XX煤化科技公司風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度

內(nèi)蒙古XX煤化科技有限公司

風(fēng)險(xiǎn)評估管理規(guī)定

文件編號

IMECOCCTC-HSE-050

版本號

Ⅰ

頁數(shù)

PAGE

11

/9

生效日期

2010年9月20日

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11

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版本

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生效日期

1.0

初次發(fā)出

2010年9月20日

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受控印戳

文件發(fā)放表

序號

接收人

版本E/H

職務(wù)

姓名

1

總經(jīng)理

連澤芬

E/H

2

總經(jīng)理—工程

馬道遠(yuǎn)

E/H

3

副總經(jīng)理—工程

劉新春

H

4

安全及風(fēng)險(xiǎn)管理副總經(jīng)理

李浩

E/H

5

行政副總經(jīng)理

樊慧林

H

6

總工程師

陳炳琪

E/H

7

技術(shù)總監(jiān)

張慧峰

H

8

生產(chǎn)副總監(jiān)

黃敏

H

9

生產(chǎn)副總監(jiān)

任占元

H

10

副總工程師

史宇融

H

11

行政部主任

杜耀春

H

12

人事部經(jīng)理

劉廣鑫

H

13

財(cái)務(wù)部經(jīng)理

茹程

H

14

采購部經(jīng)理

裴廣立

H

15

安環(huán)部經(jīng)理

徐保安

H

16

機(jī)電儀中心

王永飛

H

17

空分車間主任

王新剛

H

18

氣化車間主任

孫福民

H

19

合成車間主任

王文清

H

20

電氣車間主任

何衛(wèi)國

H

21

儀表車間主任

武東升

H

22

機(jī)修車間主任

韓吉殊

H

23

質(zhì)檢中心主任

張文

H

24

倉庫主任

李鵬

H

25

質(zhì)量主管

周遠(yuǎn)清

H

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目錄

章

標(biāo)題

頁

1.0目的5

2.0編制風(fēng)險(xiǎn)管理制度的依據(jù)5

3.0使用范圍5

4.0合理保證5

5.0名詞解釋6

6.0風(fēng)險(xiǎn)管理及職責(zé)分工6

7.0風(fēng)險(xiǎn)管理程序6

8.0風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督及改進(jìn)9

9.0附則及附件9

1.0目的

1.1建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高生產(chǎn)經(jīng)營管理水平。

1.2確保所有危害能夠被恰當(dāng)識別、登記、評估及控制;

1.3減少或消除高風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制到“盡量的合理的低的”水平，以保護(hù)員工及公眾的安全、保障公司的資產(chǎn)不受損失和避免營運(yùn)中斷

1.4確保法律法規(guī)的遵循。

2.0編制風(fēng)險(xiǎn)管理制度的依據(jù)

2.1根據(jù)澳洲及新西蘭/國際標(biāo)準(zhǔn)化組織AS/NZSISO31000:2009《風(fēng)險(xiǎn)管理-原則與指引》。

2.2按照《公司法》、《生產(chǎn)法》和國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范的規(guī)定，并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理實(shí)際，制定本制度。

3.0風(fēng)險(xiǎn)管理制度的適用范圍

3.1本制度適用于XX煤化科技有限公司甲醇廠范圍

4.0名詞解釋

4.1危害(風(fēng)險(xiǎn)源)：可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源/狀態(tài)/物質(zhì)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)：因危害能導(dǎo)致人員死亡，受傷或造成其它形式如財(cái)產(chǎn)聲譽(yù)損失的可能性。風(fēng)險(xiǎn)等級是與突發(fā)事件的發(fā)生概率和其后果嚴(yán)重性有著密切的聯(lián)系。

風(fēng)險(xiǎn)=發(fā)生機(jī)率x后果嚴(yán)重性

4.3風(fēng)險(xiǎn)管理：以系統(tǒng)化的原則，利用標(biāo)準(zhǔn)化管理手段,、步驟等方法。對各種風(fēng)險(xiǎn)的識別和衡量，有效地控制風(fēng)險(xiǎn)或避免危險(xiǎn)的發(fā)生以減少損失。

4.4事故：是在人們生產(chǎn)、生活活動過程中突然發(fā)生的、違反人們意志的、迫使活動暫時(shí)或永久停止，可能造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的意外事件。

4.5事故隱患：是指生產(chǎn)系統(tǒng)中可導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為，物的不安全狀態(tài)，管理上的缺陷。

4.6安全：是指生產(chǎn)人員免遭不可承受的傷害。

4.7危險(xiǎn)物品：《安全生產(chǎn)法》第96條規(guī)定，危險(xiǎn)物品是指易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等夠危及人身和財(cái)產(chǎn)安全的物品。

4.8重大危險(xiǎn)源：是指長期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元。

5.0風(fēng)險(xiǎn)管理及職責(zé)分工

5.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的主要職責(zé)（風(fēng)險(xiǎn)管理委員會名單見附件1）

5.1.1負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)制度的審批及監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)制度的實(shí)施。

5.1.2參與風(fēng)險(xiǎn)因素評估及監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)因素控制執(zhí)行情況。

5.2安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部的主要職責(zé)

5.2.1負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)制度的制定，組織風(fēng)險(xiǎn)因素的評估。

5.2.2監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)制度的實(shí)施，發(fā)現(xiàn)、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改進(jìn)意見并予以實(shí)施。對于重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞，除向部門分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況外，還應(yīng)向公司總經(jīng)理反饋情況，以便掌握公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的運(yùn)行情況。

5.3.公司各部門/車間在風(fēng)險(xiǎn)、控制管理方面的主要職責(zé)：

5.3.1公司各部門/車間按照公司安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部制定的風(fēng)險(xiǎn)評估制度，根據(jù)業(yè)務(wù)分工及各自的職能配合安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部識別、分析相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

5.3.2根據(jù)識別的風(fēng)險(xiǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案，按照公司確定的控制設(shè)計(jì)方法和描述工具，設(shè)計(jì)并記錄相關(guān)控制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，修改完善控制設(shè)計(jì)。

5.3.3配合風(fēng)險(xiǎn)管理等部門對控制失效造成重大損失或不良影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。

6.0風(fēng)險(xiǎn)管理程序

6.1各職能部門、生產(chǎn)車間應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況對危險(xiǎn)因素進(jìn)行危害識別，將識別的危險(xiǎn)因素匯集（表格見附件2），于每月的20日上報(bào)安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部。

6.2安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部組織風(fēng)險(xiǎn)評估委員會人員于當(dāng)月的25日（如星期天延至星期一）進(jìn)行綜合評估，召開評估會議。討論安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部匯集的全廠的風(fēng)險(xiǎn)因素，綜合評定風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，檢討風(fēng)險(xiǎn)因素控制措施的正確性、可操作性，確保將風(fēng)險(xiǎn)因素控制在“盡量的合理的低”水平。

6.3安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部將評估后的風(fēng)險(xiǎn)因素整理后上報(bào)安全及風(fēng)險(xiǎn)管理副總經(jīng)理，并于本月的30日上報(bào)香港總部（發(fā)給中華煤氣安全及風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理-張健華(

chris.cheung@

),同時(shí)抄送給中華煤氣企業(yè)安全及風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理-鄺超靈(

victor.kwong@

)，XX副總裁、總經(jīng)理連澤芬(

tony.lin@

),XX環(huán)保投資相關(guān)高級副總裁呂錦添(

simon.lui@

)和安全副總裁李志勇(

lee.eric@

)。

6.4在進(jìn)行工作安全分析后，有關(guān)部門/車間應(yīng)根據(jù)制定的控制工作相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的安全措施及操作程序，按計(jì)劃予以實(shí)施。安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部各安全人員按照現(xiàn)場安全人員分工（1、陳杰負(fù)責(zé)氣化、質(zhì)檢、機(jī)修；2、許明社負(fù)責(zé)合成、電氣、儀表；3、徐寶安、李雷負(fù)責(zé)公用工程、辦公樓；4、仇國庚、信俊峰負(fù)責(zé)空分、廠前區(qū)；5、于保君負(fù)責(zé)消防，6、康樹枝負(fù)責(zé)急救及危險(xiǎn)品、職業(yè)衛(wèi)生等），負(fù)責(zé)跟進(jìn)各部門、車間的風(fēng)險(xiǎn)因素控制執(zhí)行情況。

6.5安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部組織每周一聯(lián)合檢查時(shí)，檢查所評定的風(fēng)險(xiǎn)因素控制措施和各項(xiàng)制度落實(shí)情況。風(fēng)險(xiǎn)因素得到控制后，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)下降。有關(guān)部門/車間重新選定高風(fēng)險(xiǎn)因素匯總上報(bào)安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部。

各職能部門、生產(chǎn)車間結(jié)合實(shí)際情況對危險(xiǎn)因素進(jìn)行危害識別、登記、匯總、評估，制定控制措施（每月的20日上報(bào)安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部）

施

風(fēng)險(xiǎn)評估流程：

安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部組織風(fēng)險(xiǎn)評估委員會人員進(jìn)行綜合評估（當(dāng)月的25日，如星期天順延至星期一）

安全及風(fēng)險(xiǎn)管理部（每月的30日上報(bào)香港總部）

香港總部（發(fā)給中華煤氣安全及風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理-張健華(

chris.cheung@

),抄送給中華煤氣企業(yè)安全及風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理-鄺超靈先生(

victor.kwong@

).XX副總裁、總經(jīng)理連澤芬(

tony.lin@

,),XX環(huán)保投資相關(guān)高級副總裁呂錦添(

simon.lui@

)和安全副總裁李志勇(

lee.eric@

)。

部門/車間制定及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制安全措施、各項(xiàng)制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制在“盡量的合理的低”水平

在生產(chǎn)、經(jīng)營當(dāng)中及現(xiàn)實(shí)中未被識別的風(fēng)險(xiǎn)

7.0風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)（PDCA原則）

7.1風(fēng)險(xiǎn)管理的PDCA原則是指風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要經(jīng)過計(jì)劃、執(zhí)行計(jì)劃、檢查計(jì)劃、對計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整并不斷改善這樣四個(gè)階段。

7.2公司建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的暢通及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

7.3公司各有關(guān)部門和車間應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作變成日常管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送安全