2022年內(nèi)部控制工作計(jì)劃

1、20222022第篇第篇第篇第篇第篇更多頂部目錄第一篇：企業(yè)內(nèi)部控制工作計(jì)劃第二篇：理化實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部控制計(jì)劃第三篇： 年公司內(nèi)部控制工作總結(jié)第四篇：銀行內(nèi)部控制工作總結(jié)第五篇：內(nèi) 部控制評(píng)價(jià)工作方案更多相關(guān)范文正文第一篇：企業(yè)內(nèi)部控制工作計(jì) 劃企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案及年年度內(nèi)部控制工作計(jì)劃 監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位。一是合法合規(guī)，二是提升效率。1、合法合規(guī)。國(guó)家法律要求，無論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所

2、有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制， 目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。二、內(nèi)部控制的工作開展1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆?括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。3、建立起

3、信息與溝通制度通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，1確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。通過建立“目標(biāo)管理”考

4、核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。三、內(nèi)部控制工作范圍內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、機(jī)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。四、內(nèi)部控制工作的開展及 1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立， 三年內(nèi)部控制制度的推行。2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)層面推行重要要素。管理層的素質(zhì)和品行管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素

5、質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和須融入企業(yè)中。集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。第二部分：年企業(yè)內(nèi)部控制年度工作計(jì)按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤 計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-月二、制度系統(tǒng)的整理1、自查階段。各部門應(yīng)于年月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查作，對(duì)各自制

6、度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。各地區(qū)自行門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)（更多請(qǐng)你搜索）部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理， 將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷， 編制風(fēng)險(xiǎn)清單。2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員

7、會(huì)。3求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。4門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息?？刂贫鹊耐晟疲瑱C(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持三、年的預(yù)算跟蹤工作根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出跟蹤報(bào)告。1、預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。2、預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。3、預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。4、預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。5、其他情形。四、集團(tuán)考核指

8、標(biāo)評(píng)估工作1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。 年月內(nèi)控部?jī)?nèi)控室 理化實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部控制計(jì)1、目的檢測(cè)人員對(duì)分析質(zhì)量進(jìn)行自我控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隨機(jī)因素和系統(tǒng)因素對(duì)檢測(cè)工作的影響，以便隨時(shí)采取糾正措施，確保實(shí)驗(yàn)室分析結(jié)果的可靠性。2、內(nèi)容a、測(cè)定方法必須采用最新國(guó)家頒布的標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法或權(quán)威機(jī)構(gòu)推薦的方法。使用非標(biāo)準(zhǔn)方法和新建立的方法必須經(jīng)過驗(yàn)證、鑒定和審批。b、質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn) 1）白值的平均值均應(yīng)在空白控制限內(nèi)，否

9、則應(yīng)尋找原因，糾正后再進(jìn)行檢測(cè)。2）標(biāo)準(zhǔn)同線的繪制及量程的確定標(biāo)準(zhǔn)曲線濃度點(diǎn)應(yīng)大個(gè)（不包括空白標(biāo)準(zhǔn)曲線的相關(guān)系數(shù)一般大于 0.998 3）質(zhì)量控制圖abc 年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)控考核通知根據(jù)內(nèi)部控制計(jì)劃要求，理化檢驗(yàn)科請(qǐng)做好內(nèi)部質(zhì)量控制考核的準(zhǔn)備工作。1、考核內(nèi)容。對(duì)有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)制備的盲樣進(jìn)行測(cè)定。本次使用的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)為fe。2、考核樣品說明：本次考核樣品編號(hào)為a考核品最好放冰箱4保存。3、考核樣品的處理和檢測(cè)：考核樣品檢測(cè)時(shí)應(yīng)使用生活飲用水檢測(cè)方法進(jìn)行 fe 的測(cè)定，測(cè)定前稀釋倍后進(jìn)行檢并上報(bào)檢測(cè)結(jié)果，化驗(yàn)室采用國(guó)標(biāo)法進(jìn)行三次檢測(cè)（三個(gè)不同工作日），每次對(duì)樣品至少進(jìn)行兩個(gè)平行檢測(cè)，檢測(cè)結(jié)果保留二位有

10、效數(shù)字。4、5、標(biāo)準(zhǔn)曲線的要求：標(biāo)準(zhǔn)曲線的濃度應(yīng)大于個(gè)點(diǎn)。時(shí)間求：收到考核樣品的個(gè)工作日上報(bào)檢測(cè)結(jié)果到質(zhì)量管理科。質(zhì)量管理科理化檢驗(yàn)科內(nèi)部質(zhì)量控制考核結(jié)果1、能夠采用國(guó)家最新頒布的檢測(cè)方法進(jìn)行檢驗(yàn)活動(dòng)；2、空白試驗(yàn)與樣品測(cè)定能夠同時(shí)進(jìn)行，標(biāo)準(zhǔn)曲線的繪制符合要求；3、有內(nèi)部的質(zhì)量控制圖；4正規(guī)，內(nèi)容完整。綜合考核結(jié)果：優(yōu)微生物實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)量控制計(jì)劃1、目的保證微生物檢驗(yàn)工作的準(zhǔn)確性，為疾病預(yù)防控制工作提供可靠的依據(jù)。2、內(nèi)容a、制定和遵守檢驗(yàn)規(guī)程，嚴(yán)格履行各級(jí)人員崗位職責(zé)。 b、嚴(yán)格控制試劑質(zhì)量，按實(shí)驗(yàn)室要求使用相應(yīng)等級(jí)的分析試劑，并在有效期內(nèi)使用，每次試驗(yàn)應(yīng)設(shè)已知陰性、陽(yáng)性、空白對(duì)照。c、保證

11、實(shí)驗(yàn)室的消毒、無菌效果。d、各類檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)定期檢查、注意維護(hù)。e、試驗(yàn)所用器材應(yīng)按照規(guī)定清潔消毒。3、考核方法具體實(shí)施辦法由檢驗(yàn)科根據(jù)自身情況而定，每年質(zhì)量管理科考核一次，考核方法以查記錄為主。質(zhì)量管理年月日微生物實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)量控制考核結(jié)果1、有檢驗(yàn)規(guī)程，并能按人員崗位履行其職責(zé)。2、試劑及標(biāo)準(zhǔn)液能在有效期內(nèi)使用。3、能嚴(yán)格執(zhí)行消毒制度。4、儀器有使用記錄，能定期檢查及維護(hù)。5、所用實(shí)驗(yàn)器材能按照有關(guān)規(guī)定清潔消毒。綜合考核結(jié)果：優(yōu) 年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部考核通知在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)量控制計(jì)劃的基礎(chǔ)上，統(tǒng)合當(dāng)前 cdc 在疾病預(yù)防與控制上的重要作用，要求 cdc 要不斷加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，因此，望微生物實(shí)驗(yàn)室做好

12、內(nèi)部質(zhì)控的準(zhǔn)備。1、考核內(nèi)容：把標(biāo)準(zhǔn)菌株當(dāng)為盲樣進(jìn)行測(cè)定；2、質(zhì)控樣品說明：本次考核的未知樣品編號(hào)為b-100品存放與冰箱4保存。3、實(shí)驗(yàn)室應(yīng)用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行測(cè)定。4、收到控樣后個(gè)月內(nèi)上報(bào)檢測(cè)結(jié)果公司內(nèi)部控制工作總結(jié) 年，機(jī)械公司按照工程機(jī)械公司（）號(hào)集團(tuán)械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本機(jī)械公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出 “執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了機(jī)械公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了機(jī)械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾

13、個(gè)方面：一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“ 沒有規(guī)矩， 不成方圓” ， 企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。20222022中學(xué)內(nèi)部控制工作經(jīng)驗(yàn)、做法及取得成效機(jī)制建設(shè)，以規(guī)范經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以規(guī)范關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制約措施為關(guān)鍵，扎實(shí)開展了內(nèi)部控制建設(shè)工作，進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部控制相關(guān)制度，構(gòu)建了較為完善的內(nèi)部控制體系。一、校領(lǐng)導(dǎo)重視，領(lǐng)導(dǎo)有力為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)，全力推進(jìn)內(nèi)部控制設(shè)工作，我校成立了內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由校長(zhǎng)、書記，副校長(zhǎng)以及其他中層領(lǐng)導(dǎo)班子成員為成員，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)工作 堅(jiān)持將內(nèi)部控制建設(shè)工作納入校

14、委會(huì)辦公會(huì)議的議事日程，著力研究和解決工作實(shí)施過程中存在的困難和問題，研究制定工作方案， 安排部署相關(guān)工作，切實(shí)形成了“”負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、班子成員協(xié)助抓、牽頭科室具體承辦的工作格局，有效地促進(jìn)了工作的順利開展。二、準(zhǔn)備充分，前期工作扎實(shí)為確保內(nèi)部控制建設(shè)工作取得實(shí)效，我校積極籌備各項(xiàng)前期工 作，作了較為扎實(shí)的準(zhǔn)備。一是制定工作方案。結(jié)合省、市相關(guān)文件要求，研究制定了內(nèi)部控制建設(shè)工作方案，明確了指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)、實(shí)施步驟和工作要求，并將工作任務(wù)細(xì)化到人。是廣泛開展宣傳。通過校委會(huì)等辦公會(huì)議，廣泛宣傳內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施背景、重大意義、實(shí)施原則、實(shí)施要求等。三培訓(xùn)研討。 政事業(yè)單位內(nèi)部控制制定匯編和相關(guān)制度、文件進(jìn)行專題培