創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立方案

1、 3/3創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立方案 本文為WORD文檔，下載后可編輯使用 目錄 一、設(shè)立背景與目標(biāo) 1.1 背景 1.2 目標(biāo) 二、基金組建方案 2.1 基本架構(gòu) 2.2 基金募集 2.3 業(yè)務(wù)定位 2.3.1 投資方向 2.3.2 投資領(lǐng)域 2.3.3 投資對象 2.3.4 投資限制 2.4 管理架構(gòu) 2.5 基金運(yùn)營模式 2.5.1 運(yùn)營原則 2.5.2 項(xiàng)目遴選 2.5.3 投資決策 2.5.4 資金托管 2.5.5 風(fēng)險管控 2.5.6 投資退出 2.5.7 基金管理費(fèi)用 2.5.8 收益分配 三、基金管理人 3.1 基金管理人概況3.2 競爭優(yōu)勢 3.3 管理業(yè)績 3.4 專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)介紹

2、 為響應(yīng)國家建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)社會的戰(zhàn)略決策，貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定精神，帶動湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，湖南今朝習(xí)善私募基金管理有限公司將借鑒國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)營模式和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地實(shí)際情況和自身管理經(jīng)驗(yàn)，按照新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法，設(shè)立今朝習(xí)善創(chuàng)業(yè)投資基金。 一、設(shè)立背景與目標(biāo) 1.1 背景 1、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為我國搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)社會全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)，是引導(dǎo)未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)

3、展的重要力量。經(jīng)過改革開放30多年的快速發(fā)展，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，規(guī)模躋身世界前列，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展奠定了較好的基礎(chǔ)。同時，也面臨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)少，有利于新技術(shù)新產(chǎn)品進(jìn)入市場的政策法規(guī)體系不健全，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的投融資和財稅政策、體制機(jī)制不完善等突出問題。 為加快培育和發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，國務(wù)院明確提出要大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金，發(fā)揮政府新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資資金的引導(dǎo)作用，充分運(yùn)用市場機(jī)制，帶動社會資金投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中處于創(chuàng)業(yè)早中期階段的創(chuàng)新型企業(yè)，鼓勵民間資本投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn) 業(yè)。 2、我國經(jīng)濟(jì)仍將平穩(wěn)快速發(fā)展，伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，將涌現(xiàn)出大量

4、創(chuàng)新型企業(yè)隨著世界經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇，中國經(jīng)濟(jì)的未來發(fā)展雖在增長率上會有波折，但增長趨勢不會改變，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心命題。經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵就在于我國經(jīng)濟(jì)增長方式從要素驅(qū)動、外延增長轉(zhuǎn)到創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生增長的發(fā)展軌道，未來經(jīng)濟(jì)成長的動力轉(zhuǎn)換主要靠戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來實(shí)現(xiàn)，并推動產(chǎn)業(yè)升級。 可以預(yù)見，在國家重點(diǎn)扶持，大力發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中未來必將涌現(xiàn)出一大批素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新型企業(yè)，從而為創(chuàng)業(yè)投資基金帶來越來越多的投資機(jī)會和長期發(fā)展的空間和舞臺。 3、湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展量增質(zhì)升，創(chuàng)業(yè)投資基金大有可為在湖南省委省政府制定的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策引導(dǎo)下

5、，2011年上半年，湖南以LED、高端新型電子信息、新能源汽車為先導(dǎo)的八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，表現(xiàn)出產(chǎn)值規(guī)模提升、投資快速增長、技術(shù)自主較強(qiáng)、國外依存較小等特點(diǎn)，從而為區(qū)域內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資基金提供了良好的發(fā)展基礎(chǔ)。 2010年，湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)0.21萬億元。2011年上半年，湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)值4400余億元，同比增長25%以上。2011年上半年，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新比例中，59.6%的產(chǎn)品技術(shù)來源于企業(yè)自主研發(fā)，23.9%的產(chǎn)品技術(shù)來源于產(chǎn)學(xué)研合作，兩者比重加起來達(dá)到83.5%。另外，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 外銷比例為30.9%，遠(yuǎn)低于高技術(shù)制造業(yè)64.5%的外銷比

6、例，受海外市場影響相對較小，所帶動的主要是內(nèi)需市場。 4、創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作的法律、政策和市場環(huán)境等日益優(yōu)化，資本市場日漸完善，退出渠道日益豐富 2005年以來，公司法、證券法和合伙企業(yè)法的修訂為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作及權(quán)益保障、創(chuàng)業(yè)投資退出等，提供了更多的便利和更好的法律保障。此外，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資，使創(chuàng)業(yè)投資有了更多的投資手段。同時，為推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國家主管部門、各級地方政府紛紛出臺引導(dǎo)基金相關(guān)政策，鼓勵并引導(dǎo)社會資金通過股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式，為中小企業(yè)及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有

7、效的直接融資渠道。 另外，隨著創(chuàng)業(yè)板的日臻成熟和新三板的擴(kuò)容，以及場外并購交易市場的活躍，國內(nèi)全流通、多層次的資本市場日益完善，從而為創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)提供了豐富多元的退出渠道。 1.2 目標(biāo) 今朝習(xí)善創(chuàng)業(yè)投資基金將按市場化模式運(yùn)作，提高資金效益，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)帶動作用，引導(dǎo)各類社會資本加大對湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投入，加快區(qū)域內(nèi)處于初創(chuàng)期和早中期的創(chuàng)新型企業(yè)的培育和發(fā)展。 （1）、通過股權(quán)投資方式扶持湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)其融資渠道多元 化，加快推進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，提升自主創(chuàng)新能力，培育國民經(jīng)濟(jì)新增長點(diǎn)。 （2）、充分發(fā)揮政府資金的政策引導(dǎo)和杠桿放大作用，引導(dǎo)社會資本投向區(qū)域內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和具有競爭力的高技術(shù)企業(yè)，形成各級政府引導(dǎo)、社會廣泛參與，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好機(jī)制。 二、基金組建方案 2.1 基本架構(gòu) 基金名稱：XX創(chuàng)業(yè)投資有限公司（暫定名） 基金規(guī)模（注冊資本）：2.5億元（人民幣，下同） 基金期限：十年 組織形式：有限責(zé)任公司法定代表人：XX 注冊地：長沙市XXXXXXXXXX 基金管理人：XX投資管理有限公司 管理費(fèi)率：2%，按基金規(guī)模按年度在每年年初提取 業(yè)