融資財務顧問合同協議

1、文檔編碼 : CZ10Q10O5G10A6 HF7R5Z2R8B5 ZN7S6J1E2B10融資財務顧問協議 文件號：甲方：地址：乙方： * 創(chuàng)業(yè)投資有限公司地址： * 國際大廈 1007 室甲乙雙方經過公正友好協商,就甲方聘請乙方擔任甲方的私募融資財務顧問事宜,一樣達成如下協議：一、服務范疇在甲方私募融資過程中,甲方同意乙方組織相關資源和機構為甲方供應的財務顧問服務范疇如下：1、對甲方進行盡職調查；2、依據甲方企業(yè)情形對項目進行重新定位并進行論證；3、幫忙公司編制商業(yè)方案書、盈利推測和治理層分析；4、為甲方設計私募方案并編制私募融資方案書（包括融資定價、融資方式、資金用途支配等）；5、向潛在

2、的投資人披露融資信息；6、為甲方查找、選擇、確定合格的投資者,并取得甲方的確認；7、幫忙甲方完成投資意向書的條款分析,并與投資人簽訂投資意向書；1 8、幫忙甲方完成投資人的盡職調查工作；9、幫忙甲方通過投資者對公司財務狀況、盈利推測的復核或審計工作；10、幫忙甲方與投資者進行商業(yè)談判,保證公司老股東的利益；11、幫忙甲方和第三方機構完成最終的投資協議條款分析、簽署最終的投資協議,相關的資金操作支配；12、乙方可對甲方直接投資；二、雙方的義務（一）甲方的義務1、甲方應依據乙方的要求,準時和完整地向乙方供應公司有關情形和資料,并且保證該資料的真實性、完整性和合法性；2、私募融資過程中,甲方應親熱與

3、乙方協作并指定專人負責與乙方項目小組人員的聯絡和溝通；3、甲方應嚴格依據協議條款準時向乙方支付費用；4、甲方應對乙方供應的方案和材料嚴格保密,不得向無關的第三方泄露；該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年；甲方承擔因泄密所造成缺失的賠償責任；（二） 乙方的義務1、乙方應依據本協議條款完成甲方托付的工作事項,由乙方組織其資源和機構在協議商定的范疇內為甲方供應準時、勤奮盡責的專業(yè)服務；2、乙方應準時將私募融資的進展情形通告甲方,并依據甲方的要求和市場的變化準時對項目的實施方案進行調整；2 3、乙方成立專業(yè)項目小組負責與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機 構的日常工作和諧與協作；4、 企業(yè)

4、員工工資制度 最新精編 27 個 doc 4 個 ppt 乙方應對甲方供應 的企業(yè)資料嚴格保密,不得向任何無關的第三方泄露；該項保密義務有效期為 本協議期間和協議終止后三年；乙方承擔因泄密給對方造成缺失的賠償責任；三、 如何打造高績效團隊建設（一） 財務顧問費用11 個 ppt 3 個 doc 費用作為乙方向甲方供應專業(yè)融資服務的對價,甲方在私募融資到位后的 5 個工作日內向乙方支付私募融資資金總額5%的財務顧問費用；該融資總額包括現金、技術、資產、設備及其他資源等,上述費用應按乙方的要求以股權或現金的方式支付；假如私募融資資金分期到位,甲方應在每期私募融資資金到位后的 5 個工作日內支付乙方

5、相應比例的財務顧問費用；（二）特別說明1、上述財務顧問費用不包括甲方私募融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中介機構的任何費用,乙方由于工作需要而發(fā)生的差旅費、住宿費、通訊費等費用經甲方確認后報銷；2、除非乙方特別通知,全部款項應匯到乙方如下指定賬戶：開戶銀行：中國民生銀行北京朝陽門支行賬戶名稱：高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司賬 號： 0118014170014423 四、特別商定1、因甲方私募融資造成甲方企業(yè)性質、股權結構、公司架構、融資主體等發(fā)生變化不影響甲方的付款義務；3 2、雙方一樣同意,除依據本協議的商定外,甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現有或離職員工,如甲方違反本商定,仍須依

6、本協議向乙方支付全部費用；3、甲方不得單獨或透過第三方跨過乙方,與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協議,如甲方違反本商定,仍須按本協議商定支付乙方全部費用；上述商定同樣適用于將來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯人或托付人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的全部合作；4、在乙方為甲方供應融資顧問服務的過程中,甲方與其自行查找的投資人達成合作,甲方仍須按協議商定支付乙方全部費用；五、違約責任雙方應嚴格依據本協議的商定履行各自所應承擔的義務,假如甲方延期支付費用,甲方須依據全部顧問費用的0.08 每日向乙方額外支付滯納金；除法律規(guī)定的可以解除合同的情形外,任何一方不得終止本協議,否就違約方須按 本協議顧問費用總額的 20%支付違約金；六、其他條款1、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效,至乙方幫忙甲方完成私募融資后終 止；2、如對本協議有任何爭議,雙方同意第一友好協商解決,協商未果,任何 一方均可以向北京市仲裁委員會提請仲裁；本協議適用中華人民共和國法律；3、本協議正本一式兩份,雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力；