2015年下半年貴州證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試卷

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2015年下半年貴州證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓B．通常不記名C．自由認(rèn)購D．無面值2、當(dāng)社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__A．松的貨幣政策B．緊的貨幣政策C．中性貨幣政策D．彈性貨幣政策3、在行業(yè)成長階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升4、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱__。A．一板市場B．二板市場C．三板市場D．主板市場5、我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為__。A．當(dāng)日有效B．約定日有效C．第二日有效D．一周有效6、在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，__是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A．運行獨立B．監(jiān)察獨立C．代碼獨立D．指數(shù)獨立7、配股的發(fā)行方式為（）。A．上網(wǎng)定價發(fā)行與往下配售相結(jié)合B．網(wǎng)上定價發(fā)行C．股票發(fā)行的公開推介D．網(wǎng)上網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價8、國際上，開放式基金的銷售主要分為__方式。A．直銷B．代銷C．分銷D．零售9、下列（）情形中，外國投資者無須就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報告。A．并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過5億元人民幣B．1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個C．并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%D．并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%10、證券市場是（）直接交換的場所。A．價值B．價格C．資本D．股票

11、下列屬于封閉式基金的價格的是__A．申購價格和贖回價格B．申購價格和交易價格C．發(fā)行價格和交易價格D．發(fā)行價格和贖回價格12、__是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。A．實物國債B．記賬式的國債C．儲蓄國債D．憑證式國債13、接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5B．3.5C．3D．2.514、目前，我國證券投資基金管理費按__計提。A．日B．周C．月D．季15、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．對沖基金16、ETF是__的簡稱。A．存托憑證B．交易所交易基金C．上節(jié)開放式基金D．指數(shù)參與份額17、存款利息收入的概念是（）。A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價收益，主要包括股票買賣差價和債券買賣差價B．指在國家規(guī)定的場所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入。買入返售證券收入應(yīng)在證券持有期內(nèi)采用直線法計提，并按計提的金額確認(rèn)C．指基金將資金存人銀行或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入D．指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允值變動形成的應(yīng)計入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值在估值時予以確認(rèn)18、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000B．4000C．5000D．600019、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益B．保證市場的公平、效率和透明C．降低系統(tǒng)風(fēng)險D．推動基金業(yè)的發(fā)展20、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券B．證券公司短期融資券C．證券公司發(fā)行的次級債券D．證券公司資產(chǎn)支持證券21、在基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中，__擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A．基金持有人大會B．董事會C．投資部D．投資決策委員會22、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%23、反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有__。A．固定資本比率B．流動比率C．資產(chǎn)負(fù)債率D．凈資產(chǎn)利潤率24、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。A．買賣對象為上市證券B．主要收入為傭金收入C．證券公司都有自營資格D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件25、國有資產(chǎn)折股時，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應(yīng)計入__。A．公司負(fù)債B．任意公積金C．盈余公積金D．資本公積金二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、公債的最初功能是__。A．彌補(bǔ)財政赤字B．籌措建設(shè)資金C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)D．便于微觀金融調(diào)控2、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5%B．10%C．15%D．20%3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列__規(guī)定。A．最近3個會計年度連續(xù)盈利B．最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息C．高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化D．最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形4、下列__情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A．處于募集期內(nèi)的上市開放式基金份額B．處于封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額D．處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額5、證券投資中的__可以通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A．經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險B．信用風(fēng)險C．經(jīng)營風(fēng)險D．財務(wù)風(fēng)險6、上市公司擬在未來無限時期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率(必要收益率)為10%，該公司股價18元，計算該股票的凈現(xiàn)值為__。A．-2元B．2元C．18元D．20元7、通貨膨脹對股價的影響為__。A．只有刺激股市的作用B．只有抑制股市的作用C．影響不大D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用8、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有__。A．公開B．充分C．公平D．公正E．及時9、根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中應(yīng)重點防范的風(fēng)險有__。A．規(guī)模失控B．變相自營C．操縱市場D．決策失誤E．內(nèi)幕交易10、在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有__。A．定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄芮闆rB．及時為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)C．建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度D．對債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

11、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會決議B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告C．發(fā)行公告D．發(fā)行人股東大會決議12、一般說來，一條壓力線或支撐線對當(dāng)前影響的重要性，有哪幾方面的考慮__A．股價在這個區(qū)域停留的時間長短B．股價在這個區(qū)域伴隨的成交量的大小C．這個支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時間離當(dāng)前這個時期的遠(yuǎn)近D．支撐區(qū)域內(nèi)股票的最高價E．壓力區(qū)域內(nèi)股票的最低價13、以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是__。A．申請報告B．基金合同草案C．上市公告書D．招募說明書草案14、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．50%B．60%C．40%D．70%15、確定方差的主要方法包括（）。A．歷史數(shù)據(jù)法B．情景綜合分析法C．因素分析法D．利益最大化法16、證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括__A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告D．對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查17、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率（）準(zhǔn)確反映該投資組合的真實價值。A．能B．不能C．不能判斷D．都不正確18、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C．基金管理人D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)19、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件有__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)20、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A．3%B．3‰C．3.5‰D．3.5%21、股票發(fā)行審核委員會的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會的_______。A．發(fā)行監(jiān)管部B．市場部C．法律部D．稽查部22、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個交易日__向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息A．開盤后B．13:30前C．收市后D．11:30前23、下列說法中，正確的是__。A．高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營風(fēng)險B．在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C．政府債券的規(guī)避風(fēng)險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品D．與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒有持續(xù)期的要求24、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是（）。A．股份有限