股權(quán)投資流程說明書

1、目錄目錄 PAGE 5 PAGE 5流程概覽調(diào)查階階段項(xiàng)目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項(xiàng)會(huì)會(huì)議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯?huì)會(huì)會(huì)議中介調(diào)調(diào)查董事會(huì)會(huì)會(huì)議交易執(zhí)執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退出審審核會(huì)議董事會(huì)會(huì)會(huì)議退出執(zhí)執(zhí)行本投資資業(yè)務(wù)流流程共分分三個(gè)階階段：調(diào)調(diào)查階段段、交易易階段、投投后管理理與退出出階段；各個(gè)階階段包含含不同的的工作任任務(wù)與工工作目標(biāo)標(biāo)，具體體內(nèi)容如如下：業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容主要任務(wù)目目標(biāo)組織實(shí)施單單位調(diào)查階段項(xiàng)目搜集通過主動(dòng)尋尋找或外外部推薦薦，獲取取項(xiàng)目信信息和投投資機(jī)會(huì)會(huì)中科招商,工業(yè)公公司輔助助初步調(diào)研熟悉行業(yè)概概況，初初次拜訪訪企業(yè)，了了解企業(yè)業(yè)基本信

2、信息，完完成立項(xiàng)項(xiàng)材料中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助立項(xiàng)會(huì)議組織組內(nèi)評(píng)評(píng)審，對(duì)對(duì)項(xiàng)目和和行業(yè)進(jìn)進(jìn)行初步步評(píng)價(jià)并并提出下下一步工工作重點(diǎn)點(diǎn)中科招商盡職調(diào)查對(duì)項(xiàng)目公司司的市場(chǎng)場(chǎng)、管理理、團(tuán)隊(duì)隊(duì)、技術(shù)術(shù)、財(cái)務(wù)務(wù)、經(jīng)營(yíng)營(yíng)開發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目等方方面進(jìn)行行全面調(diào)調(diào)查，判判斷投資資風(fēng)險(xiǎn)，形形 成盡盡職調(diào)查查報(bào)告中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助部門審核部門內(nèi)部對(duì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行總體體評(píng)價(jià)，形形成評(píng)價(jià)價(jià)意見，決決定是否否進(jìn)入交交易階段段中科招商交易階段交易談判中介調(diào)查前前，初步步約定交交易框架架，簽訂訂意向性性協(xié)議；中介調(diào)調(diào)查后，根根據(jù)中介介報(bào)告洽洽談具體體的投資資條款中科招商與與工業(yè)公公司投委會(huì)會(huì)議議中介調(diào)

3、查前前，審議議框架協(xié)協(xié)議；中中介調(diào)查查后，審審議投資資合同，形形成投資資決議中科招商與與工業(yè)公公司 中介調(diào)查聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所和律師師事務(wù)所所進(jìn)行財(cái)財(cái)務(wù)和法法律盡職職調(diào)查相關(guān)專業(yè)機(jī)機(jī)構(gòu)董事會(huì)會(huì)議議根據(jù)投委會(huì)會(huì)意見，形形成最終終投資決決議中科招商與與工業(yè)公公司交易執(zhí)行簽署交易合合同，辦辦理工商商過戶，完完成實(shí)際際出資中科招商與與工業(yè)公公司退出階段后期管理按月（或季季度）更更新項(xiàng)目目公司日日常經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況和和財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表，履履行股東東職責(zé)，適適時(shí)提出出退出 建議中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助退出審核會(huì)會(huì)議審議退審建建議，形形成退審審意見中科招商與與工業(yè)公公司董事會(huì)會(huì)議議根據(jù)退審會(huì)會(huì)意見，形形

4、成退審審決議中科招商與與工業(yè)公公司退出執(zhí)行根據(jù)退審決決議的要要求，出出售股票票或項(xiàng)目目公司股股權(quán)中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助1項(xiàng)目搜搜集商業(yè) 劃10交易易執(zhí)行11后期管管理 件出2初步調(diào)調(diào)研9董事會(huì)會(huì)會(huì)議 料3立項(xiàng)會(huì)會(huì)議放 告8中介調(diào)調(diào)查12審 見資 的意見見 13事議第二輪第二輪4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核部 7投委會(huì)會(huì)會(huì)議資同6交易談?wù)勁?議14退出出執(zhí)行階管退段 PAGE 14 PAGE 14流間業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容調(diào)查階段項(xiàng)目搜集初步調(diào)研立項(xiàng)會(huì)盡職調(diào)查部門審核交易階段交易談判投委會(huì)中介調(diào)查董事會(huì)交易執(zhí)行退出階段后期管理退審會(huì)董事會(huì)退出執(zhí)行注：1、上上表是對(duì)對(duì)投資正正常項(xiàng)目目流程時(shí)時(shí)間

5、安排排的估算算，實(shí)際際操作應(yīng)應(yīng)當(dāng)以具具體項(xiàng)目目的需要要為準(zhǔn) 2、退退出階段段時(shí)間安安排視市市場(chǎng)環(huán)境境和交易易機(jī)會(huì)而而定流案概工司案)業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容備案文件編號(hào)調(diào)查階段項(xiàng)目搜集企業(yè)基本本信息表表和商業(yè)業(yè)計(jì)劃書書1-1初步調(diào)研行業(yè)研究究報(bào)告1-2-11初步調(diào)研研報(bào)告1-2-22立項(xiàng)會(huì)立項(xiàng)意見見1-3盡職調(diào)查盡職調(diào)查查報(bào)告1-4-11盡職調(diào)查查工作底底稿1-4-22部門審核會(huì)會(huì)部門審核核意見1-5交易階段交易談判框架協(xié)議議2-1-11投資合同同（草草案）2-1-22投委會(huì)XX項(xiàng)目目第一次次投資委委員會(huì)意意見2-2-11XX項(xiàng)目目第二次次投資委委員會(huì)意意見2-2-22中介調(diào)查法律意見見書2-3-11

6、審計(jì)報(bào)告告2-3-22資產(chǎn)評(píng)估估報(bào)告（如如有）2-3-33管理咨詢?cè)儓?bào)告（如如有）2-3-44董事會(huì)投資決議議2-4交易執(zhí)行投資合同同（正正式）2-5-11其他文件，如如工商備備案文件件2-5-22退出階段后期管理定期報(bào)告3-1-11三會(huì)文件3-1-22退出建議議3-1-33退審會(huì)退審意見見3-2董事會(huì)退出決議議3-3退出執(zhí)行項(xiàng)目總結(jié)結(jié)報(bào)告3-4會(huì)提件業(yè)務(wù)階段會(huì)議提交文件文件編號(hào)調(diào)查階段立項(xiàng)會(huì)議企業(yè)基本本信息表表或商商業(yè)計(jì)劃劃書1-1行業(yè)研究究報(bào)告1-2-11初步調(diào)研研報(bào)告1-2-22內(nèi)審會(huì)議立項(xiàng)意見見1-3盡職調(diào)查查報(bào)告1-4-11交易階段投委會(huì)會(huì)議議（第一次）部門審核核意見1-3盡職調(diào)查查

7、報(bào)告1-4-11框架協(xié)議議2-1-11投委會(huì)會(huì)議議（第二次）XX項(xiàng)目目第一次次投資委委員會(huì)意意見2-2-11法律意見見書2-3-11審計(jì)報(bào)告告2-3-22資產(chǎn)評(píng)估估報(bào)告（如如有）2-3-33管理咨詢?cè)儓?bào)告（如如有）2-3-44投資合同同（草草案）2-1-22董事會(huì)會(huì)議議XX項(xiàng)目目第二次次投資委委員會(huì)意意見2-2-11投資合同同（草草案）2-1-22退出與投 后管理理階 段段退審會(huì)議退出建議議3-1-33董事會(huì)會(huì)議議退出建議議3-1-33退審意見見3-3目錄目錄流程概概覽調(diào)查階階段項(xiàng)目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項(xiàng)會(huì)會(huì)議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯?huì)會(huì)會(huì)議中介調(diào)調(diào)查董事會(huì)會(huì)會(huì)議交易執(zhí)

8、執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退出審審核會(huì)議董事會(huì)會(huì)會(huì)議退出執(zhí)執(zhí)行項(xiàng)目搜集項(xiàng)目搜集1項(xiàng)目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項(xiàng)會(huì)會(huì)議4盡職調(diào)調(diào)查商業(yè) 劃 告 見 查項(xiàng)目搜搜集項(xiàng)目搜集方方式一般般分為兩兩種：主主動(dòng)尋找找與外部部推薦尋-業(yè)務(wù)人人員根據(jù)據(jù)當(dāng)前宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)形式、國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)業(yè)政策、行行業(yè)發(fā)展展情況，選選擇 有有發(fā)展前前景的細(xì)細(xì)分行業(yè)業(yè)，挖掘掘行業(yè)中中的龍頭頭企業(yè)、有有發(fā)展?jié)摑摿Φ钠笃髽I(yè)。-業(yè)務(wù)人人員通過過各種渠渠道主動(dòng)動(dòng)與目標(biāo)標(biāo)企業(yè)去去取得聯(lián)聯(lián)系，了了解其生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)情 況況，把握握企業(yè)融融資需求求。-必要時(shí)時(shí)，業(yè)務(wù)務(wù)人員可可以持續(xù)續(xù)跟蹤企企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情情況，等等待投資資機(jī)會(huì)。推-業(yè)務(wù)人人員通過

9、過外部機(jī)機(jī)構(gòu)或人人員獲取取項(xiàng)目公公司基本本信息和和企業(yè)融融資需求求-業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)盡量要要求項(xiàng)目目公司提提供商商業(yè)計(jì)劃劃書無論企業(yè)是是否提供供商業(yè)業(yè)計(jì)劃書書，業(yè)業(yè)務(wù)人員員都應(yīng)當(dāng)當(dāng)填寫或或要求 企業(yè)填填寫企企業(yè)基本本信息表表。5部門審審核 見備案文件：1-11企業(yè)業(yè)基本信信息表初步調(diào)研初步調(diào)研10101項(xiàng)目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項(xiàng)會(huì)會(huì)議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見初步調(diào)調(diào)研行業(yè)研研究業(yè)務(wù)人員對(duì)對(duì)企業(yè)進(jìn)進(jìn)行初步步調(diào)研，首首先應(yīng)當(dāng)當(dāng)了解該該企業(yè)所所處行業(yè)業(yè)的基本本情況， 進(jìn)行前前期行業(yè)業(yè)研究。行業(yè)研究的的內(nèi)容包包括但不不限于：-行業(yè)監(jiān)監(jiān)管體制制、產(chǎn)業(yè)業(yè)政策、發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、法律律

10、法規(guī)等等-行業(yè)市市場(chǎng)容量量、供求求狀況、市市場(chǎng)細(xì)分分、進(jìn)駐駐壁壘，近近年發(fā)展展變化情情況及 未來發(fā)發(fā)展趨勢(shì)勢(shì)-行業(yè)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)格局局，主要要參與者者、市場(chǎng)場(chǎng)份額、各各自特點(diǎn)點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)勢(shì)-行業(yè)主主要參與與者的商商業(yè)模式式及比較較-行業(yè)上上下游關(guān)關(guān)聯(lián)情況況、替代代產(chǎn)品情情況-影響行行業(yè)發(fā)展展的關(guān)鍵鍵因素實(shí)地拜拜訪-業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)實(shí)地拜拜訪項(xiàng)目目公司，與與公司管管理層初初步溝通通，詳細(xì)細(xì)了解公公 司市市場(chǎng)、管管理、技技術(shù)、財(cái)財(cái)務(wù)、管管理團(tuán)隊(duì)隊(duì)情況。完成立項(xiàng)材材料，立立項(xiàng)材料料的內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)包包括前期期工作內(nèi)內(nèi)容： 1-11 企企業(yè)基本本信息表表和商業(yè)業(yè)計(jì)劃書書；1-2-11行業(yè)業(yè)研究報(bào)報(bào)告；1-2-22初步

11、步調(diào)研報(bào)報(bào)告：2 業(yè)報(bào) 2 步報(bào)立項(xiàng)會(huì)議立項(xiàng)會(huì)議 PAGE 16 PAGE 161項(xiàng)目搜搜集立項(xiàng)會(huì)會(huì)議會(huì)開2初步調(diào)調(diào)研3立項(xiàng)會(huì)會(huì)議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見-投資經(jīng)經(jīng)理完成成立項(xiàng)材材料之后后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)召開立立項(xiàng)會(huì)議議-立項(xiàng)會(huì)會(huì)主要由由投資經(jīng)經(jīng)理提議議，投資資基金公司司主要業(yè)業(yè)務(wù)人員員參加-立項(xiàng)材材料應(yīng)當(dāng)當(dāng)于立項(xiàng)項(xiàng)會(huì)召開開前兩個(gè)個(gè)工作日日提交至至各業(yè)務(wù)務(wù)人員會(huì)事及人-立項(xiàng)會(huì)會(huì)由項(xiàng)目目組成員員參加-議事規(guī)規(guī)則：由由項(xiàng)目組組成員根根據(jù)已搜搜集的信信息和職職業(yè)判斷斷商議決決定會(huì)題-立項(xiàng)會(huì)會(huì)的議題題首先應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括括是否立立項(xiàng)-獲得通通過的，立立項(xiàng)意見見還應(yīng)包包括對(duì)該該項(xiàng)目的的下一階階

12、段盡職職調(diào)查的的工作重重 點(diǎn)提提出有針針對(duì)性的的指導(dǎo)意意見會(huì)用別-召開立立項(xiàng)會(huì)，主主要作用用并不在在于審議議是否通通過該項(xiàng)項(xiàng)目-其主要要意義在在于 11.向各各項(xiàng)目組組成員通通報(bào)項(xiàng)目目信息，并并爭(zhēng)取相相關(guān)協(xié)助助；2.通過討討論確定定下一階階段盡職職調(diào)查的的關(guān)注重重點(diǎn),以以期提高高盡職調(diào)調(diào)查的效效率備案文件：1-33立項(xiàng)項(xiàng)意見盡職調(diào)查盡職調(diào)查1項(xiàng)目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項(xiàng)會(huì)會(huì)議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見盡職調(diào)調(diào)查調(diào)單-向被調(diào)調(diào)查企業(yè)業(yè)提供盡盡職調(diào)查查清單-清單可可以一次次提出，也也可分批批提出-隨著調(diào)調(diào)查內(nèi)容容的深化化，投資資經(jīng)理應(yīng)應(yīng)根據(jù)需需要確定定調(diào)查重重點(diǎn)，向向企業(yè)提提

13、供 新新的清單單考訪-除大股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及核核心管理理人員以以外，業(yè)業(yè)務(wù)人員員還應(yīng)注注意與企企業(yè) 各各業(yè)務(wù)部部門中層層管理人人員溝通通，了解解企業(yè)的的生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)情況況；必要要時(shí)，應(yīng)應(yīng) 當(dāng)對(duì)對(duì)從事采采購、生生產(chǎn)、銷銷售及財(cái)財(cái)務(wù)等核核心部門門的一線線人員交交流，獲獲取最 真實(shí)的的信息-業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)公司司的生產(chǎn)產(chǎn)基地、經(jīng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所、庫存存?zhèn)}庫等等進(jìn)行實(shí)實(shí)地考 察，對(duì)對(duì)產(chǎn)能、客客流量、存存貨等信信息進(jìn)行行充分核核實(shí)，觀觀察企業(yè)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)中的的問題與與瓶頸方-業(yè)務(wù)人人員從事事盡職調(diào)調(diào)查應(yīng)當(dāng)當(dāng)特別注注意搜集集第三方方信息，不不能僅限限于被調(diào)調(diào) 查企企業(yè)提供供的信息息，必要要時(shí)應(yīng)當(dāng)當(dāng)走

14、訪同同行業(yè)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手、行業(yè)業(yè)專家、公公司 的的上游供供應(yīng)商、下下游客戶戶、及與與企業(yè)相相關(guān)政府府部門等等備案文件：1-44-1盡盡職調(diào)查查報(bào)告1-4-2盡職調(diào)查工作底稿部門審核部門審核13131項(xiàng)目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項(xiàng)會(huì)會(huì)議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見部門審審核審的-業(yè)務(wù)人人員完成成盡職調(diào)調(diào)查之后后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提請(qǐng)召召開部門門審核會(huì)會(huì)-部門審審核會(huì)由由投資部部領(lǐng)導(dǎo)和和主要業(yè)業(yè)務(wù)人員員參加-會(huì)議召召開之前前，業(yè)務(wù)務(wù)人員提提前5個(gè)個(gè)工作日日提交業(yè)業(yè)務(wù)材料料-業(yè)務(wù)材材料包括括：1-1 企企業(yè)基本本信息表表或商商業(yè)計(jì)劃劃書；1-2-11 行行業(yè)研究究報(bào)告；1-33 立立項(xiàng)意見見；

15、1-4-22 盡盡職調(diào)查查報(bào)告審的規(guī)參員-部門審審核會(huì)參參會(huì)人員員為投資資部領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及業(yè)務(wù)務(wù)人員-參照投投資部議議事規(guī)則則執(zhí)行審議-部門審審核會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)審議議項(xiàng)目是是否通過過的議案案，并出出具部門門審核意意見-獲得通通過的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)針對(duì)對(duì)盡職調(diào)調(diào)查所發(fā)發(fā)現(xiàn)的問問題，對(duì)對(duì)項(xiàng)目交交易框架架提出指指 導(dǎo)性性意見 （如重重組方案案，交易易價(jià)格等等）備案文件：1-55部門門審核意意見目錄目錄 PAGE 36 PAGE 36流程概概覽調(diào)查階階段項(xiàng)目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項(xiàng)會(huì)會(huì)議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯?huì)會(huì)會(huì)議中介調(diào)調(diào)查董事會(huì)會(huì)會(huì)議交易執(zhí)執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退審會(huì)會(huì)議董事會(huì)會(huì)會(huì)議

16、退出執(zhí)執(zhí)行交易談判交易談判6交易談?wù)勁薪灰渍務(wù)勁姓{(diào)的談第交判-項(xiàng)目通通過部門門審核后后，中科科招商業(yè)業(yè)務(wù)人員員與工業(yè)業(yè)公司人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)與企業(yè)業(yè)開始啟啟動(dòng)第一一輪交易易談 判判，談判判的內(nèi)容容是有關(guān)關(guān)交易的的框架性性條款資同7投委會(huì)會(huì) 會(huì)議議 的意見見-框架談?wù)勁械闹髦饕獌?nèi)容容包括但但不限于于：-保密和和排他性性條款-交易的的金融工工具-董事會(huì)會(huì)席位-初步融融資規(guī)模模-保護(hù)性性條款（如如反稀釋釋條款、優(yōu)優(yōu)先清償償條款）-涉及公公司章程程和公司司治理規(guī)規(guī)則修正正的條款款8中介調(diào)調(diào)查9董事會(huì)會(huì)會(huì)議10交易易執(zhí)行調(diào)的談第交判-項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)投委會(huì)會(huì)通過，并并進(jìn)行完完中介調(diào)調(diào)查后，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)與與企業(yè)啟啟

17、動(dòng) 第第二輪交交易談判判-交易談?wù)勁械闹髦饕獌?nèi)容容包括但但不限于于-根據(jù)審審計(jì)報(bào)告告和財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表進(jìn)進(jìn)行的預(yù)預(yù)測(cè)和估估值-交易價(jià)價(jià)格和投投資人所所占股權(quán)權(quán)比例-根據(jù)中中介報(bào)告告反映的的問題，要要求企業(yè)業(yè)改進(jìn)的的條款-具體投投資合同同備案文件：2-11-1框框架協(xié)議議，22-1-2投資資合同投委會(huì)會(huì)議投委會(huì)會(huì)議6交易談?wù)勁匈Y同7投委會(huì)會(huì) 會(huì)議議投委會(huì)會(huì)會(huì)議調(diào)的會(huì)第投會(huì)-第一輪輪交易談?wù)勁型瓿沙珊?，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)提提請(qǐng)召開開“xx項(xiàng)項(xiàng)目第一一次投 委會(huì)會(huì)會(huì)議”，并于于會(huì)議召開開前5個(gè)個(gè)工作日日將項(xiàng)目目材料提提交投委委會(huì)，項(xiàng)項(xiàng)目材料料應(yīng)當(dāng)包包括：1-1 企企業(yè)基本本信息表表；11-2-1 行行業(yè)研究

18、究報(bào)告；1-4-22 盡盡職調(diào)查查報(bào)告；1-33 立立項(xiàng)意見見；1-5 部部門審核核意見；2-11框架架協(xié)議8中介調(diào)調(diào)查9董事會(huì)會(huì) 會(huì)會(huì)議10交易易執(zhí)行 的意見見 告 件-投委會(huì)會(huì)的人員員與議事事規(guī)則-投委會(huì)會(huì)的人員員及議事事規(guī)則參參照基金金投資投投委會(huì)的的人員及及議事 規(guī)則執(zhí)執(zhí)行-第一次次投委會(huì)會(huì)會(huì)議的議議案與決決議-第一次次投委會(huì)會(huì)會(huì)議的議議案應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括項(xiàng)項(xiàng)目是否否通過，并并作出決決議；-項(xiàng)目通通過的，投投委會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)聘聘請(qǐng)中介介機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行盡職職調(diào)查的的出 具具指導(dǎo)性性意見。中中介調(diào)查查分為法法律調(diào)查查、財(cái)務(wù)務(wù)調(diào)查、商商業(yè)調(diào) 查，第第一次投投委會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)選選擇上述述調(diào)查中中的一項(xiàng)項(xiàng)或者多多

19、項(xiàng)， 并對(duì)調(diào)調(diào)查的重重點(diǎn)內(nèi)容容進(jìn)行部部署，并并要求中中介機(jī)構(gòu)構(gòu)出具律律師意 見、審審計(jì)報(bào)告告、資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估報(bào)報(bào)告或管管理咨詢?cè)儓?bào)告。-原則上上，法律律盡職調(diào)調(diào)查和財(cái)財(cái)務(wù)盡職職調(diào)查是是必要的的。備案文件：2-22-1 xxx項(xiàng)目第第一次投投委會(huì)會(huì)會(huì)議意見見6交易談?wù)勁型段瘯?huì)會(huì)會(huì)議調(diào)的會(huì)第投會(huì)-第二輪輪交易談?wù)勁型瓿沙珊?，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)提提請(qǐng)召開開“xx項(xiàng)項(xiàng)目第二二次投委委會(huì)會(huì)議議”，并于于會(huì)議召開開前5個(gè)個(gè)工作日日將補(bǔ)充充提資同7投委會(huì)會(huì)會(huì)議 的意見見交提交以下下項(xiàng)目材材料：2-1-22 投投資合同同；22-2-1xxx項(xiàng)目目第一次次投委會(huì)會(huì)會(huì)議意見見；2-3-11 法法律意見見書；2-33-2

20、審審計(jì)報(bào)告告；2-3-33 資資產(chǎn)評(píng)估估報(bào)告（如如有）；2-3-44 管管理咨詢?cè)儓?bào)告（如如有）-投委會(huì)會(huì)的人員員與議事事規(guī)則-投委會(huì)會(huì)的人員員及議事事規(guī)則參參照基金金投資投投委會(huì)的的人員及及議事8中介調(diào)調(diào)查 報(bào)9董事會(huì)會(huì)會(huì)議10交易易執(zhí)行規(guī)則執(zhí)行 -第二次次投委會(huì)會(huì)會(huì)議的議議案與決決議-第二次次投委會(huì)會(huì)主要關(guān)關(guān)注的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)當(dāng)是根據(jù)據(jù)xxx項(xiàng)目第第一次投投委會(huì)會(huì)會(huì)議意見見要求求進(jìn)行聘聘請(qǐng)中介介機(jī)構(gòu)調(diào)調(diào)查的法法律意見見書和和審計(jì)計(jì)報(bào)告-第二次次投委會(huì)會(huì)會(huì)議還應(yīng)應(yīng)審議業(yè)業(yè)務(wù)部門門根據(jù)中中介報(bào)告告結(jié)果，與與企業(yè)商商議談判判完成的的投資資合同（草草案）-第二次次投委會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目目是否通通過作

21、出出決議備案文件：2-22-2 xxx項(xiàng)目第第二次投投委會(huì)會(huì)會(huì)議意見見中介調(diào)查中介調(diào)查6交易談?wù)勁兄薪檎{(diào)調(diào)查調(diào)內(nèi)資同7投委會(huì)會(huì)會(huì)議 的意見見-中介調(diào)調(diào)查是業(yè)業(yè)務(wù)部門門聘請(qǐng)律律師事務(wù)務(wù)所、會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所或或其他中中介機(jī) 構(gòu)，對(duì)對(duì)目標(biāo)企企業(yè)進(jìn)行行的專業(yè)業(yè)性調(diào)查查-從業(yè)人人員應(yīng)根根據(jù)第一一次投委委會(huì)的決決議部署署安排調(diào)調(diào)查內(nèi)容容和重點(diǎn)點(diǎn)（如審計(jì)報(bào)報(bào)告包括括的年度度、資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估的的必要性性等）-原則上上，一個(gè)個(gè)項(xiàng)目法法律調(diào)查查和財(cái)務(wù)務(wù)調(diào)查必必不可少少，商業(yè)業(yè)調(diào)查和和資產(chǎn) 評(píng)估可可以視項(xiàng)項(xiàng)目具體體情況而而定-中介調(diào)調(diào)查應(yīng)當(dāng)當(dāng)出具中中介報(bào)告告，如法法律意見見書、審審計(jì)報(bào)告告等-一般而而言，中中介調(diào)查查的

22、費(fèi)用用由創(chuàng)投投公司經(jīng)經(jīng)費(fèi)承擔(dān)擔(dān)；特殊殊情況下下，可 以要求求被投資資企業(yè)承承擔(dān)或者者共同分分擔(dān)；聯(lián)聯(lián)合投資資時(shí)，可可以與其其他投8中介調(diào)調(diào)查資機(jī)構(gòu)按投投資金額額共同分分擔(dān)9董事會(huì)會(huì)會(huì)議10交易易執(zhí)行備案文件：2-33-1 法律律意見書書；22-3-2審計(jì)計(jì)報(bào)告； 2-3-33資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估報(bào)報(bào)告（如如有）；2-3-44管理理咨詢報(bào)報(bào)告（如如有）董事會(huì)會(huì)議董事會(huì)會(huì)議6交易談?wù)勁匈Y同董事會(huì)會(huì)會(huì)議會(huì)召-項(xiàng)目通通過第二二次投委委會(huì)會(huì)議議后，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)提提請(qǐng)召開開創(chuàng)投公公司董事事會(huì)會(huì)議議，并提提交以下下材料：2-1-22投資資合同（草草案）；2-2-22XXX項(xiàng)目第第二次投投委會(huì)會(huì)議意見見7投委會(huì)會(huì)會(huì)

23、議8中介調(diào)調(diào)查9董事會(huì)會(huì)會(huì)議10交易易執(zhí)行 的意見見 告 件會(huì)議則會(huì)-董事會(huì)會(huì)的參會(huì)會(huì)人員與與議事規(guī)規(guī)則按蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法中規(guī)定的條款執(zhí)行。會(huì)議決-董事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)結(jié)合合XXX項(xiàng)目的的第二次次投資委委員會(huì)會(huì)會(huì)議意見見和蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法的相關(guān)規(guī)定審議項(xiàng)目是否通過，并做出決議-項(xiàng)目通通過的，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)結(jié)合合XXX項(xiàng)目的的第二次次投資委委員會(huì)會(huì)會(huì)議意見見 審審批投投資合同同-董事會(huì)會(huì)對(duì)項(xiàng)目目和投投資合同同無異異議的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)出具具投資資決議備案文件：2-44投資資決議交易執(zhí)行交易執(zhí)行6交易談?wù)勁薪灰讏?zhí)執(zhí)行執(zhí)內(nèi)董事會(huì)會(huì)議議做出投投資決

24、議議后，項(xiàng)項(xiàng)目業(yè)務(wù)務(wù)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)投資決議議執(zhí)行行交易，交交易執(zhí)行行的內(nèi)容容包括但但不限于于：資同7投委會(huì)會(huì)8中介調(diào)調(diào)查9董事會(huì)會(huì) 的意見見 告-與企業(yè)業(yè)簽訂正正式的投投資合同同-協(xié)助企企業(yè)辦理理工商變變更手續(xù)續(xù)-按照投投資合同同約定定履行出出資責(zé)任任-按照投投資合同同約定定完成派派駐董事事、修改改公司章章程等工工作執(zhí)文檔交易執(zhí)行過過程中會(huì)會(huì)產(chǎn)生大大量的法法律文件件，業(yè)務(wù)務(wù)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)做好好文件備備案工作作。這些些文件的的內(nèi)容包包括但不不限于：-正式簽簽訂的投投資合同同、增增資協(xié)議議或股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議等等合 同同文件-工商登登記變更更材料-股東大大會(huì)、董董事會(huì)通通知、議議案和決決議-修訂的的公

25、司章章程10交易易執(zhí)行備案文件：2-55-1投投資決議議；2-5-22工商變變更文件件、三會(huì)會(huì)文件等等目錄目錄流程概概覽調(diào)查階階段項(xiàng)目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項(xiàng)會(huì)會(huì)議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯?huì)會(huì)會(huì)議中介調(diào)調(diào)查董事會(huì)會(huì)會(huì)議交易執(zhí)執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退審會(huì)會(huì)議董事會(huì)會(huì)會(huì)議退出執(zhí)執(zhí)行后期管理后期管理11后期期管理12審13事議14退出出執(zhí)行后期管管理管日作目的以業(yè)員按投理 辦法和和投資資合同等等文件中中約定的的條款，履履行項(xiàng)目目的監(jiān) 督管理理職責(zé)。這這些監(jiān)督督管理的的日常工工作的內(nèi)內(nèi)容包括括但不限限于：-跟蹤項(xiàng)項(xiàng)目公司司日常經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理情況，定定期更新新公司財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告告（按月或按按季度），按按季度完完成XXX項(xiàng)目目經(jīng)營(yíng)情情況分析析報(bào)告-出席公公司董事事會(huì)、股股東大會(huì)會(huì)，幫助助公司完完善公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)-參與公公司重大大經(jīng)營(yíng)管管理決策策，提出出合理建建議-協(xié)助公公司資本本運(yùn)作，適適時(shí)推進(jìn)進(jìn)發(fā)行上上市工作作的后務(wù)應(yīng)據(jù)環(huán)交會(huì)提 出退退出建議議，并并提交退退審會(huì)議議。退退出建議議的內(nèi)內(nèi)容