環(huán)境管理體系審核步驟1

1、文 件 名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-1環(huán)境管理體系審核全過程環(huán)境管理體系審核活動的全過程可分成以下幾個階段：(1)啟動審核與審核準備決定審核范圍；環(huán)境管理體系文件預(yù)審；決定審核計劃；審核組任務(wù)分配；工作文件準備。(2)實施審核首次會議；收集證據(jù)；審核發(fā)現(xiàn)；末次會議。(3)審核報告及后續(xù)工作審核報告的編寫；審核報告的內(nèi)容；報告的分發(fā)；文件留存。(4)審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的跟蹤審核應(yīng)在商定的期限內(nèi)完成。當所有不符合項均已完成整改，認證機構(gòu)方可批準注冊。 文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼

2、17-2監(jiān)督即對受審核方的環(huán)境管理體系進行檢查和評價，由審核方按規(guī)定定期進行。保持認證證書的有效性，促進受審方對環(huán)境管理體系的保持改進。環(huán)境管理體系審核活動的過程如下圖所示。環(huán)境管理體系審核過程流程圖文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-3啟動審核與審核準備(1)決定審核范圍組織向認證機構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請并填寫申請書及有關(guān)文件，審核機構(gòu)在接到審核申請后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因為審核范圍決定著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實際位置、組織活動報告方式。審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：受審核組織的名稱和實際位置；受審核組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的環(huán)境因素；審核所依據(jù)

3、標準或法律、法規(guī)要求；環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報告方式。審核范圍的確定應(yīng)合理。范圍過寬會增加審核的難度和工作量，從而支出不必要的費用。審核范圍過窄，會影響受審核方環(huán)境管理體系的符合性和有效性，對受審核方發(fā)展不利。審核范圍應(yīng)由委托方和審核組長協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意見。提供給審核使用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。(2)文件預(yù)審在審核開始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體系是否正規(guī)，并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計劃進行。預(yù)審的文件包括：環(huán)境方針、目標和指標、環(huán)境管理方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編的其他文件。至少在開始前六周確定審核時間和范圍，并要求提前準備

4、所需文件。文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：環(huán)境管理體系手冊；管理組織的機構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報告；環(huán)境緊急事故計劃；各類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機構(gòu)得到的文件；現(xiàn)場搬運化學物品或污染物質(zhì)的程序及文件；表明有害物質(zhì)控文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-4制法規(guī)實施情況和評價記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件；廢物處置合同；對下水管道的合同規(guī)劃及藍圖；作業(yè)現(xiàn)場的下水道規(guī)劃；有關(guān)的廢物材料清單；特殊的廢物清單；現(xiàn)場貯存的化學物質(zhì)清單；有關(guān)土壤污染的調(diào)查報告；噪聲的調(diào)查及報告。在審核開始前，如果認為用于實施審核的文件不夠充足，應(yīng)及時通知委托方。(3)審核計劃審核計劃的制

5、定，應(yīng)保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當調(diào)整重點及保證資源的有效利用。審核計劃應(yīng)包括：審核目的與范圍；審核準則：審核準則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進行比較的標準、法律、法規(guī)、手冊程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準則的選??；受審核方待審核的組織和職能部門名稱；受審核方組織中對其環(huán)境管理體系負有直接重大責任的職能部門和人員；確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點審核的要素；對受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序；引用的文件；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-5安排審核活動的時間表；現(xiàn)場審核的日期和地點；審核組成人員及資格和分工情況；與受審核方管理

6、者舉行會議的日程表；審核機構(gòu)對受審核方委托方的保密承諾；審核報告的內(nèi)容、審核報告的分發(fā)日期和范圍；審核過程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報告留存要求。(4)審核組任務(wù)分配在審核組中，應(yīng)根據(jù)需要對每個審核員落實負責審核的具體環(huán)境管理體系要素、職能或活動。并明確其應(yīng)遵循的審核程序。由審核組長分配審核組內(nèi)任務(wù)及對組內(nèi)任務(wù)分配作出變更。(5)工作文件工作文件反映審核員在審核過程中使用的文件、表格和記錄。包括：支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場審核結(jié)果記錄表；支持審核發(fā)現(xiàn)的文件化表格，例如不合格報告表或不符合報告表；用于評價環(huán)境管理要素的程序和檢查表。檢查表是進行審核準備的一項重要內(nèi)容。檢查表主要有以

7、下幾個方面的作用：a.明確與審核目標有關(guān)的樣本；b.減少審核工作隨意性和盲目性，使審核工作進一步規(guī)范化；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-6c.可使審核目標始終保持明確，保持審核進度；d.作為以后工作中參考的重要原始資料；e.協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，減少重復(fù)的或不必要的工作。可按以下要求設(shè)計檢查表：a.對照審核準則的要求；b.選擇和覆蓋重要的環(huán)境因素，并結(jié)合受審核組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點；c.檢查表應(yīng)有可操作性；d.審核的時間要留有余地；e.檢查表對不同熟練程度的審核員詳略程度有所不同；f.同時考慮檢查表涉及的要素和部門；g.所抽取的樣本應(yīng)有代表性。會議記錄。實施審

8、核(1)首次會議首次會議是審核組全體成員與受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會議。會議由審核組長主持。參加會議的人員應(yīng)簽到。首次會議的目的是：向受審核方管理者介紹審核組成員；確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；簡要介紹審核中采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-7確認已具備審核組所需的資源與設(shè)備；確認末次會議的日期和時間；促進受審核方的參與；對審核組現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序的審查。首次會議的內(nèi)容根據(jù)上述目的加以安排。一般以受審核方致歡迎詞開始，以審核組長的致謝詞結(jié)束會議。首次會議的地點最好在受審核方所在

9、地舉行。首次會議應(yīng)在計劃確定的時間準時開始，并準時結(jié)束。首次會議應(yīng)是一個簡短的會議。(2)收集審核證據(jù)首次會議結(jié)束后，即按審核計劃進行審核，并按事先準備好的檢查表具體實施。收集充足的審核證據(jù)，以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系的審核準則。通過面談、文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據(jù)。應(yīng)對不符合環(huán)境管理體系審核準則的表現(xiàn)作出詳細記錄。在環(huán)境管理體系的審核中，可分管理審核和現(xiàn)場審核兩個方面。管理審核主要審核組織的總體方針和策劃，需要審核的問題包括：a.管理者對環(huán)境管理體系的理解和承諾；b.管理者對環(huán)境問題的了解；c.管理者對環(huán)境法律和法規(guī)的了解；d.對管理者及員工提供環(huán)境培訓(xùn)的

10、情況；e.內(nèi)部和外部環(huán)境信息交流。現(xiàn)場審核使審核員有機會直接和工作人員接觸交談，以確定他們對環(huán)境管理體系的理解，同時提供了識別潛在環(huán)境問題的機會，現(xiàn)場審核不僅要掌握明顯的污染源，而且要對不明顯的污染源及具有環(huán)境風險的活動和情況都能敏銳地覺察到。應(yīng)仔細詢問和調(diào)查這些污染文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-8源和有關(guān)活動以評價其影響，是否有效得到控制。以下是一些直觀識別污染問題的例子：a.水排放到水體中的廢油；隔離器或分離器失效；隔離器或分離器中的垃圾；地面排水管的周圍有油或其他污染物； 地面排水管被堵塞；水或氣排放管的情況。b.空氣可見的粉塵排放；煙囪的可見污染；冷卻

11、塔排放的可見煙霧；異味。c.廢物廢物料車上未貼標簽(有可能將料放錯)；料車未蓋蓋子(可能有風吹雜物或雨水進入)；料車沒有放穩(wěn)(剩余的垃圾和濾液可能流到地面)；廢物錯放在有標簽的料車中；未經(jīng)分離的廢物(減少循環(huán)利用的可能性)；可循環(huán)利用的廢物卻沒有被循環(huán)利用；丟棄了有用的物質(zhì)；有傾倒垃圾的跡象。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-9d.土地固體或液體廢物散落于地面；廢物埋藏的跡象；直接存放在地面上的潛在的污染物；廢物輸送時泄漏到地面；混凝土的接合處已經(jīng)不密封。e.噪音在廠界內(nèi)的巨大噪音；突發(fā)噪音。f.貯藏無隔離貯藏；貯罐的隔離欄已損壞破裂；貯施加料指標及管道系統(tǒng)在隔離

12、欄外；圓桶無溢出盤；圓桶存放在地面排水管附近；圓桶存放在交通道附近；圓桶敞開放置，尤其是在倒置的情況下；不能共存的物質(zhì)（如酸、堿）存放在一起。g.視覺缺乏任何遮蔽物；現(xiàn)場可見的缺乏維護，不整潔和骯臟現(xiàn)象。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-10現(xiàn)場審核中對一些關(guān)健性的問題應(yīng)進一步追蹤審核，在對環(huán)境管理體系審核時可按體系的核心因素來追蹤。當考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán)境影響時，可對產(chǎn)品生命周期評價這種環(huán)境管理方法進行審核。在審核中除了通過面談、觀察和審閱文件等方法來收集證據(jù)外，還應(yīng)充分利用有關(guān)事實的可驗證的信息來源如測量結(jié)果以取得支持信息，并應(yīng)對現(xiàn)場審核所獲得的大量數(shù)據(jù)的準確性

13、和恰當性進行分析評價。審核組應(yīng)對受審核方環(huán)境管理體系活動中的有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進行審查，以確保受審核方環(huán)境管理體系活動部分的抽樣和測量過程的有效控制。(3)審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)對所有審核證據(jù)進行評審，不夠確實或不夠明確、不可驗證的信息、記錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較以確定環(huán)境管理體系在哪些方面不符合審核準則。確保屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)，清晰、明確地形成文件，并有相應(yīng)審核證據(jù)。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的原因有三種：a.體系文件不符合ISO14001標準或其相應(yīng)條款的要求,或不符合有關(guān)的環(huán)境法律和法規(guī)；b.沒有執(zhí)行環(huán)境管理體系文件或?qū)嶋H執(zhí)行不符合的環(huán)境體系文件的規(guī)定；c.

14、實施過程或具體工作沒有成效。在審核中審核員一旦發(fā)現(xiàn)了不符合的事實，就應(yīng)向受審核部門的代表反映。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負責人共同評議審核發(fā)現(xiàn)，以確認所有造成不符合的事實基礎(chǔ)。要求受審核方代表表明對所述事實的確認。對不符合情況的說明應(yīng)易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未參與審核的人理解。對不符合所采取的糾正措施經(jīng)常要求那些不在審核現(xiàn)場的人予以實施。這需要對不符合情況的報告作出必要的規(guī)定：文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-11a.準確地觀察事實；b.寫明發(fā)現(xiàn)的場所；c.為什么不一致；d.涉及到什么人，涉及到人時應(yīng)使用職位而不寫姓名；e.使用專業(yè)術(shù)語；f.事實可追溯；g.必

15、要時提出糾正建議。一般來說審核員可以依據(jù)以下兩方面來進行判斷不符合項：a.如果不符合項不被修正，會出現(xiàn)什么樣的后果?b.出錯的可能性有多大?不符合項可分為嚴重不符合、一般不符合和觀察項三類。嚴重不符合是指沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴重或環(huán)境管理體系要求沒有滿足、被證實對體系會產(chǎn)生重要影響的不符合；b.一般不符合是指偶然沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果不嚴重或環(huán)境管理體系個別要求沒有滿足，被證實是小事件、對體系不會產(chǎn)生重要影響的不符合。如果存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時，可以導(dǎo)致體系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個嚴重不符合；c.觀察項主要指以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事

16、項；已發(fā)現(xiàn)問題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格事項。觀察項不列入不符合報告，也不列入最后的審核報告。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-12(4)審核組會議審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上應(yīng)作進一步分析判斷，論證審核結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實際進程完成之后，末次會議之前應(yīng)該舉行一次審核組會議，綜合分析不符合情況，對環(huán)境管理體系的運行狀況作出判斷，作出審核結(jié)論，并為末次會議和總結(jié)報告作好準備。審核組長召開審核組會議時必須注意以下幾點：a.審核組長主持；b.僅允許審核小組成員出席；c.集中各種不符合情況；d.回顧所有的不符合情況；e.審核

17、組長準備總結(jié)。對受審核方的環(huán)境管理體系的審核結(jié)論應(yīng)以審核目標為依據(jù)來進行?？偨Y(jié)報告中審核組長一般應(yīng)回答有關(guān)體系的以下問題：a.是否提供符合標準要求的環(huán)境管理體系文件?b.這個體系文件是否已付諸實施，實施的程度如何?c.體系文件在實施中是否有效，效果如何?所提出的不符合項對于回答這些問題是有指導(dǎo)意義的，更進一步的問題是：a.提出的不符合項是否指出了企業(yè)特有的薄弱環(huán)節(jié)?b.提出的不符合項是否指出了具體的管理體系要求的薄弱點？文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-13(5)末次會議末次會議由審核與受審核方的管理者和受審核部門的負責人出席，末次會議主要目的是向受審核方介紹審核

18、發(fā)現(xiàn)，能使之清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實。審核組長主持會議，并按照在審核組會議上準備好的程序進行。會議程序和內(nèi)容如下：a.審核組長或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參加會議者簽到的列有姓名和職位的會議記錄；b.審核組長應(yīng)代表全體審核組成員對企業(yè)在審核過程中的協(xié)作表示感謝；c.重申審核目的和范圍；d.報告審核情況、正式上報的概要及送交被審核方的結(jié)果；e.申明審核是一種抽樣的過程；f.宣讀不符合情況；g.作出審核結(jié)論；h.所有的不符合項應(yīng)征得被審核部門認可；i.受審核方的說明；j.結(jié)束。(6)例外的情況企業(yè)主要成員未出席會議末次會議是在審核進行以前就同受審核方討論并征得其同意的。末次會議要求企業(yè)選派高層次人員

19、代表參加。如果已安排高層人員出席會議，但是還未到場，應(yīng)等待其到會，審核小組組長可以稍微推遲會議。推遲了一段合理的時間后，不論是誰出席，審核組長即可宣布開會。任何情況下均不能取消會議。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-14記錄不符合項后，已采取了糾正措施一些一般不符合項將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組長對己采取的有效的糾正措施表示滿意，那么不符合項將被注明“被消除”，但是在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項的事實仍將保留在報告中。審核提出的大量證據(jù)顯示沒有不符合情況在審核中提供不符合項時。就應(yīng)取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。如果證據(jù)表明沒有不符合項，應(yīng)將此結(jié)果批注于報告中。

20、受審核方希望延長末次會議如果已對不符合項進行了討論，而且對糾正措施已做出承諾，那么末次會議可結(jié)束。審核報告及后續(xù)工作(1)編寫審核報告審核報告是在審核組長指導(dǎo)下編寫的，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應(yīng)為審核計劃中所確定的。內(nèi)部審核報告不需要達到外部審核報告的文件化深度，但可以對糾正措施提出建議。內(nèi)部審核報告有時在進行末次會議時編寫。(2)審核報告內(nèi)容文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-15審核報告由審核組長注明簽發(fā)日期并予署名。審核報告應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔以支持證據(jù)。根據(jù)審核組長和委托方的協(xié)議，報告中還可包含下列內(nèi)容：受審核方和委

21、托方的名稱及地址；商定的審核目的、范圍和計劃、包括參考的說明書和合同等；商定的審核準則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準則為ISO14001“環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文件；審核日期；參與審核的受審核方代表名單；審核組成員名單，包括審核組長、審核員姓名、職位，需要時還應(yīng)包括資格證明；報告內(nèi)容的保密要求；審核報告分發(fā)單位名單；關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；審核結(jié)論環(huán)境管理體系對環(huán)境管理體系審核準則的符合情況；環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否足以確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性與有效性。(3)報告的分發(fā)和文件留存分發(fā)的范圍由委托方根據(jù)審核計劃決定。在約定的時期內(nèi)簽發(fā)。與審核有關(guān)的所有工作文件和草稿，如審核用的檢查表，審核員的記錄以及最終報告都應(yīng)根據(jù)委托方、審核組長和受審核方之間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。當已采取了糾正措施后，文件和記錄仍需