四月下旬證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》鞏固階段階段檢測卷含答案和解析

1、四月下旬證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識鞏固階段階段檢測卷含答案和解析一、單項選擇題（共 60題，每題 1 分）。1、債券是一種的（）憑證。A、債權(quán)債務(wù)B、所有權(quán)、使用權(quán)C設(shè)權(quán)D轉(zhuǎn)讓權(quán)【參考答案】： A【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)， P77。2、信用互換屬于（）。A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具【參考答案】： D【解析】考點：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P149。3、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A、系統(tǒng)性風(fēng)險B、非系統(tǒng)性風(fēng)險C信用風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險【參考答案】： A4、商業(yè)銀行為

2、補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前 但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 10年 內(nèi)不可贖回的債券是（）。A、混合資本債B、證券公司債C商業(yè)銀行次級債D保險公司次級債【參考答案】： A【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、 清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 l0 年內(nèi)不可贖回的債券。5、2006年11月13日，（）股份有限公司成為首家在 A股市場發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司。A、馬鞍山鋼鐵B、上海寶山鋼鐵C遼寧大崗D山東淄博【參考答案】： A【解析】考點：考察掌握附權(quán)證的可

3、分離公司債券的概念與一般可 轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P183。6、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是（）。A、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B、中央銀行提高再貼現(xiàn)率C中央銀行在公開市場上大量買人證券D政府大幅降低稅率【參考答案】： A【解析】無論中央銀行采取的政策手段，還是最終的貨幣供應(yīng)量變 化，都會影響股價，這種影響主要通過以下途徑： 1、中央銀行提高法 定存款準(zhǔn)備金率。商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股價下降。 2、中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策手段，再貼現(xiàn)下降必定使市場利率隨 之下降，股價相應(yīng)提高。 3、中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量出售證券。 4、財政政策，提高稅率，

4、企業(yè)稅后利潤下降，股息減少。7、1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易 所。A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C青島物品交易所D北平證券交易所【參考答案】： D8、對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是（）。A、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身 利益的考慮損害基金持有人的利益B、設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金D基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā) 起成立【參考答案】： B9、下列關(guān)于實物國債的說法有誤的是（）。A、貨幣經(jīng)濟已比較發(fā)達，但幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強 國債吸引力，政府發(fā)

5、行實物國債B、在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時，實物交易占主導(dǎo)地位政府會發(fā)行實物國 債C實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債D實物國債是指具有實物票券的債券【參考答案】： D【解析】實物國債與實物債券不是同一個含義。實物債券是專指具 有實物票券的債券，它與無實物票券的債券 （如記賬式債券 ） 相對應(yīng)。而 實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債，故 D項說法錯誤。10、證券包銷是指（）。A、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B、證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷 方式C證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷 期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方

6、式D證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié) 束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式【參考答案】： D11、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是（）。A、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作， 既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能B、由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn) 定和發(fā)展C基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各 種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高D基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā) 展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐 富和活躍證券市場的作

7、用【參考答案】： B12、經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟周期變 動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是（）。A、經(jīng)濟周期變動公司利潤增減股息增減投資者心理和投資決策變化供求關(guān)系變化股票價格變化B、經(jīng)濟周期變動一一投資者心理和投資決策變化一一公司利潤增 減股息增減供求關(guān)系變化股票價格變化C經(jīng)濟周期變動供求關(guān)系變化公司利潤增減股息增減投資者心理和投資決策變化股票價格變化D經(jīng)濟周期變動公司利潤增減供求關(guān)系變化股息增減投資者心理和投資決策變化股票價格變化【參考答案】： A13、上證國債指數(shù)的樣本是（）A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1 年以上的固定利率國債B、在上海證券交易所上市的、

8、剩余期限在1 年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在2 年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2 年以上的一次還本付息國債【參考答案】： B14、按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，證券市場的構(gòu)成可以分為（）。2011 年 3月真題A、發(fā)行市場和交易市場B、國內(nèi)市場和國際市場C股票市場和債券市場D集中市場和場外市場【參考答案】： A【解析】本題考核的是證券市場構(gòu)成按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系所作的分類。 層次結(jié)構(gòu)通常指按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序 關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場 又稱一級市場或初級市場，是

9、發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法 律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場 又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實 現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。15、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比 例，計算公式為（）。A、 維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買入 金額+融券賣出證券數(shù)量x市價+利息）B、 維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買人 金額+融券賣出證券數(shù)量x買人價格+利息及費用）C維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買入 金額+融券賣出證券數(shù)量x市價）D維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金

10、+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買人 金額+融券賣出證券數(shù)量x市價+利息及費用）【參考答案】： D【解析】本題考察維持擔(dān)保比例的計算公式，應(yīng)重點掌握。16、證券公司是指（）。A、依照公司法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司B、依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任 公司或者股份有限公司C依照證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司D依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行 或者股份有限公司【參考答案】： B【解析】證券公司必須是是有限責(zé)任公司或者股份有限公司，所以 正確選項是 B。17、在（），我國停止發(fā)行國債。A、20世紀(jì) 60 年代和 70 年代B、20世紀(jì) 50 年代和 6

11、0 年代C、20世紀(jì) 80 年代和 90 年代D、20世紀(jì) 70 年代和 80 年代 【參考答案】： A18、由承銷商購買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承 銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險的發(fā)行方式是（）。A、差額包銷B、全額包銷C封閉式包銷D開放式包銷【參考答案】： B19、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按 一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)（）的過程。A、公允價值B、內(nèi)在價值C市場價格D安全邊際【參考答案】： A【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù) 債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。 基

12、金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。估值對象為 基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。20、（）是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、 負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。A、現(xiàn)金股息B、財產(chǎn)股息C股票股息D建業(yè)股息【參考答案】： C【解析】熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第 四節(jié)， P254。21、我國公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立 之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 TOC o 1-5 h z A、5 年B、3 年C、1 年D半年【參考答案】： C【解析】新公司法規(guī)定為 1 年，舊公司法規(guī)定為 3 年。D.政府支持機構(gòu)債券22、依照法律規(guī)定，股

13、份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南?后順序應(yīng)是（）。A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【參考答案】： C【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn) 的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。23、對我國證券投資基金的認(rèn)識正確的是（）。A、證券投資基金管理暫行辦法以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資 本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用B、封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式C中國還沒有中外合資基金D截至2007年末，我國已有基金管理公司 59家，且出現(xiàn)了第一 家管理基金規(guī)模超過

14、千億元的基金公司【參考答案】： D24、（）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行 的債券，不與特定項目相聯(lián)系。A、專項債券B、收入債券C一般責(zé)任債券參考答案】： C【解析】考點：熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方 政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)， P94。25、公債通常指的是國債和（）。A、中央銀行票據(jù)B、地方政府債券C金融債券D政府支持機構(gòu)債券【參考答案】： B【解析】考點：掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見教材第三章 第二節(jié)， P86。26、根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè) 務(wù)達（）年以上。 TOC o 1-5 h z A、5B、10C

15、、20D、30【參考答案】： D【解析】根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保 險業(yè)務(wù)達 30 年以上，實收資本不少于 20 億美元，最近一個會計年度管 理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元。27、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A、投資者所在國B、發(fā)行者所在國C發(fā)行地所在國D第三國【參考答案】： C【解析】答題解析：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金 融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾 十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷 , 所以選 C28、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A、看跌期權(quán)B、歐式期權(quán)C看漲期權(quán)D美式期權(quán)【參

16、考答案】： B【解析】答案為B?！懊朗狡跈?quán)”可以在期權(quán)到期日及以前的任何時候被執(zhí)行?！皻W式期權(quán)”只能在未來的某個特定時間被執(zhí)行。29、可轉(zhuǎn)換公司債券是（）。A、風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果B、增強流動型創(chuàng)新的重要成果C信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果【參考答案】： C【解析】金融衍生工具的新發(fā)展一共有四種趨勢，也是金融創(chuàng)新的 四種原動力：風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新、股 權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新。其中可轉(zhuǎn)換公司債券是信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果。30、2007 年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第 （）， 2007年首次公開發(fā)行股票融資 4595.79 億元，位列全球第一

17、。A、一B、三D、六【參考答案】： B31、證券的風(fēng)險性是指實際收益與（）的相背離。A、預(yù)期收益B、賬面收益C真實收益D、市場收益【參考答案】： A【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第 一節(jié)， P3。32、發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）。A、自銷B、包銷C代銷D、傳銷【參考答案】： D【解析】發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷； 二是委托他人代為銷售，稱為承銷。按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的 劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。33、根據(jù)證券市場禁入的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國 證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取

18、（）的證券市 場禁入措施。 2011 年 3月真題 A、6 個月B、1 年D、 5 年以上【參考答案】： C【解析】本題考核的是證券市場禁入的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)證券 市場禁入的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情 節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3 5 年的證券市場禁入措施。34、上市公司信息披露管理辦法中規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的 定期報告不包括（）。A、年度報告B、中期報告C季度報告D年終總結(jié)報告【參考答案】： D【解析】上市公司信息披露管理辦法中規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)披 露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。35、普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A、股東享有的權(quán)利B、股票

19、的格式C股票的價值D股東的風(fēng)險和收益【參考答案】： A【解析】普通股票和優(yōu)先股票的根本區(qū)別在于所享有的權(quán)利不同。 普通股票享有管理的參與權(quán)，而優(yōu)先股票不具備；再者優(yōu)先股票擁有按 照規(guī)定的固定股息率優(yōu)先分配公司盈余的權(quán)利，普通股票只有在優(yōu)先股 股息分派完畢后才能進行分紅；公司破產(chǎn)時，優(yōu)先股的剩余財產(chǎn)分配權(quán) 要早于普通股。36、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨的說法有誤的是（）。A、金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活 動B、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資，即為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金，或為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會C金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具D金融工具現(xiàn)貨

20、交易一般實行保證金交易和逐日盯市制度，交易 者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具【參考答案】： D【解析】金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成 資金與金融工具的全額結(jié)算，成熟市場中通常也允許進行保證金買入或 賣空，但所涉及的資金或證券缺口部分系由經(jīng)紀(jì)商出借給交易者，要收 取相應(yīng)利息。期貨交易則實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不 需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。故 D項說法錯誤37、凈資本基本計算公式是（）。A、凈資本二凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整B、凈資本二凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整C凈資本二凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)

21、的風(fēng)險調(diào)整一 或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整D凈資本二凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一 或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整 /+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目【參考答案】： D【解析】考點：掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其 計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)， P300。38、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額 不得超過凈資本的（）。A、500%B、100%C、30%D、5%【參考答案】： A【解析】掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、 風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)， P301。39、（）不是優(yōu)先股票的特征。

22、A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】： D40、公司的稅后利潤按（）程序分配。A、提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積 金、對普通股股東分配B、彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公 積金、對普通股股東分配C彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配【參考答案】： B【解析】考點：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第 六章第四節(jié)， P253。41、我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由（）依法對證券公司的設(shè)

23、立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A、中國人民銀行B、財政部C中國銀監(jiān)會D中國證監(jiān)會【參考答案】： D42、下列關(guān)于現(xiàn)金股利的說法，錯誤的是（）。A、以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放 給股東B、個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20%C機構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時不需繳稅D個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 7%【參考答案】： D【解析】答案為D?，F(xiàn)金股利是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余 公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付利息稅。 我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%。43、分別從事證券或

24、者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要有（）名以上 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。 TOC o 1-5 h z A、2B、3C、4D、5參考答案】： D【解析】熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。見教材第七章第 四節(jié)， P308。44、（）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易 價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)凈值C基金資產(chǎn)總值D基金資產(chǎn)的估值【參考答案】： B45、（）股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。A B股B、H股C N股D、 S 股【參考答案】： D【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。見教材第二章第四節(jié)， P7

25、2。46、2003年 5月27日，（）成為首家獲批的合格境外機構(gòu)投資者 （QFII ）。A、花旗銀行B、瑞士銀行C日本野村證券D美林證券參考答案】： B47、公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由（）一致同意提出。A、董事會B、高級管理人員C全體非流通股股東D全體流通股股東【參考答案】： C48、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A、債權(quán)B、物權(quán)C產(chǎn)權(quán)D所有權(quán)【參考答案】： D49、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對（） 的補償。A、利率風(fēng)險B、信用風(fēng)險C購買力風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險【參考答案】： A【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來 源、作用機制、影響因素和

26、收益與風(fēng)險的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)， P262。50、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖 定未來現(xiàn)金流的功能稱為（）A、套期保值功能B、價格發(fā)現(xiàn)功能C投機功能D套利功能【參考答案】： A51、目前，上市證券的集中交易主要采用（）方式。A、凈額結(jié)算B、全額結(jié)算C定期結(jié)算D隨時結(jié)算【參考答案】： A【解析】答案為A。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算 方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證 券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收 擔(dān)保。52、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券 的：不包括（）。A、直銷B

27、、自銷C包銷D代銷【參考答案】： A53、對我國證券投資基金的敘述正確的是（）。A、證券投資基金管理暫行辦法以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資 本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用B、封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式C、1998年 3 月，兩只封閉式基金基金金泰、基金開元設(shè)立， 分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D截至2007年末，我國已有基金管理公司 59家，且出現(xiàn)了第一 家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司【參考答案】： D54、某股份公司因 2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議 2000年度暫緩 發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公 司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。

28、A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B、參與優(yōu)先股C股息率可調(diào)整優(yōu)先股D累積優(yōu)先股【參考答案】： D55、滬深 300指數(shù)的基點為（）點。 TOC o 1-5 h z A、100B、500C、1000D、1200【參考答案】： C【解析】掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見 教材第六章第三節(jié)， P239。56、清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A、票面價值B、賬面價值C內(nèi)在價值D實際價值【參考答案】： D57、債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。A、累積投標(biāo)詢價B、上網(wǎng)競價C公開招標(biāo)D協(xié)商定價【參考答案】： C【解析】債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為經(jīng)典。按照招標(biāo)標(biāo)的 的分類分為有價格招標(biāo)和收

29、益率招標(biāo)；按價格方式分類分為美式招標(biāo)和 荷蘭式招標(biāo)。58、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的（）業(yè)務(wù)。A、政策性B、投融資C保值D公開市場操作【參考答案】： D59、附有交換條款的債券是指（）。A、債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股 股票的選擇權(quán)B、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行 人的權(quán)利C債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票 的選擇權(quán)D債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他 公司的普通股票交換的選擇權(quán)【參考答案】： D60、目前我國股票市場實行（）清算制度。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+7【參考答

30、案】：A【解析】考點：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P172。二、多項選擇題（共 20題，每題 1 分）。1、境外上市外資股包括（）。A H股B、B股C N股D、 S 股【參考答案】： A,C,D2、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有（）A、增值性B、收益性C風(fēng)險性D產(chǎn)權(quán)性參考答案】： A,B,C,D3、證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票 的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下列關(guān)于 詢價制度敘述正確的是（）。A、對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價B、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價C只

31、有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得 拒絕詢價對象參與初步詢價【參考答案】： C,D4、國際債券的種類包括（）。A、外國債券B、美洲債券C亞洲債券D歐洲債券【參考答案】： A,D5、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（）。A、無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具C金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動D金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具 （變量）

32、未來價格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度參考答案】： D6、股份有限公司向（）發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。A、發(fā)起人B、法人C機構(gòu)投資者D個人投資者【參考答案】： A,B【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面 額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)， P50。7、下面敘述正確的是（）。A、只有股份有限公司才能發(fā)行股票B、機構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者C、2006 年，我國首次明確個人可以從事的資本項目交易D按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的 專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資【參考答案】： A,C,D8、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是（）。A、中國還

33、沒有中外合資基金B(yǎng)、基金為中小投資者拓寬了投資渠道C基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場 的風(fēng)險D與國外機構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用 外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險【參考答案】： A,C9、上市公司披露的定期報告包括（）。A、年度報告B、中期報告C季度報告D月度報告【參考答案】： A,B,C【解析】掌握上市公司信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定。見教材 第八章第一節(jié)， P337。10、有面額股票的特點是（）。A、明確表示每股代表的股權(quán)比例B、為股票發(fā)行價格確定依據(jù)C發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活D便于股票分割【參考答案】： A,B【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股

34、票、有面 額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)， P52。11、我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構(gòu)有（）。A、證券交易所B、證券公司C證券業(yè)協(xié)會D中央金融工委【參考答案】： A,C【解析】根據(jù)證券法第一百零二條規(guī)定，證券交易所是為證券 集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。該法第一百七十四條規(guī)定， 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。由此可見。證券交易所和證券業(yè)協(xié)會都是我國證券業(yè)自 律性監(jiān)管機構(gòu)。12、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利 息，可以將債券劃分為（）。

35、A、零息債券B、附息債券C息票累積債券D記賬式債券【參考答案】： A,B,C【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支 付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。13、符合 QDII 業(yè)務(wù)進程的是（）。A、2006年 6 月，中國銀監(jiān)會印發(fā)關(guān)于商業(yè)銀行開展代客境外理 財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知，明確商業(yè)銀行開展 QDII 業(yè)務(wù)的方式投資 范圍和托管資格管理等B、2007年 5 月，中國銀監(jiān)會將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴 大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品C中國銀監(jiān)會積極加強與境外監(jiān)管機構(gòu)合作，開展代客境外理財 業(yè)務(wù)的聯(lián)合監(jiān)管D、2007年 4月，中國銀監(jiān)會與香港證

36、監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘 錄【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容。見 教材第一章第三節(jié)。 P42。14、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B、提高證券公司經(jīng)營效率和效果C保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險【參考答案】： A,B,C,D【解析】本題考核的是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。除選項ABCD外,證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)還包括保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他 信息的可靠、完整、及時。15、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法的規(guī)定闡述正確的 是（）。A、強化公司獨立性B、為創(chuàng)

37、業(yè)板上市公司預(yù)留空間C適當(dāng)弱化了中介機構(gòu)責(zé)任D實施預(yù)先披露制度【參考答案】： A,B,D16、關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（）。A、交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前 為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B、實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方 式C清算速度為T+2或T+1D債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司 和中國【參考答案】： A,B,D17、企業(yè)可以發(fā)行（）。A、無擔(dān)保信用債券B、資產(chǎn)抵押債券C金融債券D第三方擔(dān)保債券【參考答案】： A,B,D【解析】熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P105。18、按照權(quán)證的內(nèi)

38、在價值分類，權(quán)證可以分為（）。A、平價權(quán)證B、價內(nèi)權(quán)證C價外權(quán)證D認(rèn)股權(quán)證【參考答案】： A,B,C【解析】D選項中的認(rèn)股權(quán)證是按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源對權(quán)證進行的分類。19、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）。A、選擇樣本股B、選定某基期C計算基期平均股價或市值，并作必要的修正D指數(shù)化【參考答案】： A,B,C,D20、進入 21 世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。A、結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B、天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治 風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮C場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型

39、期權(quán)為代表的非標(biāo) 準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新 浪潮不可忽視的重要組成部分【參考答案】： A,B,C,D三、不定項選擇題（共 20題，每題 1 分）。1、關(guān)于我國金融債券的敘述，正確的是（）。A、我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B、新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于 1982年的中國開發(fā)銀行率 先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券C、1994年，我國政策性銀行成立后，金融債券的發(fā)行主體從商業(yè) 銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行D、1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債 券，這是我國首

40、次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券【參考答案】： A,C2、考察影響股票價格的因素，下列推論正確的是（）。A、公司經(jīng)營狀況與股票價格成正比B、股價的變動與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退總是同步的，即在經(jīng)濟高 漲時股價也隨之上漲；在經(jīng)濟蕭條時股價也隨之下跌C中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少。市 場資金趨緊，股價下降D擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增加財政支出的財政政策， 會導(dǎo)致貨幣資金向政府轉(zhuǎn)移，市場資金趨緊，股價下降參考答案】： A,C【解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少， 市場資金趨緊，投資者手中的資金減少，投資者可用于投資的資金減少， 投資者會減少對證券市場的投資，證券

41、市場不再活躍，進而推動股票市 場價格下降。3、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券相同的發(fā)行要素有（）。A、票面利率、期限B、換股價格C換股比率D換股期限【參考答案】： A,B,C,D【解析】熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)， P105。4、股票投資的收益由（）組成。A、股息收入B、資本利得C利息D公積金轉(zhuǎn)增股本【參考答案】： A,B,D5、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A、 具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬 元B、具有符合證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級 管理人員不少于 3 人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人， 其中

42、包括具有 3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于 10人； 具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 3 人C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、 商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄【參考答案】： B,C6、美式權(quán)證持有人行權(quán)的時間為（）。A、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日B、可以在失效日當(dāng)日C可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)D可以在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)【參考答案】： A【解析】掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)， P178。7、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)

43、容包括（）。A、基本信息B、獎勵信息C警示信息D處罰處分信息【參考答案】： A,B,C,D8、證券市場的層次性體現(xiàn)為（）的多樣性。A、區(qū)域分布B、覆蓋公司類型C上市交易制度D監(jiān)管要求【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第 一章第一節(jié)， P4。9、以下交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的有（）。A、權(quán)益類證券大宗交易B、債券大宗交易C專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D綜合資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易【參考答案】： A,B,C【解析】熟悉證券交易所的運作系統(tǒng)。見教材第六章第二節(jié)， P226。10、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。A、股利政策是

44、指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股 利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C股票股利實質(zhì)上是留存利潤的凝固化、資本化，股東在公司里 占有的權(quán)益份額和價值均無變化D在我國獲取股票股利適用的利息稅率為 20%【參考答案】： A,B,C11、下列關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的描述中正確的有（）。其期限在 5年以下（含 5年）本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他責(zé)任之后、先于保險公 司股權(quán)資本保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力 充足率不低于

45、100%的前提下，募集人才能償付本息募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可向法院申請對 募集人實施破產(chǎn)清償【參考答案】： B,C【解析】掌握我國金融債券的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)， P101。12、欺詐客戶行為包括（）。A、以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣B、違背代理人的指令為其買賣證券C不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件D將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】： A,B,C,D13、金融期貨的基本功能有（）。A、套期保值功能B、價格發(fā)現(xiàn)功能C投機功能D套利功能【參考答案】： A,B,C,D14、下列說法正確的是（）。A、開放式基金的買賣價格受市場供

46、求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或 折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人 或其代理人之間進行C開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回 申請D開放式基金一般都從所籌資金中乞出一定比例，以現(xiàn)金形式保 持這部分資產(chǎn)【參考答案】： C,D15、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】： A,C16、貨幣基金利潤分配的規(guī)定有（）。A、可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng) 當(dāng)每日進行收益分配B、當(dāng)日申

47、購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益C當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益D每周五進行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤【參考答案】： A,B,C,D【解析】熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。見教材 第四章第四節(jié)，P13A 140。17、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。A、優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B、相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特 殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種C優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán) 利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制D對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司

48、股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)【參考答案】： A,B,C,D18、債券的票面要素包括（）。A、債券的票面價值B、債券的到期期限C債券的票面利率D債券發(fā)行者名稱【參考答案】： A,B,C,D19、儲蓄國債 （電子式 ） 與記賬式國債的區(qū)別有（）。A、發(fā)行對象不同。B、發(fā)行利率確定機制不同。C流通或變現(xiàn)方式不同。D到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同?！緟⒖即鸢浮浚?A,B,C,D【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別 見教材第三章第二節(jié)， P91。20、現(xiàn)代股份制公司主要采?。ǎ┬问健、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C無限責(zé)任公司D合伙制公司【參考答案】： A,B四、判

49、斷題（共 40 題，每題 1分）。參考答案】：正確1、固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們 的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。（）【參考答案】：錯誤2、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。（）【參考答案】：錯誤【解析】法律手段是證券市場監(jiān)管的主要手段。3、2007年 10 月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外 理財業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客戶投資于該國的 股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的私募基金。（）【參考答案】：錯誤【解析】考點：掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi) 容。見教材第一章第三節(jié)， P43。4、歐洲債券市場上，附貨

50、幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價 格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（）【參考答案】：錯誤【解析】附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯 率將一種貨幣兌換成另一種貨幣5、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于 股票二級市場。（）【參考答案】：正確6、股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。（）【參考答案】：錯誤7、證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這 是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。（）參考答案】：正確【解析】證券代表對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投 資者也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券具有收

51、益 性。8、從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有 時差距還很大。（）【參考答案】：正確【解析】考點：熟悉債券與股票的異同點。見教材第三章第一節(jié)， P86。9、可轉(zhuǎn)換公司債是一種同時擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。（）【參考答案】：錯誤【解析】可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換之前可以定期得到列息收入，不具有 股東的權(quán)利；在轉(zhuǎn)換之后，具有股東權(quán)利，但不能獲得利息收入。因此 可轉(zhuǎn)換公司債不能同時擁有利息收入和股東權(quán)利10、債券和般票都是有關(guān)經(jīng)濟主體為籌資需要而發(fā)行的有價證券。 （）【參考答案】：正確11、對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期 權(quán)。（）【參考答案】：錯誤12、在證券

52、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全 權(quán)處理。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有 關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定 的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資 管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)委 托人的意愿進行資產(chǎn)管理，無權(quán)全權(quán)處理資產(chǎn)。13、證券公司董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分 明確具體的職權(quán)，但對涉及公司重大利益的事項不得授權(quán)董事長決定。 （）【參考答案】：正確【解析】證券公司章程要明確規(guī)定董事長不能履行職責(zé)或缺位時董 事長職責(zé)的行使，董

53、事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分 明確具體的職權(quán)，但對涉及公司重大利益的事項不得授權(quán)董事長決定。14、我國公司法規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列 情形之一的除外：減少公司注冊資本；與持有本公司股份的其他公司合 并；將股份獎勵給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分 立決議持異議，要求公司收購其股份的。（）【參考答案】：正確15、中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價格上升。 （）【參考答案】：錯誤【解析】中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量出售證券，會使證券供給 增加，導(dǎo)致證券價格下降。16、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價，該行情稱為填權(quán)。（）【

54、參考答案】：正確【解析】股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價， 則稱為填權(quán)。17、公司法取消了對公司提取公益金的強制性要求。（）【參考答案】：正確18、發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在 同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。（）【解析】掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)， P335。19、樣本股不可以是全部上市股票，只能是其中的一部分。（）【參考答案】：錯誤【解析】樣本股可以是全部上市股票，也可以是其中有代表性的一 部分。20、封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或 折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（）【參考答案】：正確21、24. 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券