團公司總經(jīng)理審核，董事會審定；超過3000萬元（人民幣）須上級主管部門審定。(二)、二二類擔保保項目：對單項項在100（含含）5500萬萬元（人人民幣）的擔保項目，并企業(yè)擔保余額小于凈資產(chǎn)20，報投資部審核備案，由投資部報集團公司總經(jīng)理（辦公會）審定。擔保余額超過凈資產(chǎn)20的，按一類擔保項目管理；(三)、 三類擔擔保項目目：對