輔導(dǎo)驗(yàn)收測試-科創(chuàng)板類中英文對(duì)照試卷

1、輔導(dǎo)驗(yàn)收測試科創(chuàng)板類中英文對(duì)照試卷1. 根據(jù)刑法，在招股說明書等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)發(fā)行股票，數(shù)額巨大，（）。 單選題 *A. 處有期徒刑或者拘役B. 處有期徒刑C. 處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)D. 處有期徒刑，并處罰金2. 根據(jù)刑法，下列關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 情節(jié)嚴(yán)重的，可單處罰金B(yǎng). 情節(jié)嚴(yán)重的，可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金C. 情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D. 單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員無需承擔(dān)法律責(zé)任(正確答案)3. 根據(jù)證券法，下列關(guān)

2、于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B. 沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C. 單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D. 單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個(gè)人(正確答案)4. 證券法以證券市場各類參與主體為適用對(duì)象，其核心旨在（）。 單選題 *A. 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益(正確答案)B. 擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C.

3、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D. 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量5. 根據(jù)證券法，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）擔(dān)任保薦人。 單選題 *A. 咨詢機(jī)構(gòu)B. 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C. 證券公司(正確答案)D. 行業(yè)專家6. 根據(jù)證券法，向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)，為公開發(fā)行。 單選題 *A. 100B. 200(正確答案)C. 300D. 5007. 根據(jù)證券法，下列條件中，不屬于公開發(fā)行新股條件的是（）。 單選題 *A. 具有連續(xù)盈利能力(正確答案)

4、B. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C. 實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)等情形D. 發(fā)行人最近三年不存在破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪8. 根據(jù)證券法，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和（）的行為。 單選題 *A. 關(guān)聯(lián)交易B. 杠桿交易C. 操縱證券市場(正確答案)D. 大宗交易9. 根據(jù)證券法，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。 單選題 *A. 董事會(huì)B. 監(jiān)事會(huì)C. 董事長D. 股東大會(huì)(正確答案)10. 根據(jù)證券法，證券公司將發(fā)行人的證券按照

5、協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（）。 單選題 *A. 證券包銷(正確答案)B. 證券代銷C. 證券經(jīng)銷D. 證券銷售11. 根據(jù)證券法，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）。 單選題 *A. 60日B. 90日(正確答案)C. 6個(gè)月D. 1年12. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B. 證券交易必須采用無紙化交易方式C. 在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)D. 證券公司

6、不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)13. 根據(jù)證券法，股份有限公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)，由該機(jī)構(gòu)依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 單選題 *A. 國家發(fā)改委B. 證券交易所(正確答案)C. 地方金融辦D. 省級(jí)人民政府14. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(正確答案)C. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告D. 對(duì)證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，

7、可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核15. 根據(jù)證券法，下列事項(xiàng)中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 單選題 *A. 已公開披露的公司分配股利的計(jì)劃(正確答案)B. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D. 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施16. 某上市公司董事長在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行該上市公司的證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。根據(jù)證券法，下列說法正確的是（）。 單選題 *A. 合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌tB. 合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則C. 不合法，因該行為屬于操縱證

8、券市場的行為(正確答案)D. 不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為17. 根據(jù)證券法，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。其中，禁止性行為不包括（）。 單選題 *A. 具備融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司為客戶提供融資(正確答案)B. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件C. 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券18. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出收購要約B. 依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人

9、必須公告上市公司收購報(bào)告書，并載明相關(guān)事項(xiàng)C. 收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日(正確答案)D. 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易19. 根據(jù)證券法，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。 單選題 *A. 12個(gè)月內(nèi)B. 18個(gè)月內(nèi)(正確答案)C. 24個(gè)月內(nèi)D. 36個(gè)月內(nèi)20. 根據(jù)證券法，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少

10、（），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1%(正確答案)B. 2%C. 3%D. 5%21. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露B. 任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息C. 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不可以披露其他信息(正確答案)D. 信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導(dǎo)投資者22. 根據(jù)證券法，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。 單選題 *A. 年度

11、報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)公告(正確答案)B. 上市公告書C. 審計(jì)報(bào)告D. 資產(chǎn)負(fù)債表，損益表23. 根據(jù)證券法，下列屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的重大事件的是（）。 單選題 *A. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B. 公司發(fā)生輕微虧損C. 公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D. 公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額的百分之二十五24. 根據(jù)證券法，依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在（）發(fā)布。 單選題 *A. 當(dāng)?shù)刈畲髨?bào)紙B. 證券專業(yè)網(wǎng)站C. 證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體(正確答案)D. 電視電臺(tái)25. 根據(jù)證券法，（）不能作為征集人，自行或者委托證券公司、證

12、券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。 單選題 *A. 上市公司監(jiān)事會(huì)(正確答案)B. 上市公司董事會(huì)C. 上市公司獨(dú)立董事D. 上市公司持有1%以上有表決權(quán)股份的股東26. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場層次B. 實(shí)行會(huì)員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會(huì)的決議將其財(cái)產(chǎn)積累定期分配給會(huì)員(正確答案)C. 證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場的公平、有序、透明D. 證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證

13、券交易所字樣27. 根據(jù)證券法，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 證券交易所對(duì)采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任(正確答案)B. 按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施的除外C. 對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理D. 證券交易所對(duì)證券交易結(jié)果依照法律規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯(cuò)的除外28. 根據(jù)證券法，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券發(fā)行人的

14、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度是指（）。 單選題 *A. 資格限制B. 同業(yè)禁止C. 回避D. 證券市場禁入(正確答案)29. 根據(jù)公司法，公司的類型不包括（）。 單選題 *A. 有限責(zé)任公司B. 股份有限公司C. 一人有限責(zé)任公司和國有獨(dú)資公司D. 合伙企業(yè)(正確答案)30. 根據(jù)公司法規(guī)定，股份有限公司的股東以其（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 單選題 *A. 認(rèn)購的股份(正確答案)B. 自有資金C. 全部資產(chǎn)D. 取得的分紅31. 根據(jù)公司法，公司（）為公司成立日期。 單選題 *A. 創(chuàng)立大會(huì)通過日期B. 營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期(正確答案)C. 股東協(xié)議簽署日期D. 驗(yàn)資報(bào)告出具日期32. 根據(jù)公司法

15、，下列關(guān)于公司章程的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記B. 公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記C. 股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本D. 有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括公司設(shè)立方式(正確答案)33. 根據(jù)公司法，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）。 單選題 *A. 監(jiān)事會(huì)決議B. 股東會(huì)或者股東大會(huì)決議(正確答案)C. 董事長書面同意D. 法定代表人書面同意34. 根據(jù)公司法，有限責(zé)任公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額為公司的

16、（）。 單選題 *A. 注冊(cè)資本(正確答案)B. 凈利潤C(jī). 資產(chǎn)總額D. 凈資產(chǎn)35. 根據(jù)公司法，下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過三分之二同意(正確答案)C. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓D. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)36. 根據(jù)公司法，以下情形中，發(fā)起人、認(rèn)股人不得抽回股本的是（）。

17、單選題 *A. 發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)B. 創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司C. 未按期募足股份D. 公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充備案文件(正確答案)37. 根據(jù)公司法，股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 單選題 *A. 董事會(huì)B. 股東大會(huì)(正確答案)C. 監(jiān)事會(huì)D. 理事會(huì)38. 根據(jù)公司法，股份有限公司董事會(huì)每年度至少召開（）會(huì)議。 單選題 *A. 一次B. 兩次(正確答案)C. 三次D. 五次39. 根據(jù)公司法規(guī)定， 董事會(huì)決議的表決，實(shí)行（）。 單選題 *A. 按股份表決B. 一人一票(正確答案)C. 累積投票制D. 董事長拍板40. 根據(jù)公司法，股份有限公司監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由（）承擔(dān)。 單

18、選題 *A. 公司(正確答案)B. 股東大會(huì)C. 董事會(huì)專項(xiàng)基金D. 監(jiān)事會(huì)自身41. 根據(jù)公司法，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由（）作出決議。 單選題 *A. 股東大會(huì)(正確答案)B. 董事會(huì)C. 監(jiān)事會(huì)D. 總經(jīng)理辦公會(huì)42. 根據(jù)公司法，公司董事的下列行為中，不違反忠實(shí)義務(wù)的是（）。 單選題 *A. 擅自披露公司商業(yè)秘密B. 將公司資金以個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)C. 按照公司章程的規(guī)定，將公司資金借貸給他人(正確答案)D. 將屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，轉(zhuǎn)移至自營或者他人經(jīng)營的公司43. 根據(jù)公司法，股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證是（）。

19、 單選題 *A. 股票(正確答案)B. 公司債券C. 永續(xù)債D. 存托憑證44. 根據(jù)公司法，公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)（）審計(jì)。 單選題 *A. 公司財(cái)務(wù)部門B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所(正確答案)C. 主管部門D. 公司登記機(jī)關(guān)45. 根據(jù)公司法，下列關(guān)于公司合并或者分立時(shí)有關(guān)登記的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記B. 公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記C. 設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司變更登記(正確答案)D. 公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記46. 根據(jù)公司法，

20、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。 單選題 *A. 公司登記機(jī)關(guān)B. 國務(wù)院授權(quán)的部門(正確答案)C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)D. 財(cái)政部門47. 根據(jù)民法典，無處分權(quán)人將不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，關(guān)于受讓人一般可取得該不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的情形，不包括（）。 單選題 *A. 受讓人受讓該不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)時(shí)是善意的B. 轉(zhuǎn)讓的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)不需要登記的已經(jīng)簽署協(xié)議(正確答案)C. 轉(zhuǎn)讓的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記D. 以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)讓48. 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位B.

21、 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主觀方面表現(xiàn)為故意或過失(正確答案)C. 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場的管理秩序和投資者的合法權(quán)益D. 自然人在一定條件下也能成為欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體49. 根據(jù)刑法，下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 該罪的犯罪主體可以為任一營利法人B. 只要實(shí)施了向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等行為即構(gòu)成該罪C. 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司實(shí)際控制人隱瞞相關(guān)事項(xiàng)，導(dǎo)致公司發(fā)生本罪情形的，構(gòu)成本罪(正確答案)D. 犯本罪的控股股東、實(shí)際控制人是單位的，僅對(duì)單位判處罰金50. 根據(jù)刑法，公司、企業(yè)或者其

22、他單位的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有，數(shù)額較大的，（）。 單選題 *A. 不構(gòu)成犯罪B. 構(gòu)成職務(wù)侵占罪C. 構(gòu)成非法牟利罪D. 構(gòu)成非國家工作人員受賄罪(正確答案)51. 根據(jù)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見，加強(qiáng)資本市場信用體系建設(shè)不包括（）。 單選題 *A. 夯實(shí)資本市場誠信建設(shè)制度基礎(chǔ)B. 加強(qiáng)輿論引導(dǎo)(正確答案)C. 建立健全信用承諾制度D. 強(qiáng)化資本市場誠信監(jiān)管52. 根據(jù)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見，完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系不包括（）。 單選題 *A. 完善證券立法機(jī)制B. 完善行政法律制度C.

23、完善證券案件偵查體制機(jī)制(正確答案)D. 健全民事賠償制度53. 根據(jù)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見，強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法的措施不包括（）。 單選題 *A. 依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)B. 加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法C. 強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任D. 加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作(正確答案)54. 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見，推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)不包括（）。 單選題 *A. 支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市B. 促進(jìn)市場化并購重組C. 完善上市公司融資制度D. 拓寬多元化退出渠道(正確答案)55. 根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知，下列

24、關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 允許試點(diǎn)紅籌企業(yè)按程序在境內(nèi)資本市場發(fā)行存托憑證上市B. 具備股票發(fā)行上市條件的試點(diǎn)紅籌企業(yè)可申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行股票上市C. 境內(nèi)注冊(cè)的試點(diǎn)企業(yè)可申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行股票上市D. 境內(nèi)注冊(cè)的試點(diǎn)企業(yè)可申請(qǐng)?jiān)谙愀郯l(fā)行股票上市(正確答案)56. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）公司法的有關(guān)規(guī)定的案件是（ ）。 單選題 *A. 公司法實(shí)施后，人民法院尚未審結(jié)的民事案件，其民事行為或事件發(fā)生在公司法實(shí)施以前的B. 公司法實(shí)施后，人民法院新受理的民事案件，其民事行為或事件發(fā)生在公司法實(shí)施以前的C. 因公司法實(shí)施前有關(guān)民事行

25、為或者事件發(fā)生糾紛起訴到人民法院的，如當(dāng)時(shí)的法律法規(guī)和司法解釋沒有明確規(guī)定時(shí)(正確答案)D. 人民法院對(duì)公司法實(shí)施前已經(jīng)終審的案件依法進(jìn)行再審時(shí)57. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）織清算的，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起（ ）內(nèi)清算完畢。因特殊情況無法在規(guī)定期限內(nèi)完成清算的，清算組應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)延長。 單選題 *A. 三個(gè)月B. 六個(gè)月(正確答案)C. 九個(gè)月D. 一年58. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）司設(shè)立糾紛案件的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題 *A. 發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名義對(duì)外簽訂合同，合同相對(duì)人請(qǐng)求該發(fā)起人承擔(dān)合同責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持B. 公司成立后合

26、同相對(duì)人請(qǐng)求公司承擔(dān)合同責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持C. 發(fā)起人以設(shè)立中公司名義對(duì)外簽訂合同，公司成立后合同相對(duì)人請(qǐng)求公司承擔(dān)合同責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持D. 公司因故未成立，債權(quán)人僅請(qǐng)求部分發(fā)起人對(duì)設(shè)立公司行為所產(chǎn)生的費(fèi)用和債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的，人民法院不予支持(正確答案)59. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）認(rèn)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議無效或者不成立的主體不包括（ ）。 單選題 *A. 公司股東B. 公司董事C. 公司監(jiān)事D. 公司員工代表(正確答案)60. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）害公司利益，原告公司請(qǐng)求賠償所造成的損失的人員或者機(jī)構(gòu)不包括（ ）。 單選題

27、 *A. 董事B. 監(jiān)事C. 高級(jí)管理人員D. 持股5%以下的第五大股東(正確答案)61. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列不屬于接受輔導(dǎo)范圍的人員是（）。 單選題 *A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事B. 發(fā)行人的副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書C. 持有發(fā)行人3%以上股份的股東(正確答案)D. 發(fā)行人的實(shí)際控制人或者其法定代表人62. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市，下列人員不屬于應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行保薦書上簽字的是（）。 單選題 *A. 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人B. 保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C. 保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核負(fù)責(zé)人D.

28、保薦機(jī)構(gòu)合規(guī)總監(jiān)(正確答案)63. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列不屬于上市公司應(yīng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)的情形是（）。 單選題 *A. 履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)B. 涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失C. 變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)D. 上市公司實(shí)際控制人為他人提供擔(dān)保(正確答案)64. 根據(jù)存托憑證發(fā)行與交易管理辦法，關(guān)于存托憑證的構(gòu)成要素說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 存托人簽發(fā)B. 以境內(nèi)資產(chǎn)為基礎(chǔ)(正確答案)C. 在中國境內(nèi)發(fā)行D. 代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益65. 根據(jù)上市公司信息披露管理辦法，上市公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)

29、對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，前述人員不包括（）。 單選題 *A. 董事長B. 董事會(huì)秘書C. 證券事務(wù)代表(正確答案)D. 財(cái)務(wù)總監(jiān)66. 根據(jù)上市公司信息披露管理辦法，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反該辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。 單選題 *A. 責(zé)令改正B. 監(jiān)管談話C. 出具警示函D. 追究刑事責(zé)任(正確答案)67. 根據(jù)上市公司信息披露管理辦法，定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的，上市公司（）應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。 單選題 *A. 股東大會(huì)B. 董事會(huì)(正確答案)C. 總經(jīng)理D. 財(cái)務(wù)總監(jiān)68. 根據(jù)證券期貨市場誠信監(jiān)督管理

30、辦法，下列關(guān)于違法失信信息效力期限的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年或者5年B. 超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開C. 效力期限自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算D. 超過效力期限的違法失信信息可以繼續(xù)接受誠信信息申請(qǐng)查詢(正確答案)69. 根據(jù)證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法，公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評(píng)論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括（）。 單選題 *A. 追究其刑事責(zé)任(正確答案)B. 記入誠信檔案C. 對(duì)其出具誠信關(guān)注函D

31、. 將有關(guān)情況向其所在工作單位通報(bào)70. 根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，如果被采取“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”市場禁入，則下列說法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)B. 在禁入期間內(nèi)，不得在其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)C. 應(yīng)當(dāng)在禁入決定送達(dá)之日的次一交易日停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)(正確答案)D. 應(yīng)當(dāng)在收到證券市場禁入決定后由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)71. 根據(jù)首

32、次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定，輔導(dǎo)對(duì)象接受輔導(dǎo)的人員范圍不包括（）。 單選題 *A. 董事B. 監(jiān)事C. 高級(jí)管理人員D. 核心技術(shù)人員(正確答案)72. 根據(jù)證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法的規(guī)定，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)履行的反洗錢工作職責(zé)的是（）。 單選題 *A. 配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管B. 及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件C. 制定和修改中國證券業(yè)、中國期貨業(yè)等行業(yè)反洗錢相關(guān)工作指引(正確答案)D. 對(duì)派出機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢監(jiān)管工作情況進(jìn)行考評(píng)，對(duì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)落實(shí)反洗錢工作進(jìn)行指導(dǎo)73. 根據(jù)

33、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定，問題導(dǎo)向的檢查對(duì)象由（）審核、注冊(cè)部門或交易所審核部門確定。 單選題 *A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B. 中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)C. 省級(jí)以上人民政府D. 國家發(fā)改委74. 根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則，股東既可以親自到股東大會(huì)現(xiàn)場投票，也可以委托代理人代為投票，關(guān)于兩者的法律效力，說法正確的是（）。 單選題 *A. 現(xiàn)場投票高于委托投票B. 委托投票高于現(xiàn)場投票C. 兩者具有同樣的法律效力(正確答案)D. 兩者均不具備法律效力75. 根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則，董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)完整、真實(shí)，出席或列席會(huì)議的下列人員不需要在會(huì)議記錄上簽名的是（）。 單選題 *A. 董事B. 副總經(jīng)理(正確答案)

34、C. 董事會(huì)秘書D. 記錄人76. 根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則，下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 監(jiān)事會(huì)有權(quán)依法檢查公司財(cái)務(wù)，并獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見B. 監(jiān)事會(huì)有權(quán)監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員履職的合法合規(guī)性C. 監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求董事、高級(jí)管理人員列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題D. 發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員違反公司章程的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)向董事會(huì)通報(bào)或者向股東大會(huì)報(bào)告，不可直接向證券交易所或者其他部門報(bào)告(正確答案)77. 根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則，（）應(yīng)當(dāng)與高級(jí)管理人員簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 單選題 *A. 上市公司董事會(huì)B. 上市公司(正確答案)C. 上市公司董事

35、會(huì)提名薪酬委員會(huì)D. 上市公司股東大會(huì)78. 根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則，下列關(guān)于上市公司資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等獨(dú)立性要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)尊重上市公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，必要時(shí)可以干預(yù)上市公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)(正確答案)B. 控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰C. 控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方不得占用、支配上市公司資產(chǎn)D. 上市公司應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和公司章程建立健全財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理制度，堅(jiān)持獨(dú)立核算79. 根據(jù)上市公司章程指引，股東大會(huì)召開時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。 單選題 *A. 全體董事B. 經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員(正確答案)C. 全體監(jiān)事D.

36、 董事和董事會(huì)秘書80. 根據(jù)上市公司股東大會(huì)規(guī)則，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東），可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。 單選題 *A. 3%(正確答案)B. 2%C. 1%D. 1.5%81. 根據(jù)上市公司股東大會(huì)規(guī)則，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。 單選題 *A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%(正確答案)82. 根據(jù)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法，紅籌企業(yè)在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）。 單選題 *

37、A. 以中文在境內(nèi)同步披露(正確答案)B. 以英文在境內(nèi)同步披露C. 以中文在網(wǎng)絡(luò)同步披露D. 以英文在網(wǎng)絡(luò)同步披露83. 根據(jù)關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定，上市公司發(fā)行的公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化的信息在尚未公開前屬于（）。 單選題 *A. 盈利性信息B. 商業(yè)秘密C. 內(nèi)幕信息(正確答案)D. 非敏感信息84. 根據(jù)上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定，上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1B. 2(正確答案)C. 3D. 585. 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定，下列關(guān)于輔導(dǎo)工作的說法，錯(cuò)誤的

38、是（）。 單選題 *A. 輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象具備成為上市公司應(yīng)有的公司治理結(jié)構(gòu)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度B. 輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象充分了解多層次資本市場各板塊的特點(diǎn)和屬性C. 輔導(dǎo)驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象是否符合發(fā)行上市條件作實(shí)質(zhì)性判斷(正確答案)D. 輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象樹立進(jìn)入證券市場的誠信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)86. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見，注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間，科創(chuàng)板發(fā)行人以上海證券交易所為被告與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審金融民商事案件，由（）管轄。 單選題 *A. 上海金融法院(正確答案)B. 上海中級(jí)人民法院C. 上海高級(jí)人民法

39、院D. 發(fā)行人所在地中級(jí)人民法院87. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見，對(duì)于未取得特許經(jīng)營許可的互聯(lián)網(wǎng)配資平臺(tái)、民間配資公司等法人機(jī)構(gòu)與投資者簽訂的股票配資合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定（）。 單選題 *A. 合同有效B. 合同效力待定C. 合同可撤銷D. 合同無效(正確答案)88. 根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出的決議，下列不屬于應(yīng)當(dāng)包含的事項(xiàng)是（）。 單選題 *A. 公開發(fā)行股票的種類B. 定價(jià)方式C. 募集資金用途D. 詢價(jià)對(duì)象(正確答案)89. 根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法，對(duì)發(fā)行人編制并披露招股說明書相關(guān)信息的要求中，不包括（）。 單選題 *A. 真實(shí)B. 準(zhǔn)確C. 完整D. 公平(正確答案)90. 根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法，中國證監(jiān)會(huì)同意股票注冊(cè)的決定自作出之日起（）內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。 單選題 *A. 6個(gè)月