岳經(jīng)綸社會政策岳經(jīng)綸《社會政策學》第2講課件

1、第2講 社會政策體系與福利國家體制第2講 社會政策體系與福利國家體制 第一節(jié) 社會政策與現(xiàn)代國家 第一節(jié) 社會政策與現(xiàn)代國家社會政策主要是用來界定國家在國民福利中的作用的。 在現(xiàn)代復雜的工業(yè)社會中， 國家是提供社會福利的最重要的集體性制度collective institution 國家代表公民，并且表達公民要求相互關心的集體愿望 (Midgley 2000) 社會政策與現(xiàn)代國家社會政策主要是用來界定國家在國民福利中的作社會政策與現(xiàn)代國家盡管社會政策是現(xiàn)代國家的主要職能，但不同國家的社會政策表現(xiàn)是有差異的。不同國家社會政策制度的發(fā)展方式不僅相同。有的國家重視反貧困（英國）、有的國家重視對家庭的

2、支持（法國、德國）、有的國家重視平等（瑞典）(目標）有的國家注重社會保險，有的重視社會津貼，有的重視社會服務（內(nèi)容）社會政策與現(xiàn)代國家盡管社會政策是現(xiàn)代國家的主要職能，但不同國社會政策與現(xiàn)代國家社會政策支出（social policy expenditure)是現(xiàn)代國家的主要支出項目。有的國家社會支出水平比較高（北歐），有的國家比較低（南歐、東亞）。有的國家重視選擇性的福利提供方式（基于經(jīng)濟狀況），有的偏重普遍主義的福利提供方式（基于公民身份）由此形成不同的社會政策體制（福利模式/體制welfare model/regime)社會政策與現(xiàn)代國家社會政策支出（social policy 社會政策

3、與現(xiàn)代國家Richard Titmuss（蒂特馬斯）的福利模式分類： 1.Residual welfare model: （剩余福利模式，或稱殘補福利模式）主要特征：私人市場和家庭被視為主要的福利來源只是在市場、家庭和非政府組織這些常規(guī)提供結構無效時，國家才提供福利（last resort)國家的福利提供應該是有條件的、有具體目標的和有限的State provisions should be conditional, targeted and limited. 社會政策與現(xiàn)代國家Richard Titmuss（蒂特馬斯）社會政策與現(xiàn)代國家2Industrial achievement-perf

4、ormance model （工業(yè)成就-績效模式）特征：福利提供基于表現(xiàn)（表現(xiàn)、工作績效、生產(chǎn)力）社會需要要基于表現(xiàn)來得以滿足 Social needs should be met on the basis of merit, work performance and productivity社會政策與現(xiàn)代國家2Industrial achieveme社會政策與現(xiàn)代國家3. Institutional redistributive model（制度性再分配模式）特征：在市場之外根據(jù)需要原則提供福利和服務普遍性的福利提供，旨在實現(xiàn)平等和公正國家把福利提供視為自己的最主要的功能(first-lin

5、e function)社會政策與現(xiàn)代國家3. Institutional redi 第2節(jié) 社會福利供給模式： 選擇主義與普遍主義 第2節(jié) 普遍主義與選擇主義，這兩個概念指的是社會政策在確定社會福利供給的對象方面采用的原則或方式。普遍主義與選擇主義普遍主義與選擇主義 一、普遍主義與選擇主義的基本含義 按照蒂特馬斯的解釋，普遍主義指的是遵循著不使接受者喪失地位、尊嚴、自尊的方式，把物品和服務更有效地、更方便地提供給有關的全部人口。（意味著這些服務是以人人為我、我為人人的方式提供的，在這種方式下，沒有一個人是或正在變成公眾的負擔。） 選擇主義指的是通過對個人或家庭的經(jīng)濟狀況調(diào)查（means-tes

6、ted)，界定出確實屬于窮人，而后才給予減免費用的服務或現(xiàn)金補貼。 一、普遍主義與選擇主義的基本含義 二、主張選擇性福利供給的依據(jù)： 1）以社會供給的方式提供的物品和服務中的大多數(shù)并不是公共物品，對這些物品和服務的消費不會產(chǎn)生免費搭車的問題。2）市場中的價格機制能夠為消費者和供給者提供充分的信息。 3）需求不是完全沒有彈性的，因此如果價格水平不能反映一種商品的真實的社會生產(chǎn)成本，將導致無效率的分配。 4）消費者是理性行動者，能夠對成本和利益進行判斷。 5）消費者面對各種機會和刺激能夠做出正確的反應，以便在各種各樣的境遇中得到最好的。 二、主張選擇性福利供給的依據(jù)： 1）以社 三、選擇性福利供給

7、觀點的結論就是： （1）物品和服務的分配應該盡可能地利用市場中的價格機制，個人應該通過付費來獲得需要的物品和服務。社會中的弱勢群體，沒有能力通過付費來獲得必需的生活物品和服務，要接受補貼或支付上的豁免，必須通過家庭財產(chǎn)和收入情況調(diào)查來確定是否合格。 （2）要想使服務和物品的提供是合用的，就應該反映提供它們的社會成本，并且提供對潛在的消費者的刺激，這樣才能保證稀缺資源得到更有效的分配。 （3）在市場機制的作用下提供了一種刺激和一種環(huán)境，在其中供給必須是有效率的，而由行政或政治過程決定的分配往往是無效率的。 三、選擇性福利供給觀點的結論就是： 四、主張普遍性福利供給的依據(jù)： （1）由于社會供給的主

8、要物品是生活必需品，因此在本質上它們通過市場機制進行分配是不合適的。 （2）由于各種心理上和組織上的原因，個人在對自己有價值的物品堅持自己的權利方面的能力比一般人想象的有限得多。 （3）受財產(chǎn)調(diào)查的社會供給是社會政策倫理與工作倫理之間的沖突的象征。 四、主張普遍性福利供給的依據(jù)：五、普遍主義和選擇主義的比較特征普遍主義選擇主義政策效果領取率高/非常高領取率不定（通常偏低）政策目標實現(xiàn)情況資源浪費（沒有切實需求的人也可能獲得福利品）資源有效利用（面向目標人群）管理成本低高公共開支壓力較大較小社會成本和效益無污名效應；促進社會整合和平等污名效應嚴重；導致社會分割；促進社會公平勞動力市場意義促進就業(yè)

9、誘因理論上存在較高的邊際稅率，破壞就業(yè)誘因五、普遍主義和選擇主義的比較特征普遍主義選擇主義政策效果領取 六、普遍主義與選擇主義的實踐結果 對普遍主義的主要批評是把補貼給了不需要的人，因而造成了浪費。 但是，另一方面，由于它以客觀的較容易識別的特征為標準，因此，建立提供供給的行政機構和執(zhí)行有關的社會政策都是相對簡單的，其行政費用要大大低于選擇性政策的執(zhí)行。 六、普遍主義與選擇主義的實踐結果 七、選擇性福利供給有著明顯的缺陷： （1）污名。其基本含義是喪失了自主和個人尊嚴，使有關的當事人有羞愧、失敗、個人有缺陷的意識，具有由于識別而導致的二等公民的感覺。 （2）調(diào)整率低。由于污名不僅造成實際的心理

10、上的傷害，還具有一種威懾力，一些生活處于困境的人為了維護自己的尊嚴，或不了解有關情況而不去申請有關的補貼。 七、選擇性福利供給有著明顯的缺陷： （3）行政成本。選擇性福利供給政策在實現(xiàn)個人的有關福利需求時必須經(jīng)過有關機構的審查和評估。 （4）復雜性增加。由于家庭結構、勞動力市場和更廣泛的社會經(jīng)濟的變化，使家庭財產(chǎn)和收入情況調(diào)查也不得不越來越困難和復雜。（3）行政成本。選擇性福利供給政策在實現(xiàn)個人的有關福利需求時第三節(jié) 艾斯平安德森的福利 體制比較研究第三節(jié) 艾斯平安德森的福利 體制比較研究 一、衡量福利國家的標準艾斯平-安德森認為在先進的資本主義民主體制的國家群中，各個國家對福利的重視程度還是

11、有明顯差別的。有些人以一個國家在社會福利方面的開支或從事社會福利工作使用的人力所占比例作為區(qū)分國家之間的差別的衡量指標，然而，即使在這兩方面的比例都很高，所提供的福利種類在質量上也還是會有很大不同。 一、衡量福利國家的標準 什么是福利國家： 看一個國家是否是福利國家，不僅僅是看其在社會福利方面的支出。 支出只是福利國家理論實體的附帶現(xiàn)象，因為同樣水平的支出還有內(nèi)部結構問題以及支出方式問題：是更多地用于公務員身上了，還是用于體力勞動者了，或是用于其他方面了；是以財產(chǎn)調(diào)查的方式支出，還是以社會保險的方式支出，或者是以普遍供給的方式支出等。 什么是福利國家：艾斯平-安德森提出了衡量福利國家的兩個標準

12、，一個是勞動力的去商品化程度，另一個是福利國家形塑的社會階層化結構。艾斯平-安德森提出了衡量福利國家的兩個 （一）勞動力的去商品化程度 安德森從馬歇爾T.H. Marshall提出的公民的社會權利出發(fā)，認為構成福利國家的核心理念就是公民的社會權利。 根據(jù)馬歇爾的理論，現(xiàn)代公民身份包括三大權利要素：民事權利（civil rights）、政治權利（political rights）及社會權利（social rights） 福利國家的誕生催生了20世紀的社會權，核心在于公民普遍享有福利國家提供的完善的社會保護。 （一）勞動力的去商品化程度 但是，對公民的社會權利還要進一步加以解釋，即這種社會權利必須

13、如同財產(chǎn)權一樣是不可剝奪的，是以公民身份為基礎的，而不是以工作成就或其他社會地位為基礎的。 這樣的公民的社會權利將導致勞動力的去商品化（Decommodification） ，因此，勞動者就可以憑借自己擁有的公民的社會權利以對抗市場力量。岳經(jīng)綸社會政策岳經(jīng)綸社會政策學第2講課件 勞動力的去商品化是相對于資本主義社會把勞動力變成了商品而言的。在傳統(tǒng)社會里，盡管勞動者也受到殘酷的剝削和壓迫，但是勞動者不是靠出賣自己的勞動力維持生存的，即不是必須找到雇主、掙到工資才能生存的。大多數(shù)勞動者是通過直接消費自己的勞動產(chǎn)品生存的。在資本主義社會中，當市場變得普遍而且居于主導地位之后，個人需求的滿足開始完全依

14、賴市場中的交換關系來實現(xiàn)，也就把勞動力變成了商品。 勞動力的去商品化是相對于資本主義社會把勞 艾斯平-安德森認為在資本主義社會中，勞動力作為商品是面對著極大的風險的。福利國家的發(fā)展過程或者說公民的社會權利的發(fā)展過程即是勞動力的去商品化過程。 “實際上，去商品化的福利國家是非常先進的，而其最基本的定義必須給予公民在其自身認為有必要的時候，能夠自由地選擇退出工作，而不至于可能喪失工作機會、收入或一般的福利?！?艾斯平-安德森認為在資本主義社會中，勞動 （二）福利國家形塑的社會階層化結構 艾斯平-安德森認為對于福利國家與社會階級、階層結構的關系，在理論上存在著兩種看法，一種是新馬克思主義者的共同論點

15、，認為即使是先進的福利國家也只是復制甚至是助長既存的階級社會而已，社會政策只是為壟斷資本主義提供了必需的合法性和社會平靜，是為了減少社會沖突，保持社會穩(wěn)定。 另一種是馬歇爾等人的看法，認為福利改革的主要貢獻就是在實現(xiàn)了公民的政治權利的基礎上，通過社會權利的實現(xiàn)減少了社會不平等，把階級沖突轉化成了地位之間的競爭。 （二）福利國家形塑的社會階層化結構 二、以去商品化程度為標準劃分的福利國家的類型（一）勞動力去商品化的操作化指標及其衡量結果 勞動力去商品化的操作化指標被分為三個方面： 一是與規(guī)則有關； 二是與所得替代率有關； 三是所提供的給付資格的范圍 二、以去商品化程度為標準劃分的福利國家 一是與

16、規(guī)則有關，即有關人們?nèi)〉蒙鐣＠o付的規(guī)定，包括給付資格方面和給付時間的長短的規(guī)定。 二是與所得替代率有關，如果給付水平明顯低于正常的薪資水平或低于社會所認可的適當?shù)纳顦藴?，其結果是迫使接受者盡快返回工作崗位，其去商品化程度就是低的。反之，其去商品化程度就是高的。 三是與所提供的給付資格的范圍有關，如果是普遍給予所有公民的，其去商品化程度就比較高，而如果以某些條件限制了很多人的接受資格，其去商品化程度就比較低。 一是與規(guī)則有關，即有關人們?nèi)〉蒙鐣＠?可以區(qū)分出三種類型的福利國家：第一種是把給付資格界定在可證實的而且是不幸的需求上。第二種安排是以工作表現(xiàn)為基礎來提供福利給付。第三種類型主要是

17、依據(jù)普遍主義的公民權利原則的安排。 可以區(qū)分出三種類型的福利國家：（二）影響各個國家的去商品化程度的主要原因1.工人階級的動員2.階級政治聯(lián)盟結構3.政治文化傳統(tǒng)（二）影響各個國家的去商品化程度 安德森認為用工業(yè)化、經(jīng)濟發(fā)展、資本主義或工人階級的動員程度等因素單獨解釋，解釋力都是很弱的。 他認為：“如果一個福利國家要發(fā)展理論要去解釋這些類屬的話，它必須仔細地重新考慮其因果性假設。企圖發(fā)現(xiàn)單獨一個有力成因的希望必須放棄；工作的重點應是找出明顯的互動效果?！痹澜?jīng)綸社會政策岳經(jīng)綸社會政策學第2講課件 主要原因： 影響各國的去商品化程度的最主要的原因是工人階級的動員本質、階級政治聯(lián)盟的結構和各個國家的

18、政治文化傳統(tǒng)，而且是這三個因素之間的互動的結果。 首先，從勞工的動員方面來說，勞工階級集體的特征以及歷史形成過程，各個國家是有差別的，勞工集體行動的目標、指導其集體行動的意識形態(tài)、行動的政治能力等也是各不相同的。 主要原因： 另外，工人階級動員的本質、階級政治聯(lián)盟的結構又是與各個國家的政治文化傳統(tǒng)相互作用的。政治文化傳統(tǒng)首先可以分為保守主義、自由主義和社會主義三大類，每一類又可以進一步細分為不同的模式。 由于在前資本主義社會中家庭在維持個人福利方面具有重要的作用，封建的勞役制度也在領主的父權制之中具有某種程度的互惠性，而在中世紀的城市中發(fā)展起來的行會、協(xié)會等內(nèi)部具有多種形式的互助，其他窮人也有

19、可能從教會獲得幫助，所以看重這些傳統(tǒng)的社會互助方式的保守主義，在如何處理勞動力的商品化問題上可以分成三種模式：一種主要是封建家長式的；另一種是組合主義式的；再一種是極端國家主義式的。由于在前資本主義社會中家庭在維持個人福利方面具有重要的作用， （三）三個方面綜合作用的結果 把工人階級的動員本質、階級政治聯(lián)盟的結構和各個國家的政治文化傳統(tǒng)三者之間的相互作用結合起來考慮，所分析的18個國家之所以能夠分成三種類型，是因為歐陸國家是具有保守主義與天主教改革的傳統(tǒng)的國家，這樣的國家，在較早時期最有可能發(fā)展出去商品化的社會政策。 （三）三個方面綜合作用的結果 三、以社會階層化狀況為標準劃分的福利國家類型

20、（一）政治文化傳統(tǒng)對福利國家的階層化的影響1.保守主義的不同類型對福利國家的社會階層化的影響2.自由主義對福利國家的社會階層化的影響3.社會主義對福利國家的社會階層化的影響 三、以社會階層化狀況為標準劃分的福利國家類型 安德森認為政治文化傳統(tǒng)影響著福利國家的模式，而不同模式的福利國家又會對其社會階層結構產(chǎn)生影響。 保守主義的共同之處是反對社會平等，強調(diào)嚴格的層級體系、社會整合和對權威的服從。 而極端國家主義的模式主要體現(xiàn)在像奧地利、法國、德國這樣的國家對公務員的極度慷慨的福利措施。 組合主義是替代極端國家主義的一種保守主義的福利模式。它源自莊園、行會、社團法人等傳統(tǒng)，逐漸發(fā)展成為一種以市場導致

21、的個人化和職業(yè)分化為基礎的社會福利提供模式。 安德森認為政治文化傳統(tǒng)影響著福利國家的模式， 安德森認為組合主義之所以在歐洲大陸國家有強烈的影響，是因為： 第一，這些國家都是工業(yè)化的后進國家，其傳統(tǒng)的行會制度保持的時期很長，在社會保障萌芽時期，一個可行的模式已經(jīng)存在了； 第二，由于前面這個原因，地位區(qū)分、層級體系以及特權的力量已經(jīng)異常強大； 第三，天主教在這些國家中成功地扮演了社會改革推動者的角色。 安德森認為組合主義之所以在歐洲大陸國家有 社會主義經(jīng)過長期的探索，在20世紀初開始以普遍主義為原則建構社會福利模式。 這種發(fā)展與公民的政治權利的擴大直接相關。因為公民政治權利的擴大、議會政治等，要求

22、社會主義者必須能夠動員更多的選民；反過來社會主義者也就必須考慮既能被工人階級接受也能夠被其他社會群體接受的社會政策。在兩次世界大戰(zhàn)之間，由于斯堪的納維亞各國的社會主義者在與農(nóng)民結盟方面取得了較大的成功，所以逐漸推進了普遍主義的社會福利模式。 社會主義經(jīng)過長期的探索，在20世紀初開始 （二）政治文化傳統(tǒng)對福利國家的階層化的影響導致的福利國家的類聚 安德森認為，所有的福利國家都會涉及社會階層化的過程，但是，由于保守主義、自由主義、社會主義的基本原則在不同的國家已經(jīng)形成了相應的政治文化傳統(tǒng)，并且已經(jīng)制度化了，“結果類聚成一些不同的體制，顯著近似于我們在分析去商品化時所發(fā)現(xiàn)的體制?！?（二）政治文化傳

23、統(tǒng)對福利國家的階層化的影響導致的福利國家的 安德森的結論是，根據(jù)政治文化傳統(tǒng)和政治經(jīng)濟體制也可以把福利國家分成不同的類型。 因此“如果我們愿意接受福利國家扮演形塑社會階層化的重要角色，以及我們已經(jīng)找出階層化的諸多屬性，而明顯關系到人們所真實經(jīng)歷與認知的不平等、地位，以及階級差異等經(jīng)驗，那么我們發(fā)現(xiàn)，單單靠平等主義是多或少來比較各個福利國家，將會是個誤導。 反而我們發(fā)現(xiàn)在福利國家建構之中，蘊涵著完全不同的階層化邏輯”，“此外，我們能夠看出在去商品化與階層化所形成的體制類聚之間非常相似”。 安德森的結論是，根據(jù)政治文化傳統(tǒng)和政治經(jīng)濟 依據(jù)福利國家形塑社會階層結構的狀況，都可以把它們分成“三個世界”

24、 1）自由主義的福利國家。其基本特點是，由于沒有專制主義的歷史和缺乏工人階級的動員，因此，國家廣泛地使用經(jīng)濟狀況調(diào)查，只提供有限的社會保險津貼，國家鼓勵私人保險的發(fā)展。 依據(jù)福利國家形塑社會階層結構的狀況，都可以把它們分2）保守的組合主義的福利國家。其基本特點是，有天主教的保守主義的傳統(tǒng)，在這些國家的政治歷史中有專制主義的傾向。2）保守的組合主義的福利國家。其基本特點是，有天主教的保守主 3）社會民主的改良主義的福利國家。其特點是，有強有力的工人階級的動員，并且影響到了社會民主黨。工人階級與農(nóng)民，后來是與新的中產(chǎn)階級結成聯(lián)盟。因此，這些國家有廣泛的社會福利補貼和收入再分配制度，以及通過勞動力市

25、場援助失業(yè)的制度。瑞典、新西蘭、丹麥、挪威等屬于這類國家。 3）社會民主的改良主義的福利國家。其特點是，有強有力的Esping-Andersen s Typology of welfare state (1990)The Liberal Welfare Regimes:These, by and large, are English-speaking countries, such as USA, Canada, the UK and Ireland.Which have relatively modest levels of public spending on social policyW

26、here welfare benefits tend to be means-tested, and where public services may be selectively provided.Esping-Andersen s Typology ofEsping-Andersen s Typology of welfare state (1990)Means-tested assistance, modest universal transfer, or modest social-insurance plans predominate: indicating a low level

27、 of decommodificationState will provide self-reliance in which work rather welfare is emphasized. The market force is emphasized to provide social welfare: encouraging occupational fringe benefits and private or market-led forms of welfare provisionEsping-Andersen s Typology ofEsping-Andersen s Typo

28、logy of welfare state (1990)Conservative Welfare Regimes:These, by and large, are Western continental European countries, such as Germany and France. Which have higher levels of public spending on social policiesWhere welfare benefits tend to be social insurance basedWhere particular importance is p

29、laced on the role of families as opposed to public services.Esping-Andersen s Typology ofWestern Capitalist StateCriteria behind Esping-Andersens Welfare capitalism modelHuman BeingHuman beingis Commodified(Alienated)Assumption: existence of Social rights (legally recognized by the state)Process of

30、de-commodificationExploitation from the capitalist classProcess of alienationin the labor marketHuman BeingStarting point of Esping-Andersens typologyTwo key concepts: social rights and decommodificationWestern Capitalist StateCriterEsping-Andersons typologyLiberalConservativeSocial DemocraticPrinciple of legitimationNeedMeritEqualityClientsThe PoorWorkers and their familiesCitizensStates Responsibility MinimalOptimalTotalStatutory ServicesLimitedExtensiveComprehensivePopulation covere