在建項目第三方評估管理辦法(2017年版)

在建項目第三方評估管理辦法(2017年版)在建項目第三方評估管理辦法(2017年版)在建項目第三方評估管理辦法(2017年版)資料僅供參考文件編號：2022年4月在建項目第三方評估管理辦法(2017年版)版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：附件18：在建項目第三方評估管理辦法（2017年版）評估目的1．進一步提升集團在建工程產(chǎn)品品質(zhì)，強化項目管理人員的品質(zhì)管理意識，提高管控標準；2．促使各參建單位提高對工程質(zhì)量的重視程度，找到質(zhì)量管控的有效途徑，達到持續(xù)改善和提高工程質(zhì)量目的；3．客觀評價各項目質(zhì)量、文明安全施工、管理行為等方面工作管理水平，督促項目管理人員對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。評估范圍聘請第三方評估公司對各區(qū)域項目施工出正負零至竣工預驗收前各階段的工程實測實量（正負零以上）、安全生產(chǎn)、文明施工、質(zhì)量風險問題、管理行為等進行檢查評估，但項目獨立展示區(qū)不在評估范圍內(nèi)。評估原則1.隨機原則：對各維度的評估對象，必須結(jié)合當前各標段的施工進度，采用隨機抽樣的方式選取樣本點進行檢查；2.可追溯原則：對各維度發(fā)現(xiàn)的問題須注明出處，對實測實量的各測區(qū)、各測點的檢測位置、坐標做好書面記錄并存檔；3.完整原則：各維度中反映同一檢查對象的指標，根據(jù)現(xiàn)場情況具備條件的必須全部進行檢查；4.真實原則：針對各個維度的檢查情況如實記錄；5.統(tǒng)一原則：評估體系所含內(nèi)容對所有項目統(tǒng)一標準。評估流程1.工作步驟信息采集各區(qū)域運營部在接到集團運營中心開展第三方檢測預備通知后，必須立即收集項目信息（包括項目概況、實際進度、承建單位及項目負責人等）并形成表表格，在接到通知后兩日內(nèi)上報集團運營中心。工作啟動項目具體評估檢查時間由第三方評估單位通知，原則上提前一天通知受評估項目。啟動會議在評估啟動會時項目部簡要介紹項目情況（項目概況、進度、承建單位等），評估小組介紹本次評估內(nèi)容、評估人員的分工安排，項目信息采集、測區(qū)選擇及檢測工具準備。信息采集表上報不得瞞報工程實際進度，以集團上運營中心收到的項目信息與啟動會信息采集表相對照，結(jié)合現(xiàn)場檢查進度情況復檢。如發(fā)現(xiàn)瞞報現(xiàn)象，將對項目部予以綜合扣分3分處理，并通報批評。現(xiàn)場檢查依據(jù)分工及選擇的測區(qū)對項目實體質(zhì)量、質(zhì)量風險、安全文明施工、管理行為等進行相關(guān)檢查，并如實做好記錄。配合評估小組實測實量的項目管理人員需在現(xiàn)場對實測區(qū)域、數(shù)據(jù)現(xiàn)場簽字確認。評估小結(jié)評分階段：第三方評估小組評估打分階段項目管理人員及其他人員不得圍觀干擾。如發(fā)生相關(guān)人員圍觀、解釋干擾現(xiàn)象，對項目部予以扣綜合分3分處理，并通報批評。對異議不在評估小結(jié)中處理。評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，由項目負責人記錄問題點，形成問題清單，然后由評估組長對該項目檢查情況進行小結(jié)，對現(xiàn)場質(zhì)量、安全及管理問題進行點評分析，并提供優(yōu)秀做法展示及問題討論。如在評估檢查中發(fā)現(xiàn)重大風險問題，評估小組應在會上通報，并在會后立即報集團運營管理中心備案，以便及時采取處理措施?，F(xiàn)場評估完成后，評估單位3個日歷天內(nèi)提交《XX項目評估簡報》。對評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，區(qū)域公司必須督促項目部在7個日歷天內(nèi)整改到位，并將結(jié)果（附相片）經(jīng)區(qū)域公司分管領導簽署意見后，通過OA平臺報集團運營中心。7個日歷天內(nèi)未整改到位得，集團將啟動問責程序。評估成果每期項目評估結(jié)束后5個日歷天內(nèi)，由評估單位提交《XX公司項目評估總報》，并對評估維度進行對標，提出公司項目存在的問題、不足及改進建議。評估公示每期項目評估結(jié)束后，將對項目綜合合格率進行排名并在集團OA平臺首頁予以公布。集團運營中心將會同區(qū)域公司分管領導對排名后三名的項目負責人進行約談，同時，在每月月度運營例會上，安排排名前三名和后三名的項目負責人作經(jīng)驗分享和問題檢視。2.工作流程確定參評工程項目確定參評工程項目確定評估計劃固定評估小組視情況確定臨時評估小組委托人確認審批提前12小時通知備查單位備查單位提供配合準備現(xiàn)場會議現(xiàn)場實測實量及檢查討論與評估小結(jié)檢查結(jié)果確認評估小組編制細則；工具、設備、文件資料的等準備。項目評估匯總及分析現(xiàn)場反饋受檢項目整改每期評估報告、改進建議改進建議反饋各部門應用

五、評估體系1.評估依據(jù)正式的工程圖紙；行業(yè)標準、國家、地方相關(guān)規(guī)范；重慶有限公司的企業(yè)制度、技術(shù)標準及管理制度規(guī)定；項目評估方案。2.評估準備項目信息采集表；設計施工圖、施工方案、形象進度情況等；備檢工程區(qū)域的水準點、坐標點及相關(guān)設計數(shù)據(jù)；上期第三方評估檢查問題整改資料、工程資料；參建方需準備各項資料。3.評估組織評估小組由第三方評估公司派出，由組長及專業(yè)工程師組成。其中，評估組長全面負責綜合評估工作；專業(yè)工程師負責實測實量評估工作；機電專業(yè)工程師負責綜合體項目安裝專業(yè)評估工作。4.評估內(nèi)容項目評估的內(nèi)容包括但不限于：風險評估、實體質(zhì)量評估、安全文明施工評估、管理行為評估。5.評估方法評估合格率組成評估合格率由實測實量占50%、質(zhì)量風險占20%、安全文明占20%、管理行為占10%組成，各項占比指標可根據(jù)集團品質(zhì)需求在半年度或年度末上報集團通過后調(diào)整。交付階段的項目，只有實測實量進行評估，無安全文明和管理行為評估，則實測實量與質(zhì)量風險得分乘以系數(shù)后記作該項目最終評估得分；有實測實量、質(zhì)量風險、安全文明評估，無管理行為評估，則實測實量評估得分乘以系數(shù)后記作該項目的最終評估得分。實測實量評估方法實測實量評估的抽查原則根據(jù)項目進展情況隨機選取實測實量部位。實測實量含模板工程、混凝土結(jié)構(gòu)工程、砌體工程、設備安裝、抹灰工程、門窗工程、涂飾工程但不限于上述內(nèi)容。精裝交付項目采用獨立檢查項目別行設置標準。測區(qū)選取方法在進行實測實量工作前，由甲方項目部、總包單位、監(jiān)理單位和第三方評估組召開啟動會，根據(jù)工程進展情況，在分項工程已經(jīng)部分完工的檢測區(qū)內(nèi)隨機進行抽取，當測區(qū)內(nèi)實測項不足時，需在測區(qū)外增加補齊，使實測項能夠滿足方案要求。檢查點選取方法在選取的測區(qū)內(nèi)按方案要求取點；點數(shù)不能滿足方案要求的，需在測區(qū)外補齊。實測實量項計分方法檢測項分數(shù)＝本單項工程合格率×100實測實量分數(shù)=∑檢測項分數(shù)安全文明評估方法安全文明評估原則項目整個施工現(xiàn)場均在評估選取范圍內(nèi)，檢查內(nèi)容為安全生產(chǎn)和文明施工兩部分。測區(qū)及檢查點選取方法項目檢查測區(qū)隨機覆蓋施工現(xiàn)場60%范圍，其中，施工層、地下室、加工場地、外架為必查部位，測區(qū)內(nèi)安全生產(chǎn)主要對三寶四口五臨邊、腳手架及卸料平臺、安全用電、機械設施及大型接卸設備、基坑工程和防火進行檢查；文明施工主要是工完場清，材料堆放及施工現(xiàn)場容貌進行檢查。安全文明計分方法安全生產(chǎn)分數(shù)=∑單項評估分數(shù)（單項合格率×100）文明施工分數(shù)=∑單項評估分數(shù)（單項合格率×100）安全文明分數(shù)=安全生產(chǎn)分數(shù)×80%+文明施工分數(shù)×20%管理行為評估方法管理行為評估原則根據(jù)管理要求進行各參建單位必查，檢查內(nèi)容按項目進度情況隨機抽取的原則。管理行為評估內(nèi)容選取方法根據(jù)評估體系要求，對項目開發(fā)部、項目總包單位及監(jiān)理單位（權(quán)重比例30%、50%、20%）項目開發(fā)部(甲方資料、質(zhì)量體系、質(zhì)量技術(shù)行為、質(zhì)量管理過程、進度計劃管理、項目規(guī)劃)項目監(jiān)理單位（監(jiān)理人員、監(jiān)理文件、管理資料、監(jiān)理日志）項目總包單位（進度計劃、過程策劃、過程資料、過程管理）質(zhì)量過程管理（實測實量管理、工藝樣板管理、安全樣板、交房樣板、重要工序驗收、材料管理、樁基工程檢查、工序交接手續(xù)等）、技術(shù)管理（專項施工方案審核、圖紙會審、資料管理、養(yǎng)護室管理）、安全（重大危險源教育交底、安全文明施工專項檢查、安全資料）管理、組織管理（例會制度、重要工序旁站制度、監(jiān)理通知單制度、人員資質(zhì)、監(jiān)理日記管理制度、項目事務部管理行為）內(nèi)容進隨機抽取。管理行為計分方法單項評估分數(shù)＝本項目合格率×100管理行為分數(shù)=∑單項評估分數(shù)風險評估方法風險評估內(nèi)容及原則風險評估是對評估項目的滲漏、空鼓/開裂、觀感質(zhì)量和產(chǎn)品保護、結(jié)構(gòu)安全、違規(guī)強條及業(yè)主使用功能進行預警提醒。6.評估用表評估用表附后六、考核管理1.考核單元及排名考核單元第三方評估以項目標段（按分期或總包單位劃分）為評估單元。評估排名項目評估綜合排名以實測實量50%、質(zhì)量風險評估20%、安全文明20%、管理行為10%加權(quán)計算，按項目綜合得分從高到低進行排序。2.對總包單位的考核以補充協(xié)議的形式將項目評估檢查結(jié)果與總包考核掛鉤，其獎懲金額在項目的進度款中體現(xiàn)，具體獎懲辦法如下：獎勵評估檢查當次綜合得分排名前三名（評估項目小于10個取前兩名，下同），且項目綜合得分在86分以上，第一名獎勵5萬元、第二名獎勵3萬元、第三名獎勵2萬元。評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名，將在年底頒發(fā)錦旗或獎杯。處罰評估檢查當次綜合得分排名后三名，且項目綜合得分在83分以下，倒數(shù)第一名處罰5萬元、倒數(shù)第二名處罰3萬元、倒數(shù)第三名處罰2萬元。評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入后三名，且平均分在83分以下的，外包單位列入不合格供方庫。安全文明施工處罰安全文明檢查年度內(nèi)綜合分數(shù)連續(xù)兩次進入后三名，且單次安全文明綜合得分低于75分，給予10萬元處罰。安全文明檢查年度內(nèi)綜合分數(shù)連續(xù)三次進入后三名，且單次安全文明綜合得分低于75分，給予20萬元處罰。3.對監(jiān)理單位的考核排名方式與總包排名相同，月度獎罰金額按照總包獎罰金額的10%執(zhí)行，不參與累計獎罰。4.對項目部的考核項目部的考核包含對開發(fā)項目部和建筑施工項目部的考核。月度績效考核參照《集團2016年績效考核及獎勵制度》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。獎勵評估檢查當次綜合排名前三名，且項目綜合得分在86分以上的項目，第一名獎勵項目管理人員月度應得績效的100%；第二名獎勵項目管理人員月度應得績效的70%；第三名獎勵項目管理人員月度應得績效的40%。評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名的項目，給予建筑施工項目部5萬元的獎勵，開發(fā)項目部給予3萬元的獎勵，并將在年底頒發(fā)錦旗與獎杯，項目負責人優(yōu)先推薦晉職晉薪。區(qū)域公司、建筑公司年度所有項目評估檢查綜合得分的平均分在88分（含）以上且標段單次評估不低于83分，給予公司5萬元的獎勵；區(qū)域公司、建筑公司年度所有項目評估檢查綜合得分的平均分在83（含）-88分且標段單次評估不低于80分，給予公司3萬元的獎勵。注：建筑四川分公司和華東分公司作為一個考核單位。處罰評估檢查當次綜合排名后三名，且項目綜合得分在83分以下的項目，倒數(shù)第一名處罰項目管理人員月度應得績效的100%；倒數(shù)第二名處罰項目管理人員月度應得績效的70%；倒數(shù)第三名處罰項目管理人員月度應得績效的40%。年度連續(xù)二次綜合排名進入后三名，且平均分在82分以下的項目，給予建筑施工項目部3萬元的處罰，給予開發(fā)項目部2萬元的處罰，集團運營管理中心有權(quán)建議集團績效考核小組將項目負責人薪酬降一級。區(qū)域公司、建筑公司年度所有項目綜合得分的平均分在81分以下，給予公司5萬元的處罰；區(qū)域公司、建筑公司年度所有項目綜合得分的平均分在83分以下，給予公司3萬元的處罰。項目安全文明檢查年度內(nèi)綜合分數(shù)連續(xù)三次進入后三名，且單次安全文明綜合得分低于75分，集團運營管理中心有權(quán)建議集團績效考核小組將項目負責人、安全管理人員、公司負責分管安全生產(chǎn)的領導薪酬降一級。說明項目管理人員指開發(fā)項目部、施工項目部除工人以外的所有管理人員，包含但不限于項目總監(jiān)、項目正副經(jīng)理、項目經(jīng)理助理、技術(shù)負責人、主管、主辦、員。項目部、區(qū)域公司和建筑公司年度累計獎勵和處罰，均在集團年會上公布并頒發(fā)錦旗、獎杯及獎金。5.單項考核評估評估當期或當年內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量或安全責任事故，按以下標準給予評估：5.1質(zhì)量事故造成經(jīng)濟損失10-30萬元以下的質(zhì)量事故，在評估得分基礎上再扣減當月實測實量得分4分；造成經(jīng)濟損失30-50萬元（含50萬元）以內(nèi)的質(zhì)量事故，在評估得分基礎上再扣減當月實測實量得分6分；造成經(jīng)濟損失50-100萬元（含100萬元）質(zhì)量事故，在評估得分基礎上再扣減當月實測實量得分8分；造成經(jīng)濟損失100萬元以上的質(zhì)量事故，當月實測實量得分計為O分。安全責任事故造成經(jīng)濟損失10-30萬元以下或輕傷3人以內(nèi)的安全責任事故，在評估得分基礎上再扣減當月安全文明得分15分；造成經(jīng)濟損失30-50萬元（含50萬元）或重傷1人以內(nèi)的安全責任事故，在評估得分基礎上再扣減當月安全文明得分20分；造成經(jīng)濟損失50-100萬元（含100萬元）或重傷2人以內(nèi)的安全責任事故，在評估得分基礎上再扣減當月安全文明得分30分；造成經(jīng)濟損失100萬元以上或死亡1人及以上的安全責任事故，當月安全文明評估得分計為O分。注：項目質(zhì)量事故、安全責任事故由區(qū)域?qū)徲嫳O(jiān)察部門統(tǒng)計，于每月2個工作日內(nèi)抄送運營管理中心和風控管理中心備案。6.評估周期項目第三方評估周期定為每兩個月一次，單月檢查、雙月考核。七、評估問題整改1.問題整改受檢項目依據(jù)簡報問題清單在24小時內(nèi)由開發(fā)項目負責人牽頭，組織聯(lián)合區(qū)域運營部、監(jiān)理、現(xiàn)場審計編制《項目整改消項清單》，明確各項問題整改完成時間、責任人、督辦人、檢查人，由區(qū)域運營部上報至風險控制中心和運營管理中心備案，風險控制中心和運營管理中心不定期對整改銷項清單進行抽查。受檢項目部每周上報整改周報，直至按照要求整改完成，整改周報要