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文檔簡介

1、審計人員親自函證銀行審計人員親自函證銀行審計人員親自函證銀行資料僅供參考文件編號：2022年4月審計人員親自函證銀行版本號： A修改號： 1頁 次： 1.0 審 核： 批 準: 發(fā)布日期： 審計人員親自前往詢證工作記錄函證類別：銀行詢證；其他金融機構詢證；非金融機構企業(yè)詢證一、被詢證信息被詢證單位名稱前往被詢證單位的地址前往地址與被詢證單位對外披露地址是否相符詢證日期與時間接待人員姓名/職位/工號了解被詢證者處理函證的通常流程和處理人員處理詢證函人員是否有足夠的權限處理詢證函處理詢證函人員是否按照處理函證的正常流程認真處理詢證函回函方式現(xiàn)場回函 郵寄回函 二、被審計單位陪同人員情況及聲明陪同人

2、員姓名：職務：我在此聲明確認本人于 年 月 日（上午 下午）陪同審計人員 前往被詢證單位實施函證。我確認，上述被詢證信息屬實，且在函證及回函的整個過程中，不存在與被詢證單位串通或其他任何舞弊的情況。簽字： 日期： 三、審計人員情況及聲明我在此聲明確認本人于 年 月 日（上午 下午）（獨自 與陪同人員）前往被詢證單位實施函證，回函于 年 月 日由（被詢證單位人員面交本人 被詢證單位表示核實后將郵寄本所）。 本人認為，在整個詢證過程中保持了對詢證函的應有控制，未發(fā)現(xiàn)被審計單位和被詢證者串通舞弊的跡象，也未發(fā)現(xiàn)其他重大異常情況或風險。簽字： 日期： 四、相關索引取得回函索引號跟函證據(jù)索引號提示：每一份采用跟函方式獲取的詢證函均需對應編制本底稿，并附跟函證據(jù)（被詢證單

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