ISO14000標準講解解析課件

1、ISO 14001Environmental Management SystemsGB/T24001 環(huán)境管理體系知識ISO 14001概述過去和現(xiàn)在發(fā)生的諸多事故與教訓使我們意識到必須對環(huán)境與安全予以重視。資源能源的過度開發(fā)與使用，引發(fā)我們的深思概述過去和現(xiàn)在發(fā)生的諸多事故與教訓使我們意識到必須對環(huán)境與安概述環(huán)境保護需要組織采取系統(tǒng)化的環(huán)境 管理機制ISO14001的實施與應用遵循自愿原則，并不增加或改變組織的法律責任ISO14001標準是認證性標準ISO14001未對組織的環(huán)境績效提出絕對的要求，實施標準也不一定取得最優(yōu)的結果ISO14001環(huán)境管理體系不必獨立于其它管理體系ISO1400

2、1標準的應用具有廣泛適用性實施ISO14001標準要堅持持續(xù)改進和污 染預防概述環(huán)境保護需要組織采取系統(tǒng)化的環(huán)境 管理機制環(huán)境管理體系的一般特點 自愿性標準 強調(diào)對法律、法規(guī)的持續(xù)符合性， 沒有絕對的 環(huán)境行為要求 強調(diào)污染預防和持續(xù)改進 強調(diào)管理體系，特別注重體系的完整性 廣泛適用性環(huán)境管理體系的一般特點 自愿性標準定義：環(huán)境環(huán)境（ISO14001 3.2 ISO14050 3.9）組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸至全球系統(tǒng)。 定義：環(huán)境環(huán)境（ISO14001 3.2 ISO1405定義：環(huán)境

3、因素環(huán)境因素（ISO14001 3.3 ISO14050 3.10）一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。理解要點：產(chǎn)品的實現(xiàn)和使用過程中及各環(huán)節(jié)都可能對環(huán)境發(fā)生作用，如： 生產(chǎn)過程中有毒、有害氣體的排放； 汽車行駛中尾氣的排放； 植樹造林綠化荒山等等。與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素，即環(huán)境因素。環(huán)境因素和環(huán)境績效之間的關系是因果關系。定義：環(huán)境因素環(huán)境因素（ISO14001 3.3 ISO定義：環(huán)境績效組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測量的結果。一般可用環(huán)境績效參數(shù)表示定義：環(huán)境績效組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測

4、量的結果。與時俱進（持續(xù)改進）：提高企業(yè)管理水平，推動企業(yè)由“粗放型”管理向集約型管理轉變-體系的持續(xù)改進建立實施EMS的益處及希望達到的結果有助于企業(yè)節(jié)能降耗，降低成本滿足顧客要求，提高市場份額 有助于推行清潔生產(chǎn)，降低環(huán)境事故風險，避免環(huán)境責任改進產(chǎn)品的環(huán)境性能，推動企業(yè)的技術進步1、改進產(chǎn)品的環(huán)境性能，降低產(chǎn)品在制造或使用中對環(huán)境的影響2、改革工藝和材料降低生產(chǎn)過程中對環(huán)境的影響環(huán)境行為的持續(xù)改進與時俱進（持續(xù)改進）：提高企業(yè)管理水平，推動企業(yè)由“粗放型很差的環(huán)境形象 過時的 被動的 無能的 莫不關心的 不是個好的工作地方 有風險的合作者 危險的鄰居總 結良好的環(huán)境形象 不斷進步的 高瞻

5、遠矚的 經(jīng)營上成功的 高質(zhì)量的生產(chǎn)和產(chǎn)品 開明的管理者 一流的公司公司 A公司 BEMS的益處很差的環(huán)境形象總 結良好的環(huán)境形象公司 A公司 BEMS的ISO 14001：2004Environmental Management SystemsGB/T24001-2004 環(huán)境管理體系要求ISO 14001：2004環(huán)境方針持 續(xù) 改 進體系策劃實施和運行檢查和糾正措施管理評審 PDCAEMS與持續(xù)改進環(huán)境方針持 續(xù) 改 進體系策劃實施和運行檢查和糾正措施環(huán)境管理體系要素 4.2 環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3環(huán)境目標指標與管理方案 4.4.1 組織機構和職責4.

6、4.2 培訓意識和能力4.4.3 溝通4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 運行控制4.4.7 應急準備與響應 4.5.1 監(jiān)測與測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.3 糾正與預防措施4.5.4 記錄4.5.5 內(nèi)部審核4.6 管理評審環(huán)境管理體系要素 4.2 環(huán)境方針 4.4.1 組織機構和職 ISO14001 條款間的內(nèi)在關聯(lián) ISO14001 條款間的內(nèi)在關聯(lián)4.1總要求組織應按本標準的要求建立、實施保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系。組織應界定環(huán)境管理體系的范圍 即需明確環(huán)境管理體系的邊界，在這一界定內(nèi)的所有活動、產(chǎn)品和服務均應納入體系管理。4.1總要求組織應按本標準的要求建立、實施保持

7、和持續(xù)改進環(huán)境4.2環(huán)境方針最高管理者制定并確保適合組織活動、產(chǎn)品服務的性質(zhì)規(guī)模與環(huán)境影響包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾包括對遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾提供建立和評審目標指標的框架形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達員工可為公眾所獲取4.2環(huán)境方針最高管理者制定并確保飛利浦環(huán)境方針聲明（譯文）1.飛利浦建立技術性和經(jīng)濟性的可行目標使組織在產(chǎn)品、服務和活動方面的環(huán)境表現(xiàn)達到最優(yōu)。 (1)產(chǎn)品開發(fā)目標包括基于產(chǎn)品整個生命周期的環(huán)境影響評價，對于更有效使用材料所采取步驟，包括包裝材料、減少和消除危險物品、減少能源消耗和為改善再回收利用作貢獻。 (2)制造目標包括與環(huán)境相關的如向空氣和水中排放

8、物質(zhì)、能源和水資源利用及廢棄物處理等飛利浦各項活動表現(xiàn)。2.飛利浦建立和維持環(huán)境管理體系，并通過系統(tǒng)化的方法和文件化的驗證過程進行審核，以保證持續(xù)的改進。3.飛利浦承諾遵守所有適用的法律和法規(guī)，推動適用法律和法規(guī)國際化協(xié)調(diào)一致性，并準備參加自愿協(xié)議。4.飛利浦將其環(huán)境方針傳達給員工和其他利益相關者，并在環(huán)境報告中公布其結果。5.飛利浦教導其員工在環(huán)境方針指導下工作。飛利浦環(huán)境方針聲明（譯文）壽田國際貿(mào)易株氏會社環(huán)境方針本著保護地球環(huán)境，造福社會之責任，追求人與自然和諧的可持續(xù)發(fā)展之宗旨，作為一家以服裝、面料貿(mào)易為主業(yè)的企業(yè)，本公司特此向公眾作出以下承諾：遵守與公司經(jīng)營活動相關的所在國家與地區(qū)的

9、與環(huán)境相關的法律、法規(guī)。遵守資源保護、污染預防的國際公約。不接受可能破壞生態(tài)資源、或造成人身危害等不良影響的業(yè)務。不采購污染環(huán)境，破壞生態(tài)的生產(chǎn)方的產(chǎn)品。積極宣傳環(huán)境理念，努力影響相關方，共同提高環(huán)境績效，并與我們共同進步。加強所有員工，尤其是業(yè)務人員的教育，提高其環(huán)境意識與能力，以實現(xiàn)本方針。壽田國際貿(mào)易株氏會社環(huán)境方針本著保護地球環(huán)境，造福社會之責任摩托羅拉天津主廠環(huán)境、健康和安全的政策是保持一套全面的環(huán)境、健康和安全管理系統(tǒng)并承諾我們將： 遵守一切適用的法律和法規(guī)，以及摩托羅拉公司的環(huán)境、健康和安全標準和政策。對所有相關的生產(chǎn)和服務活動進行管理，不斷地減少對我們員工和相關社團在環(huán)境、健康

10、和安全方面地不良影響。致力于預防污染并提供健康和安全地工作環(huán)境。通過持續(xù)地教育和培訓促進全員地環(huán)境、健康和安全意識。不斷檢討自身環(huán)境、健康和安全的表現(xiàn)和目標的實現(xiàn)，以達到持續(xù)改善。保持每年與我們的員工通報環(huán)境、健康和安全方針和政策，并與相關社團分享。摩托羅拉天津主廠的環(huán)境、健康和安全方針摩托羅拉天津主廠環(huán)境、健康和安全的政策是保持一套全面的環(huán)境、 組織應建立并保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務中它可能控 制，或可希望對其施加影響的環(huán)境因素，從中判定哪些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。 組織應及時更新這方面信息。4.

11、3.1環(huán)境因素 組織應建立并保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務中它可 綜合考慮組織的活動、產(chǎn)品、服務 體現(xiàn)在三種狀態(tài)、三種時態(tài)和八種表現(xiàn)形式 三種狀態(tài)：正常、異常、緊急； 三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來； 九種表現(xiàn)形式：4.3.1環(huán)境因素的識別向空氣的排放-廢氣向水體的排放-廢水向土壤的排放原材料和自然資源的使用(如土地、水的使用等)能源的使用(如油、氣、電等)土方的或社區(qū)的環(huán)境問題能量的釋放(如熱、輻射、振動、噪聲等)廢棄物和副產(chǎn)品；物理屬性(如尺寸、形狀、顏色、外觀) 綜合考慮組織的活動、產(chǎn)品、服務4.3.1環(huán)境因素的識別向環(huán)境因素識別范圍（供參考）產(chǎn)品的設計與開發(fā)原材料的采購設備的維護生產(chǎn)

12、制造及服務流程產(chǎn)品及原材料的儲存及運輸合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式產(chǎn)品包裝產(chǎn)品分配、使用和廢棄處置危險化學品的管理廢棄物的管理能源資源的供應與使用環(huán)保設備的運行辦公與行政后勤工作(食堂、宿舍、浴室、車隊、醫(yī)務室)環(huán)境因素識別范圍（供參考）產(chǎn)品的設計與開發(fā)企業(yè)環(huán)境行為合法性的基礎資料環(huán)境影響評價報告三同時驗收報告排污申報或排污許可證危廢五聯(lián)單環(huán)保部門的監(jiān)測報告現(xiàn)有環(huán)保設施與年運行記錄表初始環(huán)境評審所需收集的資料(一)企業(yè)環(huán)境行為合法性的基礎資料初始環(huán)境評審所需收集的資料(一初始環(huán)境評審所需收集的資料(二)企業(yè)環(huán)境管理的基礎資料主要生產(chǎn)設備與環(huán)保設備清單組織結構圖區(qū)域位置平面圖與廠區(qū)布置圖（包

13、括平面圖、地下管網(wǎng)圖、管線分布圖）主要工藝流程三廢處理流程現(xiàn)有環(huán)境安全管理與監(jiān)測制度要求一覽表社區(qū)抱怨、相關方要求、過去的事故報告與相關材料初始環(huán)境評審所需收集的資料(二)企業(yè)環(huán)境管理的基礎資料初始環(huán)境評審所需收集的資料(三)企業(yè)能源資源消耗情況基礎資料主要原輔材料清單資源能源消耗統(tǒng)計表化學品清單物料衡算統(tǒng)計表主要原輔材料供應商初始環(huán)境評審所需收集的資料(三)企業(yè)能源資源消耗情況基礎資料環(huán)境因素的識別基本步驟、選擇活動、過程產(chǎn)品或服務、對上述項目的相關環(huán)境因素進行識別、識別與每個環(huán)境因素相關的環(huán)境影響、評價環(huán)境影響的重要程度、確定重要環(huán)境因素、排定優(yōu)先次序目標和指標培訓、意識與能力信息交流運行

14、控制/應急準備監(jiān)測和測量環(huán)境因素的識別基本步驟、選擇活動、過程產(chǎn)品或服務、對上述生產(chǎn)流程圖分析：生產(chǎn)或活動單元生產(chǎn)性原材料投入生產(chǎn)性能源、資源投入設備維修保養(yǎng)或危害處理等情況下的投入產(chǎn)品、副產(chǎn)品、廢品（包括三廢）、其它危害、事故、衍生廢物生產(chǎn)流程圖分析的要點主要是抓住能（資）源消耗與環(huán)境污染兩大塊，應考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、五個方面的投入與產(chǎn)出生產(chǎn)流程圖分析：生產(chǎn)或活動單元生產(chǎn)性原材料投入生產(chǎn)性能源、資工藝流程圖1、鋼帶開卷2、鋼帶除油、烘干3、上感光膜、烘干4、曝光5、顯影6、蝕刻用堿液除去鋼帶表面防銹油脂將鋼帶由卷壓成平板感光劑成分為牛奶酐素與(NH4)2Cr2O7強光+X光二次照射顯影水

15、+脫水劑（有機稀酸）FeCl3+Cl2例、顯像管蔭罩生產(chǎn)的（除油）環(huán)境因素分析工藝流程圖1、鋼帶開卷2、鋼帶除油、烘干3、上感光膜、烘干4顯像管蔭罩生產(chǎn)的（除油）環(huán)境因素分析顯像管蔭罩生產(chǎn)的（除油）環(huán)境因素分析 下一步該做什么? 下一步該做什么?非例行的活動未在識別中考慮-如維修；工作現(xiàn)場由組織或其它方的因素未識別；活動分析較粗；因素分析時員工參與度不夠，導致分析不充分； 各部門重要性評估結果不一致 ；活動、產(chǎn)品和服務發(fā)生變化時未及時識別相應因素；側重于制造現(xiàn)場；識別和評估同時應考慮今后的控制方法和手段，培訓需求和監(jiān)測要求等；4.3.1 常見問題 非例行的活動未在識別中考慮-如維修；4.3.1

16、 常見問題 4.3.2 法律與其它要求 組織應建立并保持程序，用來確定適用其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律以及其他應遵守得要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道4.3.2 法律與其它要求 組織應建立并保持程序，相關環(huán)境法律法規(guī)的識別與排放行為有關的法規(guī)與標準與環(huán)境管理與安全管理有關的法律制度與要求與化學危險品運輸、儲存、使用、標志、處置有關法律法規(guī)行業(yè)環(huán)境管理要求與上級組織的環(huán)保要求與產(chǎn)品、包裝、處置有關的法規(guī)要求和相關標準相關環(huán)境法律法規(guī)的識別與排放行為有關的法規(guī)與標準環(huán)境保護法大氣污染 防治法水污染防治法噪聲污染防治法固體廢棄物污染環(huán)境防治法環(huán)境空氣 質(zhì)量標準地表水 水質(zhì)標準海水水質(zhì)標準城

17、市區(qū)域環(huán)境噪聲標準大氣污染物綜合排放標準污水綜合排放標準工業(yè)企業(yè)廠界 噪聲標準地方標準行業(yè)標準國家標準執(zhí)行地方標準執(zhí)行行業(yè)標準執(zhí)行國家標準環(huán)境保護法大氣污染 防治法水污染噪聲污染固體廢棄物 我國的環(huán)境保護法律、法規(guī)體系 環(huán)境法體系的層次結構 憲法中的環(huán)境保護條款環(huán)境標準（國家和地方）環(huán)境保護行政規(guī)章環(huán)境保護行政法規(guī)基本法、環(huán)境保護法地方性法規(guī)其他部門法中關于環(huán)境保護的法律規(guī)范（包括國家和地方）地方級國家級國際環(huán)境保護公約 我國的環(huán)境保護法律、法規(guī)體系憲法中的環(huán)境保護條款環(huán)境標準（相關環(huán)境法律法規(guī)-例相關環(huán)境法律法規(guī)-例4.3.2 的PDCA行動4.3.2 的PDCA行動適用的法律法規(guī)識別收集不

18、全；未及時更新；交流和溝通的渠道不清，未及時溝通；員工不了解法規(guī)的基本要求。對策由有資格的人員負責收集、識別并及時下發(fā)適用的法規(guī)給相關部門，做好培訓及效果驗證；識別時應參照識別出的影響，凡所涉及的應找到適用的法規(guī)要求或標準。總部的要求應注意收集。最好將收集到的法律法規(guī)存為電子文檔，存放在服務器或內(nèi)部網(wǎng)上。4.3.2 法規(guī)及其他要求常見問題及對策適用的法律法規(guī)識別收集不全；4.3.2 法規(guī)及其他要求常見問4.3.3 目標指標和方案組織應針對其內(nèi)部每一有關職能和層次，建立并保持環(huán)境目標。環(huán)境目標和指標應形成文件。組織在建立與評審環(huán)境目標時，應考慮法律與其他要求， 它自身的重要環(huán)境因素、可選的技術方

19、案、財務、運行和經(jīng)營要求，以及各相關方的觀點。目標指標應符合環(huán)境方針，并包括對污染預防的承諾回顧:4.2 .提供建立和評審目標指標的框架.4.3.1 .組織應確保在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。4.3.3 目標指標和方案組織應針對其內(nèi)部每一有關職能和層次環(huán)境目標和指標應突出持續(xù)改進!環(huán)境績效:節(jié)能降耗,廢棄物減少且存儲/處置合法,物質(zhì)的循環(huán)使用,采用環(huán)境友好材料,管理:流程合理,效率提高,應急準備充分,成本降低,員工的技能意識提高,法律風險大幅度降低, 提升企業(yè)形象,滿足股東期望.問題:企業(yè)很簡單，重大環(huán)境因素都控制了，如何設立目標？ 非重大因素是否可以建立目標？環(huán)境目標

20、和指標應突出持續(xù)改進!環(huán)境績效:節(jié)能降耗,廢棄物4.3.3 目標指標和方案 組織應制定并保持一個和多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的環(huán)境管理方案，其中應包括：規(guī)定組織的每一有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品、服務，應對方案進行修訂。如何制定目標？制定指標？指標與目標的關系？如何使目標和指標量化、可測量？方案如何落實到有關職能和層次？一個指標可否僅有一個方案？方案中的職責是否要落實到人？方案中的方法應如何體現(xiàn)？4.3.3 目標指標和方案 組織應制定并保持一個和多個旨在實 4.3.3 實例 4.3.3 實例方案環(huán)境因素目標

21、指標資金實施步驟負責部門協(xié)助部門起始完成時間備注廢水處理站擴建COD廢水由原先排放不穩(wěn)定改善為穩(wěn)定達標排放100mg/L40萬工程設計工程部設備科6.58.5土木施工工程部管理部8.59.5設備安裝工程部管理部人員培訓品質(zhì)部作業(yè)指導書編寫9.510.5BOD30mg/L設備調(diào)試設備科10.512.5項目驗收管理部委外12.51.5PH69正常運行生產(chǎn)部1.5以后運行控制4.3.3 實例方案環(huán)境因素目標指標資金實施步驟負責部門協(xié)助部門起始完成時間未結合或針對重大因素；未針對組織內(nèi)每個相關功能和層次，全部由公司一級承擔；未體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾 ，目標為保持型的；未考慮法規(guī)要求及相關方的觀點；對應該

22、消除的因素未設立目標；技改項目未當成目標；目標的進度監(jiān)督證據(jù)不充分，所有目標完成時間相同（一年）；某些目標年中或在某季度完成后，未對現(xiàn)有的重大因素（適宜制訂目標的）制定目標；新的活動產(chǎn)生/產(chǎn)品更新?lián)Q代，導致新的重大因素，未及時設立目標（動態(tài)管理） 4.3.3 目標常見問題及對策未結合或針對重大因素； 4.3.3 目標常見問題及對策沒有明確的方案，步驟和責任人不清或不落實；每個步驟的完成未及時檢查；未在必要修訂（新活動的導入）時應注明變更；未定義定期評審。 4.3.3 管理方案常見問題及對策沒有明確的方案，步驟和責任人不清或不落實； 4.3.3 管理環(huán)境因素的識別基本步驟、選擇活動、過程產(chǎn)品或服

23、務、對上述項目的相關環(huán)境因素進行識別、識別與每個環(huán)境因素相關的環(huán)境影響、評價環(huán)境影響的重要程度、確定重要環(huán)境因素、排定優(yōu)先次序目標和指標培訓、意識與能力信息交流運行控制/應急準備監(jiān)測和測量環(huán)境因素的識別基本步驟、選擇活動、過程產(chǎn)品或服務、對上述4.4.1組織機構與職責為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應對作用、職責和權限作出明確規(guī)定，形成文件，予以傳達。管理者應為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要得資源其中包括人力資源和專項技能，技術以及財力資源。組織的最高管理者應指定專門的管理者代表，無論他(們)是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權限，以便：確保按照本標準的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境

24、管理體系要求。向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審并為環(huán)境管理體系的改進提供依據(jù)。4.4.1組織機構與職責為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應對作4.4.1組織機構與職責最高管理者,管理者代表;部門及部門經(jīng)理;關鍵崗位-EMS小組(負責的個人),化學品使用、保管人員、特種設備、環(huán)保設施管理、操作者，危險品保管員，有關環(huán)保的實驗室操作人員，消防保安人員，接線員，法規(guī)識別和符合性判定人員，檢查、內(nèi)審人員、應急響應小組成員；其他員工。針對性、詳細、結合現(xiàn)有的崗位職責描述和相關的重大環(huán)境因素（其所能控制和影響的）、考慮所有作用及職責。4.4.1組織機構與職責 4.4.1 組織機構與職責常見問題

25、僅對管理層制定了相關職責，未對與重大因素相關人員制定/明確其職責； 職責未深入人心，應結合崗位職責描述； 職責描述籠統(tǒng)； 前后矛盾； 應引出其他功能方面的職責（緊急響應）問題:作為管理者您是否發(fā)現(xiàn)有些事情沒人負責，互相推諉，流程不暢，員工對自己的職責不清楚？ 4.4.1 組織機構與職責常見問題 僅對管理層制定了相4.4.2 培訓、意識與能力組織應確定培訓的需求。應要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應培訓。應建立并保持程序，使處于每一有關職能與層次的人員都意識到： 符合方針與體系要求的重要性 他們工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進所帶來及 環(huán)境效益 他們在執(zhí)

26、行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應急準備與響應要 求方面的作用與職責 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員具備適當?shù)慕逃⑴嘤柡?或)工作經(jīng)驗，從而勝任他所負擔的工作。4.4.2 培訓、意識與能力組織應確定培訓的需求。應要求其工4.4.2 培訓、意識與能力如何確定培訓的需求？（最高管理層、管代、推進小組、中層管理者、關鍵崗位人員、內(nèi)審員、采購、研發(fā)人員等.）誰的工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響？（4.4.1中列舉的人員誰屬于此列)，你是否考慮了重大環(huán)境因素？培訓什么？誰應接受應急方面的培訓？培訓的程度？（火災的防范）；誰來實施培訓,如何評價培訓效果,如何做到有效

27、，是否存在走過場?崗位職責要求是什么？4.4.2 培訓、意識與能力如何確定培訓的需求？（最高管理層4.4.2 的PDCA4.4.2 的PDCA無證書上崗，操作；不清楚EMS 重要性和益處、個人作用 / 職責背離程序的后果。崗位危害的培訓針對性不強，不細致-通用考卷，上大課；緊急情況如何處理不清楚；效果驗證流于形式；崗位的能力要求不清。 4.4.2 培訓、意識和能力常見問題 無證書上崗，操作； 4.4.2 培訓、意識和能力常見問題 4.4.3信息交流組織應建立并保持一套程序，用于有關其環(huán)境因素和管理體系的組織內(nèi)部各層次和職能間的內(nèi)部信息交流;與外部相關方聯(lián)絡的接受、文件形成和答復;組織應考慮對涉

28、及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡的處理，并記錄其決定.4.4.3信息交流組織應建立并保持一套程序，用于有關其環(huán)境因4.4.3信息交流問題組織內(nèi)部各部門間的環(huán)境信息是如何溝通的（主要的信息產(chǎn)生部門，其流向。內(nèi)部的自下而上、自上而下及橫向聯(lián)系）？內(nèi)部信息包括哪些：環(huán)境因素、法律法規(guī)、目標指標、職責、運行產(chǎn)生的信息、緊急情況下的信息、監(jiān)測結果、糾正預防、內(nèi)審、管審，日常會議等對外的部門、人有哪些（政府、客戶、媒體、社區(qū)、其他相關方）;有無接受、形成文件和答復的制度規(guī)定如何理解“組織應考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡的處理，并記錄其決定.”4.4.3信息交流問題4.4.4環(huán)境管理體系文件組織應以書面或電子形式

29、建立并保持以下信息對管理體系核心要素及相互作用的描述查詢相關文件的途徑問題如何控制電子文件？是否充分利用現(xiàn)有文件？三級文件對二級文件的支持度如何，二級文件的操作性如何？重大環(huán)境因素是否有文件覆蓋？4.4.4環(huán)境管理體系文件組織應以書面或電子形式建立并保持以4.4.5文件控制組織應建立并保持一套 程序，以控制本標準要求的所有文件，從而確保:文件便于查找;對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認其適用性;凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可能得到有關文件的現(xiàn)行版本;迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其它措施防止誤用;對出于法律和保留信息的需要而留存的失效文件予以

30、標識;所有文件須字跡清晰，注明日期，標識明確妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存，應規(guī)定并保持有關建立和修訂各種文件的程序與職責。4.4.5文件控制組織應建立并保持一套 程序，以控制本標準要4.4.6運行控制組織應根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環(huán)境因素有關的運行與活動。應針對這些活動(包括維護工作)制訂計劃，確保他們在程序規(guī)定的條件下進行。程序的建立應符合下述要求：對于缺乏程序指導可能導致偏離環(huán)境方針和目標與指標的的運行，應建立并保持一套以文件支持的程序;在程序中對運行標準予以規(guī)定;對于組織所使用的產(chǎn)品和服務中可標識的重要環(huán)境因素，應建立并保持一套管理程序，并將有關程序與要求通報相關方

31、。4.4.6運行控制組織應根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所標識4.4.6運行控制問題：目標是否需要運行控制程序的支持？什么是“組織所使用的產(chǎn)品行服務”？如何通報？4.4.6運行控制問題： 根據(jù)什么制訂運行控制程序? 根據(jù)什么制訂運行控制程序?例：某電鍍廠環(huán)境管理體系運行控制文件4.4.6/4.4.7一覽表三級文件廢水處理設施作業(yè)指導書食堂管理規(guī)定書（隔油池處理）定/顯影工序管理規(guī)定書蝕刻工序作業(yè)指導書酸洗工序作業(yè)指導書印刷工序作業(yè)指導書噴錫工序作業(yè)指導書化學危險品倉庫管理規(guī)定廠區(qū)公用設施管理規(guī)定外來車輛管理規(guī)定氨氣泄漏應急方案化學品庫及罐區(qū)應急方案劇毒品使用、儲存管理規(guī)定二級文件1、廢水控制程

32、序2、噪聲控制程序3、廢氣控制程序4、廢棄物處理處置程序5、供應商評價程序6、化學品管理程序7、設備、管線維護與點檢程序8、現(xiàn)場相關方管理程序9、新、改擴項目管理程序10、能、資源管理程序11、應急響應程序例：某電鍍廠環(huán)境管理體系運行控制文件4.4.6/4.4.7一文件化的程序或作業(yè)指導書未覆蓋重大因素；未將作業(yè)要求通知相關方（如廠內(nèi)作業(yè)的）；已有的適用規(guī)章制度未納入體系，以前的環(huán)境管理文件應歸納整理；現(xiàn)場作業(yè)指導書中無EMS要求（分開亦可，但必須有）；指導書中無必要作業(yè)標準；審核時發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場違章、環(huán)保設施不健全或失靈的問題。 4.4.6 運作控制常見問題文件化的程序或作業(yè)指導書未覆蓋重大因素

33、； 4.4.6 運作4.4.7應急準備與響應組織建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應，并預防或減少可能伴隨的環(huán)境影響；必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后， 組織應對應急準備和響應得程序予以修訂?？尚袝r，組織還應定期試驗上述程序。4.4.7應急準備與響應組織建立并保持一套程序，以確定潛在的4.4.7應急準備與響應問題：都有哪些緊急情況（火災、爆炸、化學品泄漏、環(huán)保設備故障、自然災害等）？應急程序/計劃中是否包含如何降低伴隨的環(huán)境影響？應急程序/計劃中是否詳細描述了應急機構職責、聯(lián)絡方式、如何協(xié)調(diào)、保護用品和救急物資的要求、外部救援的接應等。是否做了演練、測試等。4.4.7應

34、急準備與響應問題： 4.4.7 緊急事件準備和應變常見問題 應急預案不全;應急預案本身不細，操作性不強，責任不清；預案制定，可行時但未演練，或只演練了其中一部分；應急設施不健全，或阻擋，失效，未定期校驗；事故發(fā)生后或緊急情況以后未詳細地評審計劃和程序，并修訂； 程序中未要求定期識別緊急狀況。 4.4.7 緊急事件準備和應變常見問題 應急預案不全;4.5.1監(jiān)測和測量組織應建立并保持一套以文件支持的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。其中包括對環(huán)境績效；有關運行控制；對組織環(huán)境目標指標符合情況的跟蹤信息進行記錄。監(jiān)測設備應予校準并妥善維護，并根據(jù)組織的程序保存校

35、準與維護記錄。問題：運行控制監(jiān)測什么、頻率如何？目標指標監(jiān)測的頻率？4.5.1監(jiān)測和測量組織應建立并保持一套以文件支持的程序，對法規(guī)要求的測量未做充分；目標未及時監(jiān)測； 無充分的數(shù)據(jù)及結果以用于后續(xù)糾正預防措施的分析； 測量設備未及時校準； 法規(guī)的符合性未評價。無有效的日常監(jiān)督機制4.5.1 績效的測量和監(jiān)督常見問題 法規(guī)要求的測量未做充分；4.5.1 績效的測量和監(jiān)督常見問題4.5.2合規(guī)性評價 作為合規(guī)性承諾的一部分，組織應建立實施并保持一個或多個程序，定期評價對適用于已識別的環(huán)境因素的法律法規(guī)(與4.3.2的要求相一致)的遵守情況。組織應對評價的頻次和評價的方法予以規(guī)定合規(guī)性評價的方法包

36、括審核文件或記錄評審對設施的檢查面談對項目或工作的評審常規(guī)抽樣分析工試驗結果設施巡視或直接觀察4.5.2合規(guī)性評價 作為合規(guī)性承諾的一部分，組織應建立實4.5.3不符合，糾正與預防措施組織應建立并保持一套程序， 用來規(guī)定有關的職責和權限，對不符合進行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預防措施并予以完成。任何旨在消除已存在行潛在不符合的原因的糾正或預防措施，應與該問題的嚴重性行伴隨的環(huán)境影響相適應。對于糾正與預防措施所引起的對程序文件的任何更改，組織均應遵照實施并予以記錄。問題：不符合的來源有哪些？是否做了到位的原因分析？4.5.3不符合，糾正與預防措施組織應建立并保持一套程序，

37、 4.5.4記錄控制需形成的記錄包括：關于合規(guī)性的信息；有關不符合、糾正與預防措施的具體內(nèi)容環(huán)境管理體系審核和管理評審的結果；關于產(chǎn)品環(huán)境屬性的信息如化學成分和性質(zhì)組織應根據(jù)需要建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結果。組織應建立實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確并具有可追溯性需形成的記錄包括：關于實現(xiàn)目標和指標的證據(jù)關于參加培訓人員的信息許可證、執(zhí)照或其他形式的法律授權運行控制的結果：如維護、設計、生產(chǎn)等4.5.4記錄控制需形成的記錄包括：組織應根據(jù)需要建立并保持4.5.5內(nèi)部審核組織應指

38、定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序進行審核，目的是：判定環(huán)境管理體系：1 是否符合環(huán)境管理工作的預定安排合和本標準的要求2 是否得到了正確的實施和保持向管理者報送審核結果組織的審核方案(包括時間表)的制定，應立足于所涉及活動的環(huán)境重要性行以前審核的結果。為全面起見審核程序中應包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報送結果的職責與要求。4.5.5內(nèi)部審核組織應指定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審4.5.4 環(huán)境管理體系審核常見問題未向管理者報送審核結果；組織的審核方案(包括時間表)的制定，未立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結果，平均分配時間；發(fā)現(xiàn)不充分未反

39、映出環(huán)境特點，ISO9000的痕跡尚存。反映出審核員培訓不充分；原因分析未涉及根源。4.5.4 環(huán)境管理體系審核常見問題未向管理者報送審核結果；4.6管理評審組織的最高管理者應按其規(guī)定的時間間隔，對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性及有效性。管理評審過程應確保收集必要信息，以供管理者進行評價工作。評審工作應形成文件。管理評審的輸入內(nèi)容內(nèi)部審核和例規(guī)性評價的結果和外部相關方的信息交流，包括抱怨組織的環(huán)境績效管理評審的輸入內(nèi)容目標和指標的實現(xiàn)程序糾正措施和預防措施的狀況以前管理評審的后續(xù)措施客觀環(huán)境的變化改進的建議4.6管理評審組織的最高管理者應按其規(guī)定的時間間隔，對環(huán)境管4.6

40、管理評審評審輸出體系的適宜性，充分性和有效性人財物力資源的變化由于環(huán)境方針、目標、才環(huán)境管理體系其他要求的變更所需采取的相應措施4.6管理評審評審輸出5. 確立初始EH&S目標和指標4. 確定/評審EH&S 方針3. 識別重大EH&S因素&影響2.培訓領導小組1.建立 EH&SMS 領導小組10. 實施EH&SMS內(nèi)審9. 實施員工培訓和教育8. 編寫EH&SMS 文件(程序,作業(yè)指導書，記錄）7. 編寫EH&SMS 手冊6. 規(guī)劃EH&SMS文件的結構14. 申請正式的 第三方認證13. 模擬審核12. 實施EH&SMS 管理評審11. 實施糾偏措施和 對EMS的修正體系建立過程EMS與持續(xù)

41、改進5. 確立初始EH&S4. 確定/評審3. 識別重大EH&S三階段驗證過程1.申請審 核提出申請一階段審核2.正式審 核文件審查二階段審核 頒 發(fā) 證 書3.系統(tǒng)維持階段監(jiān) 督訪 問復評EMS 認證四階段三階段驗證過程EMS 認證四階段文件評審審核一階段文審報告/預審報告 定期監(jiān)督訪問輕微重大取得ISO14000認證步驟企業(yè)遞交注冊申請 糾正措施現(xiàn)場審核一周前提交審核日程安排當場宣布是否通過認證二階段審核不符合項宣布通過認證提交審核報告審批EMS 認證四階段文件評審文審報告/預審報告 定期監(jiān)督訪問輕微重大取得企業(yè)遞交環(huán)境因素的識別與評價環(huán)境法律法規(guī)的收集與評價體系策劃的一般流程推進機構的籌

42、建相關人員的培訓方針、目標指標、方案制定組織結構的調(diào)整文件的編制現(xiàn)有環(huán)境管理現(xiàn)狀的調(diào)查環(huán)境因素的識別與評價環(huán)境法律法規(guī)的收集與評價體系策劃的一般流環(huán)境管理體系實施的目的：通過對重要環(huán)境因素的有效控制與持續(xù)改善，來實現(xiàn)組織的環(huán)境方針。實施手段：有效控制實現(xiàn)：明確控制對象、配備文件化的規(guī)定（程序，作業(yè)指導書）、 （與/或）現(xiàn)有的硬件設施持續(xù)改善實現(xiàn)：明確改善對象（目標）、設定完成內(nèi)容（指標）、制定具體實施計劃(方案）實施途徑：1、確定需要改善的重要環(huán)境因素，制定目標指標方案2、對其余的重大環(huán)境因素根據(jù)其特征、狀態(tài)，策劃運行控制活動與（或）應急準備方案。文 件 編 寫環(huán)境管理體系實施的目的：通過對重要環(huán)境因素的有效控制與持體系策劃的要點成功的