任務(wù)市場(chǎng)缺陷和政府干預(yù)

1、關(guān)于任務(wù)市場(chǎng)缺陷與政府干預(yù)第1頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/22市場(chǎng)機(jī)制是完美的嗎？為什么皇帝要?dú)⒐Τ?？?頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/23 市場(chǎng)機(jī)制在協(xié)調(diào)供求關(guān)系、配置資源等方面具有十分重要的作用。但它也表現(xiàn)出許多自身無(wú)法克服的缺陷，降低了民眾的福利享受水平。這就要求政府采取必要的政策措施來(lái)予以彌補(bǔ)和矯治。第3頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/24市場(chǎng)機(jī)制在某些領(lǐng)域不能起作用或不能起有效作用的情況，稱為市場(chǎng)失靈（market failure）。 市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)在

2、這種場(chǎng)合不能提供符合社會(huì)效率條件的商品或勞務(wù)。第4頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)1.收入與財(cái)富分配不公。存在“馬太效應(yīng)”2.外部負(fù)效應(yīng)問(wèn)題。外部負(fù)效應(yīng)是指某一主體在生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)的過(guò)程中，對(duì)其他主體造成的損害。3.競(jìng)爭(zhēng)失敗和市場(chǎng)壟斷的形成。如格力、海爾、美的和三菱空調(diào)2009年2月大打價(jià)格戰(zhàn)，如格力主推的“涼之夏”變頻空調(diào)下降達(dá)1000元，海爾優(yōu)惠幅度也高達(dá)30%40%4.公共資源的過(guò)度使用。截至2010年5月25日，內(nèi)蒙古全區(qū)草原鼠害危害面積9821.68萬(wàn)畝，其中嚴(yán)重危害面積4245.96萬(wàn)畝。在鼠害嚴(yán)重的地區(qū)，一公頃土地上有1400多只老鼠 5.

3、經(jīng)濟(jì)危機(jī)。2008年金融海嘯導(dǎo)致五大投資銀行倒閉。第5頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四金融海嘯的后果擁有85年歷史的第五大投資銀行貝爾斯登賤價(jià)出售給摩根大通；擁有94年歷史的美林被綜合銀行美國(guó)銀行收購(gòu)；歷史最悠久的擁有158年歷史的雷曼宣布破產(chǎn)；139年歷史的高盛和73年的摩根士丹利同時(shí)改旗易幟轉(zhuǎn)為銀行控股公司。2008年11月17日，華夏證券申請(qǐng)破產(chǎn)，債權(quán)總額達(dá)66億元。第6頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因主要有這樣幾種： 非對(duì)稱信息（asymmetric information） 外部性（externalities） 公

4、共產(chǎn)品（public goods） 壟斷（monopoly）第7頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四第一節(jié) 公共物品一、公共物品的概念與特性二、公共物品的分類第8頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四一、公共物品的概念與特性公共物品(public goods)與私人物品(private goods)私人物品是市場(chǎng)提供給個(gè)人享用的物品公共物品是供整個(gè)社會(huì)共同享用的物品公共物品的兩個(gè)特征非排他性(nonexclusive)非競(jìng)爭(zhēng)性(nonrival)私人物品是那些在消費(fèi)上具有排他性與競(jìng)爭(zhēng)性的物品，而公共物品是那些在消費(fèi)上具有非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的物品。第9頁(yè)

5、，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四二、公共物品的分類純公共物品(pure public goods)既具有非競(jìng)爭(zhēng)性，又具有非排他性，或者由于技術(shù)上的原因難以排他的，稱為純公共物品，如國(guó)防、警察、環(huán)保等。準(zhǔn)公共物品(quasi-public goods)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性，但可以排他的，稱為準(zhǔn)公共物品或半公共物品，如醫(yī)療、交通、教育等。第10頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四公共物品的識(shí)別公共物品的識(shí)別圖具有競(jìng)爭(zhēng)性嗎？具有排他性嗎？私人物品（既有競(jìng)爭(zhēng)性又有排他性）有有公共資源（僅有競(jìng)爭(zhēng)性但無(wú)排他性）技術(shù)是能夠排他嗎？排他成本很高嗎？準(zhǔn)公共物品（僅有排他

6、性但無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性）無(wú)是不無(wú)純公共物品（既無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性又無(wú)排他性）不是第11頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四公共物品與市場(chǎng)失靈搭便車公共物品的提供上市場(chǎng)是無(wú)能為力的公共物品的非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性公地悲劇公共江河湖海中的魚被過(guò)度捕撈、公共山林被過(guò)度砍伐、公共礦源被掠奪性開采、公共草地被過(guò)度放牧、野生動(dòng)物被滅絕性獵殺公共資源消費(fèi)上的非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性第12頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/213第二節(jié) 外部性一、外部性的含義 外部性（Externality）又稱外部效應(yīng)，指某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給與這項(xiàng)活動(dòng)無(wú)關(guān)的主體帶來(lái)的影響，這就是說(shuō)，這些活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一些

7、不由生產(chǎn)者或消費(fèi)者承擔(dān)的成本，或不由生產(chǎn)者或消費(fèi)者獲得的利益。從外部性帶來(lái)的結(jié)果來(lái)看，可分為負(fù)外部性和正外部性；從外部性產(chǎn)生的領(lǐng)域來(lái)看，可分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。第13頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四1.負(fù)外部性和正外部性負(fù)外部性（Negative Externality）指某一主體的生產(chǎn)和消費(fèi)行為給他人帶來(lái)的損失。例如造紙廠向河流排放污水污染河流，造成魚類減少，導(dǎo)致漁民的成本提高；有人開生日晚會(huì)時(shí)高聲喧嘩，打擾了鄰居們的休息。負(fù)外部性又稱外部不經(jīng)濟(jì)。正外部性（Positive Externality）指的是生產(chǎn)和消費(fèi)行為給他人帶來(lái)的利益。例如，養(yǎng)蜂人通過(guò)養(yǎng)蜂

8、、生產(chǎn)蜂蜜來(lái)追求自身利益時(shí)，附件農(nóng)民種植的水果會(huì)因蜜蜂的傳粉而大量增產(chǎn)，降低了農(nóng)民種植的成本。又比如，你居住地環(huán)境因?yàn)猷従釉谒幕▓@里種滿了鮮花而得到改善，增加了你的福利。正外部性又稱外部經(jīng)濟(jì)。 第14頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2.生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性生產(chǎn)的外部性是指某些企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)使其他生產(chǎn)者增加或是減少成本，但又未補(bǔ)償或收費(fèi)的情形。如上述的養(yǎng)蜂和造紙廠的生產(chǎn)活動(dòng)就是如此，前者屬于生產(chǎn)的正外部性，后者屬于生產(chǎn)的負(fù)外部性。消費(fèi)外部性是指某些人的消費(fèi)行為引起其他消費(fèi)者利益的增加或是減少。如上述的種花和過(guò)生日的行為，前者屬于正的消費(fèi)外部性，后者屬于負(fù)的消費(fèi)外

9、部性。第15頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四二、外部性分析外部性問(wèn)題引起私人邊際成本與社會(huì)邊際成本的不一致。私人邊際成本是指為生產(chǎn)(或消費(fèi))一件物品，生產(chǎn)者(或消費(fèi)者)自己所必須承擔(dān)的邊際成本。在不存在外部性的條件下，私人邊際成本就是生產(chǎn)或消費(fèi)一件物品所引起的社會(huì)邊際成本?，F(xiàn)在假定生產(chǎn)者A多生產(chǎn)一件物品會(huì)使另一生產(chǎn)者B的生產(chǎn)環(huán)境惡化，為了抵消這種惡化的影響，維持原產(chǎn)量，生產(chǎn)者B就必須追加一定的成本支出，這就是所謂的外部邊際成本，私人邊際成本與外部邊際成本的總和就是A多生產(chǎn)一件物品的社會(huì)邊際成本，這時(shí)，私人邊際成本便與社會(huì)邊際成本不一致了。第16頁(yè)，共38頁(yè)，2022年

10、，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四私人邊際收益指生產(chǎn)(或消費(fèi))一件物品，生產(chǎn)者(或消費(fèi)者)所獲得的邊際收益。在不存在外部性的條件下，私人邊際收益=社會(huì)邊際收益；但若存在外部性，其他人會(huì)從該項(xiàng)生產(chǎn)(或消費(fèi))中獲利或受損，產(chǎn)生外部邊際收益，則私人邊際收益+外部邊際收益=社會(huì)邊際收益。第17頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四在有負(fù)外部性時(shí)，社會(huì)邊際成本大于私人邊際成本，但私人邊際利益與社會(huì)邊際利益仍然相同，所以，當(dāng)私人邊際成本私人邊際利益時(shí)，社會(huì)邊際成本大于社會(huì)邊際利益。這時(shí)，從私人角度看，市場(chǎng)調(diào)節(jié)是有利的，但從社會(huì)角度看，不是資源配置最優(yōu)。這就是外部性引起的市場(chǎng)失靈。當(dāng)有正

11、外部性時(shí)，一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所帶來(lái)的私人邊際成本與社會(huì)邊際成本相等，但社會(huì)邊際利益（包括給第三方帶來(lái)的好處）大于私人邊際利益，這同樣是，市場(chǎng)調(diào)節(jié)從私人來(lái)看資源配置最優(yōu)，但從社會(huì)來(lái)看并不是資源配置最優(yōu)，同樣是市場(chǎng)失靈。第18頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/219三、外部性治理政府干預(yù)的方法主要有兩種，一種是對(duì)污染的企業(yè)征收排污費(fèi)，另一種方法是頒布污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言，產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際社會(huì)成本等于邊際社會(huì)收益。（一）政府干預(yù)第19頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/220（二）明確產(chǎn)權(quán)通過(guò)產(chǎn)權(quán)的明確化而解決外

12、部性問(wèn)題的思想是以科斯（Ronald Coase）為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的。科斯定理表述如下：只要法定權(quán)利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對(duì)于資源配置效率而言就是無(wú)關(guān)緊要的。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，產(chǎn)權(quán)的最初分配狀況并不會(huì)影響資源有效配置的最終結(jié)果。第20頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/221 美國(guó)芝加哥大學(xué)教授科斯認(rèn)為，如果當(dāng)事者之間談判協(xié)商的費(fèi)用即交易成本為零，就可以通過(guò)確定產(chǎn)權(quán)，由當(dāng)事人雙方就產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商談判，最終結(jié)果會(huì)達(dá)到資源的有效率的配置。而且這與產(chǎn)權(quán)的初始界定狀態(tài)無(wú)關(guān)。科斯的這一觀點(diǎn)被稱為科斯定理。

13、第21頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/222第22頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/223 吸煙的產(chǎn)權(quán)交易 假定一個(gè)旅行團(tuán)乘坐一輛豪華大巴從南寧前往桂林,旅行團(tuán)中有張三、李四和王二麻子三個(gè)煙民. 如果車內(nèi)明確禁止吸煙, 即車內(nèi)乘客有享受清潔空氣的產(chǎn)權(quán),那么煙民就不能吸煙. 但這三個(gè)煙民的煙癮很大, 如果一路上不吸煙, 會(huì)十分難受. 他們可以同其他乘客協(xié)商,三人合起來(lái)給其他乘客每人譬如15元, 以換取路上三次抽煙的權(quán)力。其他乘客既然答應(yīng), 也肯定認(rèn)為這個(gè)交易是值得的。這樣,大家各得其所, 資源得到了有效配置。相反，

14、如果車內(nèi)是允許抽煙的, 其他乘客可以同三個(gè)煙民協(xié)商, 合起來(lái)給他們每人譬如250元, 以換取他們不抽煙或只抽三次煙。只要協(xié)商是自由的, 最后達(dá)成的“協(xié)議” 肯定是雙方都能接受的。這種情況下, 資源也得到了有效配置。 第23頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/224以上兩種情況下, 抽煙都大大地減少了, 而且雙方都感覺(jué)“滿意” 或者沒(méi)有太大的不滿. 但如果車內(nèi)是否可以吸煙的產(chǎn)權(quán)不清晰, 豪華大巴的管理部門的解釋很模糊, 那么哪一方都不愿意出錢, 而且很可能還會(huì)引起糾紛. 結(jié)果是大家都不高興, 吸煙次數(shù)也很多, 資源無(wú)法得到有效配置.第24頁(yè)，共38頁(yè)，202

15、2年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/225排污權(quán)交易的基本內(nèi)容是：實(shí)行排污許可證制度，政府向廠商發(fā)放排污許可證，廠商則根據(jù)排污許可證向特定地點(diǎn)排放特定數(shù)量的污染物；排污許可證及其所代表的排污權(quán)是可以買賣的，廠商可以根據(jù)自己的需要，在市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出排污權(quán)。排污權(quán)交易有利于政府的宏觀調(diào)控。（三）排污權(quán)交易第25頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/226合并企業(yè)是解決外部性問(wèn)題、使資源配置符合帕累托效率的另一種辦法。這種辦法既可能產(chǎn)生于外部性制造者與受外部性影響者之間的自愿交易，也可能產(chǎn)生于政府的干預(yù)。（四）合并企業(yè)第26頁(yè)，共38頁(yè)，202

16、2年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/227共有財(cái)產(chǎn)是指那些沒(méi)有明確的所有者，人人都可以免費(fèi)使用的財(cái)產(chǎn)，包括共有資源，比如海洋、湖泊、草場(chǎng)等資源。如果能夠?qū)灿胸?cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行重新構(gòu)造，使之界定明確，則可以改進(jìn)資源配置的效率。如果無(wú)法界定產(chǎn)權(quán)，則必須通過(guò)法律或行政手段進(jìn)行嚴(yán)格控制，才能使共有財(cái)產(chǎn)免遭濫用。（五）共有財(cái)產(chǎn)第27頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四第三節(jié) 壟斷一、壟斷造成市場(chǎng)效率低下在壟斷市場(chǎng)條件下，壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，也會(huì)象競(jìng)爭(zhēng)廠商一樣努力使生產(chǎn)定在邊際收益等于邊際成本的點(diǎn)上，但與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)不同的是，壟斷市場(chǎng)的價(jià)格不是等于而是大于邊際收

17、益，因此，他最終會(huì)選擇在價(jià)格大于邊際成本的點(diǎn)上組織生產(chǎn)。 第28頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四二、壟斷造成社會(huì)福利損失壟斷對(duì)社會(huì)福利造成損失主要表現(xiàn)為使消費(fèi)者剩余大大減少。消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者愿意為某種商品或服務(wù)支付的最高價(jià)格與他實(shí)際支付的價(jià)格之差。 第29頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四三、壟斷造成尋租尋租(rent seeking )通常指那些通過(guò)公共權(quán)力參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從而謀取非法收益的非生產(chǎn)性活動(dòng)。在壟斷市場(chǎng)條件下，壟斷廠商為獲取壟斷利潤(rùn)，就必須保持其壟斷地位，為此而付出的花費(fèi)和開支就是尋租成本。 第30頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月2

18、0日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/231 信息不對(duì)稱是指市場(chǎng)上買方與賣方所掌握的信息是不對(duì)稱的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市場(chǎng)賣方所掌握的信息多于買方，而另一些市場(chǎng)買方所掌握的信息多于賣方。 本節(jié)我們將就非對(duì)稱信息下所導(dǎo)致的逆選擇、敗德行為等進(jìn)行討論，并探討由這些問(wèn)題而產(chǎn)生的效率損失。第四節(jié) 信息不對(duì)稱第31頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/232 資料鏈接：信息不對(duì)稱 信息不對(duì)稱的理論闡述也常被稱之為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。2001年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克洛夫（Akerlof,1940- ）,斯彭斯（Spence,1943-)和斯蒂格利茨（Stiglitz,1942-)因“對(duì)不對(duì)稱信息市場(chǎng)理論做出的拓荒性貢獻(xiàn)”而共同榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 阿克洛夫斯彭斯斯蒂格利茨第32頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/233次品與逆選擇3一敗德行為3二第33頁(yè)，共38頁(yè)，2022年，5月20日，18點(diǎn)58分，星期四2022/10/234逆選擇是指在買賣雙方信息不對(duì)稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)。當(dāng)交