某公司董事會管理報告書

1、1新疆金風科技股份有限公司XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD（新疆烏魯魯木齊市市經(jīng)濟技技術開發(fā)發(fā)區(qū)上海海路1007 號號）2007 年度財財務報告告正文股票簡稱：金風科科技股票代碼：00222022披露日期：20008 年年1 月29 日重要提示本公司董事事會、監(jiān)監(jiān)事會及及董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員保保證本報報告所載資料不不存在任任何虛假假記載、誤誤導性陳陳述或重重大遺漏漏，并對對其內(nèi)容容的真實性、準準確性和和完整性性承擔個個別及連連帶責任任。五洲松德聯(lián)聯(lián)合會計計師事務務所為本本公司出出具了無無保留意意見的審審計報告。公司董事長長武鋼先

2、先生、主主管會計計工作負負責人余余丹柯先先生及會會計機構(gòu)負責人應應志恒先先生聲明明：保證證本年度度報告中中財務報報告的真真實、完完整。1目 錄第一節(jié) 公公司基本本情況.2第二節(jié) 會會計數(shù)據(jù)據(jù)和業(yè)務務數(shù)據(jù)摘摘要.44第三節(jié) 股股本變動動及股東東情況.55第四節(jié) 董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員和和員工情情況.99第五節(jié) 公公司治理理結(jié)構(gòu).114第六節(jié) 股股東大會會情況簡簡介.17第七節(jié) 董董事會報報告.20第八節(jié) 監(jiān)監(jiān)事會報報告.399第九節(jié) 重重要事項項.411第十節(jié) 財財務報告告.4332第一節(jié) 公公司基本本情況一、公司中中文名稱稱：新疆疆金風科科技股份份有限公公司中文簡稱：金風科科技公司英

3、文名名稱：XXINJJIANNG GGOLDDWINND SSCIEENCEE&TEECHNNOLOOGY CO.,LTTD英文簡稱：GOLLDWIIND二、公司法法定代表表人：武武鋼三、公司董董事會秘秘書及證證券事務務代表聯(lián)聯(lián)系方式式姓名 蔡曉曉梅 冀田職務 董事事會秘書書 證券事事務代表表聯(lián)系地址 烏魯木木齊市經(jīng)經(jīng)濟技術術開發(fā)區(qū)區(qū)上海路路1077號烏魯魯木齊市市經(jīng)濟技技術開發(fā)發(fā)區(qū)上海海路1007號電話 09991-376674995 009911-377674495傳真 09991-376617881 009911-377617781電子信箱 四、公司注注冊及辦辦公地址址：新疆疆烏魯木木齊

4、市經(jīng)經(jīng)濟技術術開發(fā)區(qū)區(qū)上海路路1077號郵政編碼：83000266國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)網(wǎng)址：htttp：/ 電子信箱：五、公司信信息披露露報紙：證券券時報登載年度報報告網(wǎng)址址：年度報告?zhèn)鋫渲玫攸c點：公司司辦公地地址六、公司股股票上市市交易所所：深圳圳證券交交易所股票簡稱：金風科科技股票代碼：00222022七、其他有有關資料料：公司變更注注冊登記記日期：20001年3月26日公司變更注注冊登記記地點：新疆維維吾爾自自治區(qū)工工商行政政管理局局3公司企業(yè)法法人營業(yè)業(yè)執(zhí)照注注冊號：65000000410000110600公司稅務登登記號碼碼：65501004299993376222公司組織機機構(gòu)代碼碼：29

5、999337622-2公司聘請的的會計師師事務所所名稱：五洲松松德聯(lián)合合會計師師事務所所公司聘請的的會計師師事務所所辦公地地址：新新疆烏魯魯木齊市市解放北北路300號財聯(lián)聯(lián)大廈110、11層4第二節(jié) 會會計數(shù)據(jù)據(jù)和業(yè)務務數(shù)據(jù)摘摘要一、主要財財務數(shù)據(jù)據(jù)單位：元項目 20007年年 20006年 本年比比上年增減（%） 20005 年年營業(yè)收入 3,1103,0255,9553.770 11,5330,2282,9188.499 1002.777 5505,5277,2334.887利潤總額 6266,6332,7755.98 3177,3665,9984.59 97.45 1111,6660,5

6、515.28歸屬于公司司股東的的凈利潤潤 6229,5599,1133.077 3119,6623,8511.499 966.988 1112,2298,8388.966歸屬于股東東的扣除除非經(jīng)常常性損益益的凈利利潤 6613,3733,6997.221 3318,4599,9003.999 992.661 1108,4155,4995.003經(jīng)營活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額 5466,8552,2213.75 1333,8998,9990.95 3088.411 233,2000,1162.97項目 20007 年12 月331 日日2006 年12 月331 日日本年末比上上年末增減（%）

7、2005 年12 月331 日日總資產(chǎn) 55,4667,5571,4599.711 1,2033,7992,1142.66 3544.200 6226,4411,1555.099所有者權益益（或股股東權益益） 22,8883,2250,8833.599 5999,9915,9288.088 3880.661 3360,3088,7111.992二、主要財財務指標標單位：元項目 20007年年 20006年 本年比比上年增減（%） 20005 年年基本每股收收益 11.400 3.20 -566.255 1.60稀釋每股收收益 11.400 3.20 -566.255 1.60扣除非經(jīng)常常性損益

8、益后的基基本每股股收益 1.336 33.188 -557.223 11.555全面攤薄凈凈資產(chǎn)收收益率 21.84% 533.288% -31.44 31.17%加權平均凈凈資產(chǎn)收收益率 74.98% 700.177% 44.811 700.900%扣除非經(jīng)常常性損益益后全面面攤薄凈凈資產(chǎn)收收益率 21.27% 533.088% -31.81 30.09%扣除非經(jīng)常常性損益益后的加加權平均均凈資產(chǎn)產(chǎn)收益率率 733.055% 669.991% 3.114 668.445%每股經(jīng)營活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量凈凈額 11.099 1.34 -188.666 0.23項目 20007 年12 月33

9、1 日日2006 年12 月331 日日本年末比上上年末增減（%）2005 年12 月331 日日歸屬于公司司股東的的每股凈凈資產(chǎn) 5.777 66.000 -33.833 3.60三、非經(jīng)常常性損益益項目單位：元非經(jīng)常性損損益項目目 金額1、非流動動資產(chǎn)處處置損益益 -223,0002.372、計入當當期損益益的政府府補助 15,3477,9554.5523、除上述述各項之之外的其其他營業(yè)業(yè)外收支支凈額 9000,4663.771合計 166,2225,4415.865第三節(jié) 股股本變動動及股東東情況一、股份變變動情況況表（一）報告告期內(nèi)第第一次變變動（單位：萬萬股/%）本次變動前前 本次變

10、變動增減減（+，-） 本次變變動后項目數(shù)量 比例例 發(fā)行新新股 送股 公積金金轉(zhuǎn)股 其他 小計 數(shù)量 比例一、有限售售條件股股份 1100000.000 1100.00 0.000 1186000.0000 164400.0000 0.00 350000.0000 4550000.0000 1100.001、國家持持股2、國有法法人持股股 41133.31 41.33 76887.9957 67778.6628 144466.5855 1885999.8995 441.3333、其他內(nèi)內(nèi)資持股股 58866.69 58.67 109912.0455 96621.3700 2005333.411

11、5 2264000.1105 58.67其中：境內(nèi)內(nèi)法人持持股 223633.755 233.644 43396.5755 38876.5500 82273.1255 1006366.8775 223.664境內(nèi)自然人人持股 35002.994 335.003 665155.4770 557444.8220 1122660.2290 157763.2300 355.0334、外資持持股其中：境外外法人持持股境外自然人人持股二、無限售售條件股股份1、人民幣幣普通股股2、境內(nèi)上上市的外外資股3、境外上上市的外外資股4、其他三、股份總總數(shù) 1100000.000 1100.00 0.000 1186

12、000.0000 164400.0000 0.00 350000.0000 4550000.0000 1100.00【注】：公公司于220077年3月24日召召開的220066年年度度股東大大會通過過了公積積金轉(zhuǎn)增增并送紅紅股的決決議，公公司股本由1100000萬股股增加到到450000萬萬股，有有關詳細細情況參參見本節(jié)節(jié)“三、公公司股票票發(fā)行與與上市情情況之（二）”。（二）報告告期內(nèi)第第二次變變動（單位：萬萬股/%）本次變動前前 本次變變動增減減（+，-） 本次變變動后數(shù)量 比例例 發(fā)行新新股送股股公積金金轉(zhuǎn)股其其他 小計 數(shù)量 比例一、有限售售條件股股份 4450000.0000 1000

13、.000 0.00 0.000 00.000 0.00 0.000 4450000.000000 1000.0001、國家持持股2、國有法法人持股股 1885999.8995 441.333 1185999.889500 411.3333、其他內(nèi)內(nèi)資持股股 2664000.1005 558.667 -9000.00000 -9000.000000 2555000.10050 56.67其中：境內(nèi)內(nèi)法人持持股 1106336.8875 23.64 19334.220133 19934.20113 1125771.007633 277.944境內(nèi)自然人人持股 157763.2300 355.033

14、 -228344.20013 -28834.20113 1129229.002877 288.7334、外資持持股 9900.00000 9900.00000 9900.00000 22.000其中：境外外法人持持股 9900.00000 22.000境外自然人人持股二、無限售售條件股股份1、人民幣幣普通股股2、境內(nèi)上上市的外外資股3、境外上上市的外外資股4、其他三、股份總總數(shù) 4450000.0000 1000.000 0.00 0.000 00.000 0.00 0.000 4450000.000000 1000.000【注】：在在完成公公積金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增及送送股后，公公司部分分股東進進行了股股

15、權轉(zhuǎn)讓讓，包括括轉(zhuǎn)讓給給外資企企業(yè)，公公6司股權結(jié)構(gòu)構(gòu)發(fā)生了了變化，上上表中列列示了第第一次變變動后至至公司上上市前的的股權變變動情況況。（三）報告告期內(nèi)第第三次變變動（單位：萬萬股/%）本次變動前前 本次變變動增減減（+，-） 本次變變動后數(shù)量 比例例 發(fā)行新新股 送股公公積金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股其他他小計 數(shù)量 比例一、有限售售條件股股份 4450000.000000 1000.000 110000.00000 0.000 00.000 0.00 10000.000000 4660000.00000 92.00001、國家持持股 44.08866 4.008666 4.08666 00.00082、國有

16、法法人持股股 1885999.89950 41.33 87.49337 887.449377 1886877.38887 37.37553、其他內(nèi)內(nèi)資持股股 2555000.10050 56.67 70.62998 770.662988 2555700.73348 51.1422其中：境內(nèi)內(nèi)法人持持股 1125771.007633 277.944 700.62298 70.62998 1126441.770611 255.2884境內(nèi)自然人人持股 129929.02887 228.773 1129229.002877 255.85584、外資持持股 9900.00000 22.000 100.

17、62251 10.62551 991062551 11.8221其中：境外外法人持持股 9900.00000 22.000 100.62251 10.62551 9910.62551 11.8221境外自然人人持股5、其他 8277.16648 8277.16648 8277.16648 1.6654二、無限售售條件股股份 440000.00000 40000.000000 40000.00000 88.00001、人民幣幣普通股股 40000.00000 440000.00000 40000.000000 8.00002、境內(nèi)上上市的外外資股3、境外上上市的外外資股4、其他三、股份總總數(shù) 4

18、450000.000000 1000.000 550000.00000 0.000 00.000 0.00 50000.000000 5000000.00000 1000.0000【注】：公公司于220077年12月13、14日公公開發(fā)行行50000萬股股，其中中網(wǎng)下配配售10000萬萬股，網(wǎng)網(wǎng)上定價價發(fā)行440000萬股，股本本由4550000萬增至至500000萬萬。二、限售股股份變動動情況表表公司于20007年年12月13、14日公公開發(fā)行行50000萬股股，其中中網(wǎng)下配配售10000萬萬股，網(wǎng)網(wǎng)上定價價發(fā)行40000萬股股，并于于20007年12月26日掛掛牌上市市，截止止20007年

19、12月31日，公公司限售售股份未未發(fā)生變動，具具體限售售情況如如下表所所示：單位：股序號 股東名名稱 年初限限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù) 限售原原因解除除限售日日期1 新疆風風能有限限責任公公司 99135500000 發(fā)發(fā)行限售售20110 年年12 月26 日2 中國水水利投資資集團公公司 77875500000 發(fā)發(fā)行限售售20110 年年12 月26 日3 中國-比利時時直接股股權投資資基金 3600000000 發(fā)行限限售20010 年12 月26 日4 深圳市市遠景新新風投資資咨詢有有限公司司 21182550000 發(fā)行行限售220100 年12 月26

20、日5 新疆風風能研究究所 11071100000 發(fā)發(fā)行限售售20110 年年12 月26 日6 深圳市市遠景新新能投資資咨詢有有限公司司 900000000 發(fā)行限限售20010 年12 月26 日7 深圳市市遠風投投資有限限公司 67550000 發(fā)行行限售220100 年12 月26 日8 深圳市市立安多多投資咨咨詢有限限公司等等23 家法法人持股股合計7239997133 發(fā)行行限售220088 年12 月26 日9 武鋼等等7 名高高管持股股合計 4277302200 發(fā)行限限售高管限售2008 年12 月26 日，任任職期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓讓不超過過25%，離職后半年不不轉(zhuǎn)讓所所持有股股份

21、10 王彬彬等233 名自自然人持持股合計計 86656000877 發(fā)行行限售220088 年12 月26 日11 網(wǎng)下下配售 1000000000 發(fā)行限限售20008 年3 月26 日合計 4660000000007三、公司股股票發(fā)行行與上市市情況（一）公司司于20007年年12月5日經(jīng)中中國證券券監(jiān)督管管理委員員會證監(jiān)監(jiān)發(fā)行字字【20007】4533號關于核準準新疆金金風科技技股份有有限公司司首次公公開發(fā)行行股票的的通知核核準，于于20007年12月13日、144日，采采用網(wǎng)下下向詢價價對象詢詢價配售售與網(wǎng)上上資金申申購定價價發(fā)行相相結(jié)合的的方式，首次公開發(fā)發(fā)行50000萬萬股人民民幣

22、普通通股，其其中網(wǎng)下下配售110000萬股，網(wǎng)網(wǎng)上定價價發(fā)行440000萬股，發(fā)行價格為為36元，公公司股本本由4550000萬股增增加到5500000萬股股；2007年年12月24日經(jīng)經(jīng)深圳證證券交易易所關關于新疆疆金風科科技股份份有限公公司人民民幣普通通股股票上市的的通知（深深證上【2007】202號）同意，公司首次公開發(fā)行的5000萬人民幣普通股股票票在深圳圳證券交交易所中中小企業(yè)業(yè)板上市市，其中中網(wǎng)上定定價發(fā)行行的40000萬萬股于220077年12月226日起起上市交交易，其其余股票票的上市市可交易易時間按按照有關關法律法法規(guī)、深深交所上上市規(guī)則及公司相相關股東東的承諾諾執(zhí)行。（二）

23、經(jīng)公公司20006年年年度股股東大會會決議通通過，公公司以資資本公積積金、法法定公積積金轉(zhuǎn)增增股本和以未未分配利利潤送紅紅股，具具體方案案為：以以20006年12月31日的的本公司司股份總總數(shù)100,0000萬股為基數(shù)數(shù)，以資資本公積積金按每每10股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增133股的比比例向全全體股東東轉(zhuǎn)增股股份共計計13,0000萬股；以法定定公積金金按每110股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增3.4股的的比例向向全體股股東轉(zhuǎn)增增股份共共計3,4000萬股；以未分配利潤按按每100股送188.6股股的比例例向全體體股東送送紅股共共計188,6000萬股股，公司司股本由由100000萬股增至4450000萬股股，并于于20007年3月2

24、8日完完成本次次變更的的工商登登記手續(xù)續(xù)。（三）公司司無內(nèi)部部職工股股。四、報告期期末股東東情況（一）股東東數(shù)量及及持股情情況股東總數(shù) 173334前10 名名股東持持股情況況序號 股東名名稱 股東性性質(zhì)年末持股數(shù)量（股）年度內(nèi)股份變動增減(+,-)持有有限售售條件股份數(shù)量（股）質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量1 新疆風風能有限限責任公公司 國有法法人股 9133500000 +71105000000 91135000000 無2 中國水水利投資資集團公公司 國有法法人股 7877500000 +61125000000 78875000000 無3 中國-比利時時直接股股權基金金 社會法法人股 36000

25、00000 +28800000000 36600000000 無4 深圳市市遠景新新風投資資咨詢有有限公司司 社會法法人股 2188250000 +16697550000 21182550000 無5 新疆風風能研究究所 國有法法人股 1077100000 +833300000 1077100000 無6 武鋼 自然人人股 11054480000 +820040000 11054480000 無無7 深圳市市遠景新新能投資資咨詢有有限公司司 社會法法人股 900000000 +700000000 9900000000 無8 新宏遠遠創(chuàng)風能能投資有有限公司司 外資股股 900000000 +90

26、0000000 900000000 無無9 郭健 自然人人股 7762003000 +5592669000 766203300 無10 深圳圳立安多多投資咨咨詢有限限公司 社會法法人股 717718775 +557781225 7717118755 無前10 名名無限售售條件股股東持股股情況序號 股東名名稱 持有無無限售條條件股份數(shù)量（股股） 股份種種類1 黃健 75996000 A 股2 中國農(nóng)農(nóng)業(yè)銀行行-交銀施施羅德精精選股票票證券投投資基金金 74488000 AA 股3 徐留勝勝 60000000 AA 股84 張建斌斌 58804886 AA 股5 泰康人人壽保險險股份有有限公司司投

27、連-個險投投連 55428866 A 股股6 陳世輝輝 50028005 AA 股7 中國工工商銀行行-廣發(fā)聚聚豐股票票型證券券投資基基金 44078866 A 股股8 中國建建設銀行行-交銀施施羅德藍藍籌股票票證券投投資基金金 37775770 AA 股9 交通銀銀行股份份有限公公司天治核核心成長長股票型型證券投投資基金金 36651000 AA 股10 平安安信托投投資有限限責任公公司平安.曉楊.中國機機會一期期 34400000 AA 股上述股東關關聯(lián)關系或一一致行動的說說明1、新疆風風能有限限責任公公司與中中國水利利投資集集團公司司存在如如下關聯(lián)聯(lián)關系：中國水水利投資資集團公公司持有新

28、疆風能能有限責責任公司司33.89%的股份份，為新新疆風能能有限責責任公司司第二大大股東。2、深圳市市遠景新新風投資資咨詢有有限公司司與深圳圳市遠風風投資有有限公司司存在如如下關聯(lián)聯(lián)關系：深圳市市遠景新風投資咨咨詢有限限公司是是SeaaBriightt Chhinaa Sppeciial Oppporttuniitiees （I） Liimitted（光光大?；袊靥貏e機會會基金）的全全資子公公司ALLLY POIINT LIMMITEED（普普上有限限公司）的的全資子子公司；深圳市市遠風投投資有限限公司的股東是是光大海?；袊鴩貏e機機會基金金的投資資經(jīng)理。3、新疆風風能研究究所與武武鋼

29、存在在如下關關聯(lián)關系系：武鋼鋼先生任任新疆風風能研究究所所長長。上述股東不不存在一一致行動動的情形形。（二）公司司無控股股股東（三）公司司無實際際控制人人（四）其他他持股110%以以上的法法人股東東1、新疆風風能有限限責任公公司法定代表人人：潘世世杰成立日期：19888 年年4 月注冊資本：9,0000 萬元主要經(jīng)營業(yè)業(yè)務：許許可經(jīng)營營項目（具具體經(jīng)營營項目以以有關部部門批準準文件或或頒發(fā)的的許可證證、資質(zhì)證書為為準）：風力發(fā)發(fā)電；太太陽能發(fā)發(fā)電；電電子工程程專業(yè)承承包；起起重設備備安裝工工程專業(yè)業(yè)承包；水利利水電機機電設備備安裝工工程專業(yè)業(yè)承包等等。2、中國水水利投資資集團公公司法定代表人人

30、：楊春春錦成立日期：19997 年年12 月注冊資本：1622,4997.99 萬元元主要經(jīng)營業(yè)業(yè)務：水水利、水水電、供供水、清清淤、灘灘涂圍墾墾、環(huán)境境工程的的投資；實業(yè)投投資咨詢；資產(chǎn)產(chǎn)托管、投投資顧問問；機械械成套設設備及配配件的制制造、銷銷售；自自營和代代理各類類商品及技術的進進出口業(yè)業(yè)務（國國家限定定公司經(jīng)經(jīng)營或禁禁止進出出口的商商品及技技術除外外）；承承包境外外水利電力工工程和境境內(nèi)國際際招標工工程；上上述境外外工程所所需設備備、材料料出口等等。9第四節(jié) 董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員和和員工情情況一、董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員情情況（一）基本本情況單位：萬股股序號 姓 名名

31、 職 務 性別 年齡 任期 年初持持股數(shù)量年末持股數(shù)量增加數(shù)量 變動動原因1 武 鋼鋼 董事長長兼首席執(zhí)行官官男 49 20007.33.244-20010.3.223 2234.4000 10054.8000 8220.4400 送股及及公積金轉(zhuǎn)增2 李 熒熒 副董事事長 男 722 20007.3.224-220100.3.23 3 潘世杰杰 董事 男 500 20007.3.224-220100.3.23 4 郭 健健 董事兼兼總裁 男 444 20007.3.224-220100.3.23 1699.3440 7762.0300 5992.6690 送股及及公積金轉(zhuǎn)增5 劉同良良 董事

32、兼兼副總裁裁 男 411 20007.3.224-220100.3.23 6 呂厚軍軍 董事 男 444 20007.3.224-220100.3.23 7 王友三三 獨立董董事 男 722 20007.3.224-220100.3.23 8 施鵬飛飛 獨立董董事 男 677 20007.3.224-220100.3.23 9 宋 常常 獨立董董事 男 422 20007.3.224-220100.3.23 10 張 華 監(jiān)事會會主席 男 366 20007.3.224-220100.3.23 11 王敦敦春 監(jiān)事 男 499 20007.3.224-220100.3.23 12 洛 軍 監(jiān)事

33、 男 400 20007.3.224-220100.3.23 13 王海海波 職工監(jiān)監(jiān)事 男 333 20007.3.224-220100.3.23 14 鄭成成江 職工監(jiān)監(jiān)事 男 333 20007.3.224-220100.3.23 15 李 力 副總裁裁 女 377 20007.3.224-220100.3.23 1166.9660 5526.3200 4009.3360 送股及及公積金轉(zhuǎn)增16 蔡曉曉梅 董事會會秘書 女 400 20007.3.224-220100.3.23 1133.0110 5508.5455 3995.5535 送股及及公積金轉(zhuǎn)增17 王相相明 副總裁裁 男 3

34、88 20007.3.224-220100.3.23 1100.0000 4495.0000 3885.0000 送股及及公積金轉(zhuǎn)增18 馬鴻鴻兵 總工程程師 男 377 20007.3.224-220100.3.23 1455.8550 6656.3255 5110.4475 送股及及公積金轉(zhuǎn)增19 曹志志剛 副總裁裁 男 322 20007.3.224-220100.3.23 60.0000 2770.0000 2100.0000 送送股及公公積金轉(zhuǎn)增20 李玉玉琢 副總裁裁 男 599 20007.3.224-220100.3.23 21 余丹丹柯 首席財財務官 男 388 20007.

35、7.11-20010.3.223 【注】公司司未實施施股權激激勵計劃劃。（二）現(xiàn)任任董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員最最近5年的主主要工作作經(jīng)歷及及兼職情情況1、現(xiàn)任董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員最最近5年的主主要工作作經(jīng)歷武鋼，本公公司董事事長兼首首席執(zhí)行行官，兼兼任新疆疆風能研研究所所所長，碩碩士研究究生學歷歷，教授級高級級工程師師。中國國資源綜綜合利用用協(xié)會可可再生能能源專業(yè)業(yè)委員會會副主任任委員，享享受國務院特殊津津貼專家家，新疆疆自治區(qū)區(qū)專家顧顧問團成成員，220022年至20006年年任金風風科技董董事長兼兼總經(jīng)理，220066年3月至今今任公司司董事長長兼首席席執(zhí)行官官，2000

36、6年年被世界界風能協(xié)協(xié)會授予予世界風能獎。李熒，本公公司副董董事長，大大學本科科學歷，教教授級高高級工程程師?，F(xiàn)現(xiàn)任江河河農(nóng)村電電氣化發(fā)展有限限公司總總經(jīng)理，2001 年3 月至今任本公司副董事長。10潘世杰，本本公司董董事，研研究生學學歷。自自20002 年年10 月起任任新疆自自治區(qū)企企業(yè)工委委組織人事處副副處長、宣宣傳處處處長；新新疆自治治區(qū)國資資委宣傳傳處處長長。20005 年9 月至至今任新新疆風能有限限責任公公司董事事長，于于20006 年年3 月至至今任本本公司董董事。郭健，本公公司董事事、總裁裁，碩士士研究生生學歷，高高級工程程師。220011 年起起歷任本本公司副總經(jīng)理、常常

37、務副總總經(jīng)理、總總經(jīng)理、總總裁，于于20004 年年5 月起起任本公公司董事事。劉同良，本本公司董董事、副副總裁，碩碩士研究究生學歷歷，在讀讀博士，高高級經(jīng)濟濟師。曾曾任中國水利投投資集團團公司總總經(jīng)理助助理，現(xiàn)現(xiàn)任中國國水利投投資集團團公司副副總經(jīng)理理，于220011 年3 月起任任本公司司董事、副副總裁。呂厚軍，本本公司董董事，220011年5月至20004年年10月任任海通證證券有限限公司國國際部副副總經(jīng)理，20004年10月至至今任海海富產(chǎn)業(yè)業(yè)投資基基金管理理有限公公司總經(jīng)經(jīng)理、董董事，于于20006年3月起擔任本公司司董事。王友三，本本公司獨獨立董事事，20001年年2月離休休?，F(xiàn)任

38、任上市公公司新疆疆眾和、天天富熱電電及啤酒花獨立立董事，于于20007年3月起任任本公司司獨立董董事。施鵬飛，本本公司獨獨立董事事，中國國水電工工程顧問問集團專專家委員員會委員員，于220077年3月起任本公司司獨立董董事。宋常，本公公司獨立立董事，現(xiàn)現(xiàn)任中國國人民大大學商學學院教授授、博士士生導師師、博士士后合作導師，會會計財務務理論研研究所高高級研究究員；清清華大學學、國家家行政學學院及國國家會計計學院等等兼職教授等等職務，還還擔任天天鴻寶業(yè)業(yè)、大恒恒科技等等多家上上市公司司的獨立立董事，于于20004年5月起任本公公司獨立立董事。張華，本公公司監(jiān)事事會主席席，大學學專科學學歷，工工程師。

39、現(xiàn)現(xiàn)任新疆疆風能有有限責任任公司副總經(jīng)理，于于20004年5月起任任本公司司監(jiān)事。王敦春，本本公司監(jiān)監(jiān)事，工工學博士士，教授授級高級級工程師師。現(xiàn)任任中國水水利投資資集團總總經(jīng)濟師，于于20001年3月起任任本公司司監(jiān)事。洛軍，本公公司監(jiān)事事，大學學?？茖W學歷，會會計師。自自20002年先先后在新新疆風能能有限公公司財務部、改改制辦、股股管辦工工作，現(xiàn)現(xiàn)任新疆疆風能有有限責任任公司股股管辦主主任。220044年5月起任本公司監(jiān)監(jiān)事。王海波，本本公司職職工監(jiān)事事，大學學本科學學歷。220022年起先先后任金金風科技技營銷中中心主任任、投資發(fā)展部部主任，現(xiàn)現(xiàn)任北京京天潤新新能投資資有限公公司常務務

40、副總經(jīng)經(jīng)理，于于20005年7月起擔擔任本公司職工工監(jiān)事。鄭成江，本本公司職職工監(jiān)事事，大學學?？茖W學歷。220022年以來來歷任新新疆屯河河投資公公司信息息化管理部副副部長、金金風科技技總經(jīng)理理助理、計計劃管理理部部長長，現(xiàn)任任本公司司總裁助助理兼體體系管理部部長長，于220077年3月起任任本公司司職工監(jiān)監(jiān)事。11李力，本公公司副總總裁，研研究生學學歷。自自20002年起起，先后后任本公公司營銷銷總監(jiān)、副副總經(jīng)理，現(xiàn)任本本公司副副總裁。蔡曉梅，本本公司董董事會秘秘書，研研究生學學歷，高高級工程程師。220011年3月至今今任本公公司董事會秘書書。王相明，本本公司副副總裁，大大學本科科學歷，

41、高高級工程程師。自自20002年起起歷任本本公司生生產(chǎn)總監(jiān)、副總總工程師師、總工工程師，現(xiàn)現(xiàn)任本公公司副總總裁。馬鴻兵，本本公司總總工程師師，大學學本科學學歷，高高級工程程師。自自20002年起起任本公公司研發(fā)發(fā)中心主任，現(xiàn)現(xiàn)任本公公司總工工程師。曹志剛，本本公司副副總裁，大大學本科科學歷，工工程師。自自20002年歷歷任本公公司電控控事業(yè)部部部長、總工工辦主任任、副總總工程師師，現(xiàn)任任本公司司副總裁裁。李玉琢，本本公司副副總裁，本本科學歷歷。20002年年以來歷歷任北京京利德華華福電氣氣技術有有限公司總經(jīng)理、北北京中益益合康電電氣技術術有限公公司總經(jīng)經(jīng)理，現(xiàn)現(xiàn)任本公公司副總總裁。余丹柯，本本

42、公司首首席財務務官，大大學本科科學歷。自自20002年至至今歷任任通用電電氣亞太太能源公司財務務總監(jiān)、美美國亞特特蘭大通通用電氣氣財務項項目經(jīng)理理、通用用電氣亞亞太能源源公司會會計主管、通用電電氣中國國基建公公司首席席財務官官，現(xiàn)任任本公司司首席財財務官。2、報告期期內(nèi)，公公司董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員的兼兼職情況況姓名 本公公司職務 任職職單位 職務 任職單單位與本本公司關聯(lián)關系新疆風能研研究所 所長 本公司司股東武 鋼 董董事長兼兼首席執(zhí)行官官 新疆風風能有限限責任公公司 副董事事長 本公司司股東李 熒 副副董事長長 江河農(nóng)農(nóng)村電氣氣化發(fā)展展有限公公司 總經(jīng)理理 本公司司股東的的控股

43、子公司潘世杰 董董事 新疆風風能有限限責任公公司 董事長長 本公司司股東中國水利投投資集團團 副總經(jīng)經(jīng)理 本公司司股東劉同良 董董事兼副總裁 新疆風風能有限限責任公公司 副董事事長 本公司司股東呂厚軍 董董事 海富產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基金金管理公公司 董事總總經(jīng)理 本公司司股東中中比基金金的基金資產(chǎn)產(chǎn)管理人人王友三 獨獨立董事事 新疆眾眾和、天天富熱電電、啤酒酒花 獨立董董事 無關聯(lián)聯(lián)關系施鵬飛 獨獨立董事事 中國水水電工程程顧問集集團專家家委員會會 委員 無關聯(lián)聯(lián)關系宋 常 獨獨立董事事 天鴻寶寶業(yè)、大大恒科技技、天地地科技、雙雙良股份獨立董事 無關聯(lián)聯(lián)關系張 華 監(jiān)監(jiān)事 新疆風風能有限限責任公公司 副總

44、經(jīng)經(jīng)理 本公司司股東王敦春 監(jiān)監(jiān)事 中國水水利投資資集團公公司 總經(jīng)濟濟師 本公司司股東洛 軍 監(jiān)監(jiān)事 新疆風風能有限限責任公公司 股管辦辦主任 本公司司股東（三）董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員年度度報酬情情況121、報酬的的決策程程序、報報酬確定定依據(jù)（1）在公公司任職職的董事事的報酬酬按照公公司股東東大會決決議執(zhí)行行；公司司職工監(jiān)監(jiān)事的報報酬按其在公司司所任職職務領取取相應報報酬；公公司高級級管理人人員的報報酬按照照公司董董事會決決議執(zhí)行。獨立董事津津貼按照照股東大大會決議議執(zhí)行。（2）不在在公司任任職的董董事、監(jiān)監(jiān)事未在在公司領領取報酬酬。2、報告期期內(nèi)，公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管

45、理人人員從公公司獲得得的報酬酬情況序號 姓名名 職務 稅前報報酬總額額（萬元元）1 武鋼 董事長長兼首席席執(zhí)行官官 6778.4432 郭健 董事、總總裁 5572.913 劉同良良 董事、副副總裁 1388.0664 王友三三 獨立董董事 66.0005 施鵬飛飛 獨立董董事 66.0006 宋常 獨立董董事 77.0007 王海波波 職工監(jiān)監(jiān)事 551.8808 鄭成江江 職工監(jiān)監(jiān)事 446.8899 李力 副總裁裁 3220.77510 蔡曉曉梅 董事會會秘書 3100.62211 王相相明 副總裁裁 2773.22512 馬鴻鴻兵 總工程程師 2229.3013 曹志志剛 副總裁裁 2

46、228.99214 李玉玉琢 副總裁裁 699.55515 余丹丹柯 首席財財務官 28.32合計 29967.803、不在公公司領取取報酬的的董事、監(jiān)監(jiān)事情況況序號 姓名名 職務 是否在在股東單單位及其其他關聯(lián)聯(lián)單位領領取薪酬酬、津貼貼1 李熒 副董事事長 是2 潘世杰杰 董事 是3 呂厚軍軍 董事 是4 張華 監(jiān)事會會主席 是5 王敦春春 監(jiān)事 是6 洛軍 監(jiān)事 是（四）報告告期內(nèi)董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員的的變動情情況序號 姓名名 職務 任職或或離職時時間 任職或或離職原原因1 王友三三 第三屆屆董事會會獨立董董事 220077年3月24日任任職 董事會會換屆選選舉2 施鵬飛飛 第

47、三屆屆董事會會獨立董董事 220077年3月24日任任職 董事會會換屆選選舉3 鄭成江江 第三屆屆監(jiān)事會會職工監(jiān)監(jiān)事 220077年3月24日任任職 監(jiān)事會會換屆選選舉4 馬鴻兵兵 總工程程師 220077年3月24日任任職 董事會會聘任5 曹志剛剛 副總裁裁 20007年年3月24日任任職 董事會會聘任6 李玉琢琢 副總裁裁 20007年年3月24日任任職 董事會會聘任7 余丹柯柯 首席財財務官 20007年6月30日任任職 董事會會聘任138 楊永保保 第二屆屆董事會會董事 20007年3月24日離離職 董事會會換屆離離任9 倪維斗斗 第二屆屆董事會會獨立董董事 220077年3月24日離

48、離職 董事會會換屆離離任10 彭成成武 第二屆屆董事會會獨立董董事 220077年3月24日離離職 董事會會換屆離離任11 林志志軍 第二屆屆董事會會獨立董董事 220077年3月24日離離職 董事會會換屆離離任12 聶新新慧 第二屆屆監(jiān)事會會監(jiān)事 20007年3月24日離離職 監(jiān)事會會換屆離離任二、公司員員工情況況截至20007年12月31日，公公司員工工人數(shù)為為8433人，其其專業(yè)構(gòu)構(gòu)成、教教育程度度情況如如下：項目 分類類 人數(shù)（人人） 占公司司總?cè)藬?shù)數(shù)%生產(chǎn)人員 4244 500.300%銷售人員 50 5.993%技術人員 2177 255.744%財務人員 29 3.444%管理人

49、員 1022 122.100%專業(yè)構(gòu)成其他人員 21 2.449%合 計 8843 1000%研究生及以以上 1122 14.47%本科 4114 449.111%大專 2114 225.339%教育程度大專以下 93 11.03%合 計 8843 1000%報告期內(nèi)，不不存在需需公司承承擔費用用的離退退休人員員。14第五節(jié) 公公司治理理結(jié)構(gòu)一、公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)報告期內(nèi)，公公司嚴格格按照公公司法、證證券法、上上市公司司治理準準則、深深圳證券交易易所股票票上市規(guī)規(guī)則、上上市公司司章程指指引和和其他有有關法律律法規(guī)的的要求，及及時修訂公公司章程程、股股東大會會議事規(guī)規(guī)則、董董事會議議事規(guī)則則、監(jiān)監(jiān)

50、事會議議事規(guī)則等各項項規(guī)章制制度，并并建立募募集資金金使用管管理制度度、信信息披露露制度、投投資者關系管理理制度等等管理制制度，不不斷完善善公司法法人治理理結(jié)構(gòu)，進進一步規(guī)規(guī)范公司司運作，提提高公司治理理水平，截截止報告告期末，公公司治理理結(jié)構(gòu)的的實際情情況符合合中國證證監(jiān)會發(fā)發(fā)布的有有關上市公司治治理規(guī)范范性文件件的要求求。（一）股東東和股東東大會公司能夠嚴嚴格按照照公司司法、上上市公司司股東大大會規(guī)范范意見、公公司章程程和股東大會會議事規(guī)規(guī)則等等法律、法法規(guī)及制制度的要要求，規(guī)規(guī)范股東東大會召召集、召召開、表表決程序，確保所所有股東東享有平平等地位位，平等等權利，并并承擔相相應的義義務。（

51、二）董事事與董事事會公司董事的的選聘程程序公開開、公平平、公正正，董事事會能夠夠嚴格按按照公公司法、公公司章程和董董事會議議事規(guī)則則等法法律法規(guī)規(guī)開展工工作，公公司董事事誠信、勤勤勉地履履行職責責，認真出席董董事會會會議和股股東大會會，積極極參加有有關培訓訓，熟悉悉有關法法律法規(guī)規(guī)。獨立立董事能能夠不受影響響地獨立立履行職職責。公公司董事事會下設設戰(zhàn)略、審審計、薪薪酬與考考核等專專門委員員會，對董事會負負責。（三）監(jiān)事事與監(jiān)事事會公司監(jiān)事嚴嚴格按照照公司司法、公公司章程程和監(jiān)監(jiān)事會議議事規(guī)則則的有有關規(guī)定定認真履行職責責，監(jiān)事事會對公公司財務務狀況、重重大事項項以及公公司董事事及高級級管理人人

52、員履行行職責的合法合規(guī)規(guī)性進行行監(jiān)督，維維護公司司及股東東的合法法權益。（四）內(nèi)部部審計制制度的建建立和執(zhí)執(zhí)行情況況董事會下設設審計委委員會，主主要負責責公司內(nèi)內(nèi)部、外外部審計計的溝通通、監(jiān)督督、會議議組織和核查工作作。審計計委員會會下設審審計法務務部為日日常辦事事機構(gòu)，審審計法務務部設立立財務審審計、管理審計、法法律事務務等崗位位。審計法務部部在審計計委員會會的授權權范圍內(nèi)內(nèi)，行使使審計監(jiān)監(jiān)督權，依依法檢查查公司會會計帳目及其相關關資產(chǎn)，對對財務收收支的真真實性、合合法性、有有效性進進行監(jiān)督督和評價價，對公公司的資金運作、資資產(chǎn)利用用情況及及其他財財務運作作情況進進行分析析評價，保保證公司司

53、資產(chǎn)的的真實和和15完整。通過過審計工工作的開開展，達達到規(guī)避避公司經(jīng)經(jīng)營風險險、提高高公司經(jīng)經(jīng)濟效益益的目的的。2007 年審計計工作重重點是監(jiān)監(jiān)測公司司內(nèi)控制制度的執(zhí)執(zhí)行、對對管理者者績效及及盡職情情況進行監(jiān)督評價價。二、董事及及獨立董董事履行行職責情情況報告期內(nèi)，公公司所有有董事均均能獨立立、客觀觀地審議議會議事事項，恪恪盡職守守，廉潔潔自律，忠實勤勉地地履行職職責。公司3名獨獨立董事事依法履履行職責責，積極極出席公公司召開開的董事事會會議議，定期期了解和和聽取公司經(jīng)營營情況的的匯報，對對公司的的重大經(jīng)經(jīng)營決策策提供專專業(yè)性意意見，提提高了公公司決策策的科學性與合理理性。同同時，對對公司

54、財財務及生生產(chǎn)經(jīng)營營活動進進行了有有效監(jiān)督督，為維維護公司司和全體體股東的合法法權益發(fā)發(fā)揮了重重要作用用。報告告期內(nèi)，沒沒有獨立立董事對對公司有有關事項項提出異異議。報告期內(nèi)，全全體董事事出席會會議情況況：報告期內(nèi)董董事會會會議召開開次數(shù) 7序號 姓名名 職務 親自出出席次數(shù)委托出席次數(shù) 缺席席次數(shù) 是否連連續(xù)兩次次未親自出席會會議1 武鋼 董事長長 7 0 00 否2 李熒 副董事事長 77 0 0 否否3 劉同良良 董事 77 0 0 否否4 潘世杰杰 董事 77 0 0 否否5 呂厚軍軍 董事 66 0 1 否否6 郭健 董事 77 0 0 否否7 王友三三 獨立董董事 55 0 1 否

55、否8 宋常 獨立董董事 77 0 0 否否9 施鵬飛飛 獨立董董事 44 1 1 否否報告期內(nèi)，公公司共召召開七次次董事會會，其中中第二屆屆董事會會召開一一次，第第三屆董董事會召召開六次；公公司進行行了董事事會換屆屆選舉，現(xiàn)現(xiàn)任董事事中獨立立董事王王友三、施施鵬飛為為第三屆屆董事會新任獨獨立董事事，其他他董事均均連任第第二屆、第第三屆。三、獨立董董事獨立立意見2006年年12月28日，北北京天源源科創(chuàng)風風電設備備有限公公司（下下稱：北北京天源源）與國國家開發(fā)發(fā)銀行簽署國國家開發(fā)發(fā)銀行人人民幣資資金借款款合同，由由國家開開發(fā)銀行行向北京京天源提提供2,0000萬元借款，同同日，北北京中科科智擔保

56、保有限公公司（下下稱：北北京中科科智）與與該行簽簽訂保保證合同，為該該筆貸款款提供連連帶責任任保證擔擔保。2007年年1月31日，北北京天源源與北京京中科智智簽訂委委托擔保保合同并并約定；“以房屋屋做抵押為自身身2,0000萬萬元貸款款的擔保保提供反反擔?！薄?0007年10月10日，北北京天源源與北京京中科智簽訂四份份抵押押（反擔擔保）協(xié)協(xié)議書，約約定：北北京天源源將其所所有四棟棟房產(chǎn)抵抵押給北北京中科智，用用作北京京中科智智為北京京天源22,0000萬元元貸款擔擔保的反反擔保。162007年年6月15日，北北京天源源成為金金風科技技控股子子公司。公司三名獨獨立董事事對上述述擔保事事項出具具

57、了獨立立意見。四、內(nèi)部控控制制度度的健全全與完善善本公司針對對自身涉涉及的行行業(yè)特點點聘請了了專家獨獨立董事事，并建建立較為為合理的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)；公司設設立了審審計法務務部，受受董事會會領導，工工作向董董事會負負責，通通過開展展績效審審計、內(nèi)部控制審審計、財財務審計計等專項項審計識識別和評評估公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營各個個環(huán)節(jié)的的風險，提提高了公司風險防防范能力力。公司已結(jié)合合自身經(jīng)經(jīng)營特點點，不斷斷完善了了內(nèi)部控控制的規(guī)規(guī)章制度度，包括括三會、董董事會專專業(yè)委員會、對對外投資資、對外外擔保、關關聯(lián)交易易、信息息披露、財財務管理理、績效效考核、內(nèi)內(nèi)部審計、目標管管理等各各方面，同同時進一一步梳理理了公

58、司司內(nèi)部流流程，使使之得到到有效執(zhí)執(zhí)行，保保證了公司經(jīng)營管管理的有有效運行行。公司司管理層層認為：公司內(nèi)內(nèi)部控制制就總體體而言體體現(xiàn)了完完整性、合理性、有有效性。五、對高級級管理人人員的考考評及激激勵機制制的建立立、實施施情況公司董事會會設立了了薪酬與與考核委委員會，制制定高級級管理人人員的薪薪酬方案案，根據(jù)據(jù)公司實實際經(jīng)營完成成情況以以及高級級管理人人員的工工作業(yè)績績，對高高級管理理人員進進行年度度績效考考核，并并監(jiān)督薪酬制制度執(zhí)行行情況。報告期內(nèi)，本本公司高高級管理理人員經(jīng)經(jīng)考核，均均認真履履行了工工作職責責，工作作業(yè)績良良好，較好地完成成了年初初董事會會下達的的經(jīng)營管管理任務務。17第六

59、節(jié) 股股東大會會情況簡簡介報告期內(nèi)，公公司共計計召開55次股東東大會，其其中1次年度度股東大大會，44次臨時時股東大大會，會議具體情情況如下下：一、20007年度度第一次次臨時股股東大會會2007年年1月5日，公公司召開開20007年度度第一次次臨時股股東大會會，會議議審議通通過以下下事項：1、審議通通過關關于Veensyys922/2.5風機機的聯(lián)合合設計、開開發(fā)、合合作和技技術轉(zhuǎn)讓讓合同的的議案；2、審議通通過關關于Neew HHoriizonn Ivvy WWindd Innvesstmeent Commpanny LLtd(新宏遠遠創(chuàng)風能能投資有限公司司)參股金金風科技技的議案案。二、

60、20006年度度股東大大會2007年年3月24日，公公司召開開20006年度度股東大大會，會會議審議議通過以以下事項項：1、審議通通過關關于的議案案；2、審議通通過關關于的議案案；3、審議通通過關關于公司司20006年度度風險獎獎勵提取取及發(fā)放放方案的的議案；4、審議通通過公公司20006年年度財務務決算方方案；5、審議通通過公公司20006年年利潤分分配及資資本公積積金盈余余公積金金轉(zhuǎn)增股股本議案案；6、審議通通過公公司20007年年度財務務預算方方案；7、審議通通過關關于公司司上市地地點的議議案；8、審議通通過關關于修改改公司章章程的議議案；9、審議通通過新新疆金風風科技股股份有限限公司財