一月下旬證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試卷含答案和解析

一月下旬證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試卷含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%【參考答案】：D【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。2、不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的是（）。A、地方政府債券B、政府機(jī)構(gòu)債券C、中央政府債券D、中央銀行發(fā)行的債券【參考答案】：C【解析】由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)理論，也是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。3、關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、《基金法》的立法宗旨、適用范圍B、基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式C、從業(yè)人員的資格規(guī)定D、公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任【參考答案】：D4、股票價(jià)格指數(shù)是（），用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A、將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)B、將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)C、將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)D、將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)【參考答案】：A【解析】股票價(jià)格指數(shù)是指將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)，編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。5、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P170。6、有價(jià)證券是（）的一種形式。A、商品證券B、虛擬資本C、權(quán)益資本D、債務(wù)資本【參考答案】：B7、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（）。A、證券登記結(jié)算公司B、證券交易所C、證券公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：A8、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與（）的關(guān)系。A、除權(quán)日B、股權(quán)登記日C、行權(quán)日D、除息日【參考答案】：B【解析】熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。見教材第二章第三節(jié)，P67。9、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無(wú)關(guān)的是（）。A、公司盈利B、銀行存款利率C、各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D、金融市場(chǎng)的波動(dòng)【參考答案】：A【解析】股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。這種股票與一般優(yōu)先股票股息事先固定的特點(diǎn)不同，它的特性在于股息率是可變動(dòng)的。但是，股息率的變化一般又與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。10、按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C、收益保證型和非收益保證型D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品【參考答案】：A11、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心D、防止內(nèi)幕交易【參考答案】：C12、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)（）的指導(dǎo)和監(jiān)督。A、銀監(jiān)會(huì)B、保監(jiān)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、證券交易所【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P378。13、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括（）。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用C、避免基金操縱市場(chǎng)D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D14、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（）。A、健全性B、合法性C、制衡性D、獨(dú)立性【參考答案】：B15、股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的（）特征。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、收益性C、流動(dòng)性D、參與性【參考答案】：A16、附有交換條款的債券是指（）。A、債券持有人具有按約定條件購(gòu)買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)B、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利C、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)D、債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)【參考答案】：D17、《證券法》的核心是（）。A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B、保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序C、證券投資活動(dòng)促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展D、消除證券市場(chǎng)的消極作用【參考答案】：A【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。18、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%【參考答案】：B19、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A、當(dāng)日閉市前B、當(dāng)日閉市后C、次日開市前D、次日開市后【參考答案】：A【解析】變更登記，要熟悉。20、具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的是（）。A、現(xiàn)貨價(jià)格B、市場(chǎng)價(jià)格C、期貨價(jià)格D、交割價(jià)格【參考答案】：C【解析】在一個(gè)公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成的期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。21、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的（）。A、2%～4%B、1%～5%C、5%～l0%D、10%～l5%【參考答案】：C22、根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，（）由中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。A、R-1日B、R日C、R+1日D、R+2日【參考答案】：C【解析】深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉。23、我國(guó)《證券投資基金法》于（）正式實(shí)施。A、1997年11月B、2000年10月C、2004年6月D、2007年11月【參考答案】：C【解析】2004年6月1日，我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。24、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、紐約交易所B、歐洲交易所C、芝加哥商業(yè)交易所D、倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所【參考答案】：C25、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過(guò)（）億元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【參考答案】：A【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。26、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、監(jiān)察委員會(huì)D、專門委員會(huì)【參考答案】：A【解析】根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。27、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）的獨(dú)立董事。A、1/2B、1/2以上C、1/3以上D、1/3【參考答案】：C28、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B、公司解散清算C、公司連續(xù)5年虧損D、股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【參考答案】：B29、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（）。A、恒指服務(wù)公司B、中證指數(shù)有限公司C、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、三元證券投資顧問(wèn)有限公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P239。30、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（）的運(yùn)行機(jī)制。A、相互聯(lián)系B、相互促進(jìn)C、相互競(jìng)爭(zhēng)D、相互制衡【參考答案】：D31、2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開發(fā)銀行和（）完成首筆交易。A、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行B、中國(guó)光大銀行C、中國(guó)建設(shè)銀行D、中國(guó)民生銀行【參考答案】：B32、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（）。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P286。33、（）不是優(yōu)先股票的特征。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】：D34、關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是（）。A、設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)B、子公司必須是母公司的控股子公司C、母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)D、必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員【參考答案】：C【解析】綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司時(shí)，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。35、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬(wàn)元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：D【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，P268。36、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度B、注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息C、實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)D、發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任【參考答案】：C37、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（）。A、實(shí)物債券B、憑證式債券C、記賬式債券D、以上都不能在證交所交易【參考答案】：C【解析】目前上海證券交易所已經(jīng)為記賬式債券投資者建立了電子證券賬戶，可以在上海證交所進(jìn)行交易。38、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（）罰款。A、3萬(wàn)元以下B、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D、5萬(wàn)元以下【參考答案】：A【解析】熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第三節(jié)，P373。39、證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的（）。A、自然人B、政府機(jī)構(gòu)C、各類機(jī)構(gòu)法人D、各類機(jī)構(gòu)法人和自然人【參考答案】：D【解析】證券投資人不僅可以是自然人，還可以是法人呢。40、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出【參考答案】：C【解析】證券交易所規(guī)定。41、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A、有5000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施D、有公司章程【參考答案】：A【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(D分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；⑧有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施；④有公司章程；⑤有健全的內(nèi)部管理制度；⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。42、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C、參與優(yōu)先股票D、非參與優(yōu)先股票【參考答案】：C43、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D44、互換交易的主要用途是（），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、套期保值B、改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)C、價(jià)格發(fā)現(xiàn)D、套利【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解互換交易的定義、主要類別和交易特征。見教材第五章第二節(jié)，P173。45、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院D、國(guó)家外匯管理局【參考答案】：A46、國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（）針對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。A、《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》B、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》C、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》D、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》【參考答案】：D【解析】國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說(shuō)的“國(guó)九條”。47、（）原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。A、公平B、公正C、公開D、透明【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。見教材第八章第二節(jié)，P345。48、（）被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A、2003年B、2005年C、2006年D、2004年【參考答案】：B49、（）負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投資者【參考答案】：C【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見教材第四章第二節(jié)，P133。50、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ǎ?。A、具有價(jià)值B、具有使用價(jià)值C、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D、具有交換價(jià)值【參考答案】：C51、樣本股成交總額/同期樣本股成交總量得到（）。A、加權(quán)平均股價(jià)B、簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)C、修正股價(jià)平均數(shù)D、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)【參考答案】：A【解析】本題考查基本概念。52、我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。[2011年3月真題]A、保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序B、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益C、規(guī)范證券市場(chǎng)的投資活動(dòng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展D、防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)監(jiān)控發(fā)展【參考答案】：B【解析】本題考核的是《證券法》的核心?！蹲C券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。53、資產(chǎn)證券化是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B、增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果C、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D、股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果【參考答案】：B54、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行（）清算制度。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+7【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P172。55、衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所可以分為（）、交易所交易的衍生王具和OTC交易的衍生工具三類。A、內(nèi)置型衍生工具B、金融遠(yuǎn)期合約C、金融期貨D、金融期權(quán)【參考答案】：A56、（）屬于已上市流通股份。A、B股B、發(fā)起人股份C、募集法人股份D、內(nèi)部職工股【參考答案】：A【解析】掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義。見教材第二章第四節(jié)，P73。57、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。（）A、當(dāng)前的市場(chǎng)利率B、同期銀行貸款利率C、同期銀行存款利率D、資本成本【參考答案】：A58、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。A、證券市場(chǎng)一體化B、投資者法人化C、金融創(chuàng)新深化D、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化【參考答案】：A【解析】此題要求考生掌握國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)及其含義。59、（）是一種在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件的特殊股票。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、記名股票D、不記名股票【參考答案】：A【解析】?jī)?yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。60、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。A、同方向變動(dòng)B、反方向變動(dòng)C、無(wú)關(guān)的D、不確定的【參考答案】：B【解析】利率上升，購(gòu)買債券得資金流就少二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)（）。A、招攬投資者從事股指期貨交易B、接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣C、為投資者下單交易提供便利D、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單【參考答案】：A,C,D2、社會(huì)保險(xiǎn)基金的投資范圍包括（）。A、銀行存款B、國(guó)債、金融債C、股票D、全部信用等級(jí)的企業(yè)債【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P14。3、關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于lB%D、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98%【參考答案】：A,B4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（）。A、提貨單B、購(gòu)物券C、倉(cāng)庫(kù)棧單D、運(yùn)貨單【參考答案】：A,C,D5、核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券是要（）。A、公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息B、符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件C、發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定D、沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P348。6、下列關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用的說(shuō)法正確的有（）。A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本相同B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C、通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)【參考答案】：B,D【解析】熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P169。7、股票收益性體現(xiàn)在（）。A、股票的收益只來(lái)源于股份公司B、其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利C、其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得D、收益性是股票最基本的特征【參考答案】：B,C,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。8、固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（）。A、債券B、普通股C、優(yōu)先股D、期權(quán)【參考答案】：A,C【解析】固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小，而且當(dāng)市場(chǎng)利率波動(dòng)時(shí)，基金凈值容易受到影響。9、關(guān)于我國(guó)的地方政府債券，說(shuō)法正確的是（）。A、我國(guó)從未發(fā)行過(guò)地方政府債券B、我國(guó)國(guó)債總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券C、我國(guó)《預(yù)算法》規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券D、地方政府在基礎(chǔ)建設(shè)中資金短缺時(shí)可以通過(guò)企業(yè)債券的形式籌資【參考答案】：B,C,D【解析】建國(guó)之初我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)地方政府債券，如東北生產(chǎn)建設(shè)折實(shí)公債，所以A選項(xiàng)不正確。10、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。A、有效期限和轉(zhuǎn)換期限B、票面利率或股息率C、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格D、贖回條款與回售條款【參考答案】：A,B,C,D11、債券的投資收益來(lái)自（）。A、債券的利息收益B、資本利得C、再投資收益D、轉(zhuǎn)股收益【參考答案】：A,B,C12、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告【參考答案】：A,B,D13、對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、由基金管理人召集B、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集C、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)D、、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案【參考答案】：C14、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）。A．加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B．提高了證券市場(chǎng)的透明度C．維護(hù)三公原則D．提高了上市公司的質(zhì)量【參考答案】：A,B,C,D15、所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為（）等不同類別。A、非流通股B、法人股C、普通公眾股D、流通股【參考答案】：A,D【解析】股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。16、證券公司（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C、變更公司章程中的一般條款D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。見教材第七章第一節(jié)，P269。17、股票基金按照投資目的分為（）。A、價(jià)值型股票基金B(yǎng)、成長(zhǎng)型股票基金C、平衡型股票基金D、均衡型股票基金【參考答案】：A,B,C【解析】掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P125。18、股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。A、單只股票期權(quán)B、股票組合期權(quán)C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)D、百慕大期權(quán)【參考答案】：A,B,C19、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。A營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境B．共同防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．嚴(yán)厲打擊證券、期貨市場(chǎng)違法行為D．發(fā)揮行業(yè)自律和輿論監(jiān)督作用【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國(guó)九條”)的主要內(nèi)容。見教材第一章第三節(jié)，P39。20、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱的因素有（）。A、市場(chǎng)深度B、市場(chǎng)廣度C、報(bào)價(jià)緊密度D、股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力【參考答案】：A,C,D【解析】通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：首先是市場(chǎng)深度，其次是報(bào)價(jià)緊密度，最后是股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由（）渠道組成。A、交易通信網(wǎng)B、信息服務(wù)網(wǎng)C、證券報(bào)刊D、因特網(wǎng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。見教材第六章第二節(jié)，P224。2、根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（）。A、證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司B、個(gè)人投資者C、主承銷商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFⅡ)【參考答案】：A,C,D【解析】掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見教材第六章第一節(jié)，P208。3、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,D【解析】B和C選項(xiàng)中的利率風(fēng)險(xiǎn)和周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。4、證券市場(chǎng)的層次性體現(xiàn)為（）的多樣性。A、區(qū)域分布B、覆蓋公司類型C、上市交易制度D、監(jiān)管要求【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第一章第一節(jié)，P4。5、根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。A、實(shí)值期權(quán)B、虛值期權(quán)C、平價(jià)期權(quán)D、升水期權(quán)【參考答案】：A,B,C6、現(xiàn)在人們所說(shuō)的道一瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（）。A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、商業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)【參考答案】：A,C,D7、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A、健全性B、制衡性C、合理性D、獨(dú)立性【參考答案】：A,B,C,D8、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化B、信貸資產(chǎn)證券化C、未來(lái)收益證券化D、債券組合證券化【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見教材第五章第四節(jié)，P190。9、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A、證券投資基金B(yǎng)、社?；餋、社會(huì)公益基金D、外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：A,B,C【解析】基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者是個(gè)寬泛的概念，并不一定是基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。10、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法中，正確的是（）。A、證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式B、自有資金不少于人民幣1億元C、不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人D、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣【參考答案】：A,C,D11、我國(guó)的金融衍生品市場(chǎng)分為（）。A、交易所交易市場(chǎng)B、銀行間市場(chǎng)C、銀行柜臺(tái)市場(chǎng)D、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C【解析】了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見教材第五章第一節(jié)，P154～155。12、我國(guó)的金融債券主要有（）。A、政策性金融債券B、商業(yè)銀行債券C、證券公司債券D、證券公司次級(jí)債務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P98～103。13、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)包括（）。A、制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B、制定公司的基本管理制度C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議D、對(duì)公司增發(fā)新股做出決定【參考答案】：A,B,C【解析】答案為ABC、D為股東大會(huì)的職權(quán)。14、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%D、按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備【參考答案】：A,C15、基金管理費(fèi)通常從（）獲得。A、基金股息B、利息收益C、基金資產(chǎn)D、向投資者收取【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P135。16、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。A、通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng)、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金C、在美國(guó)稱為“證券投資信托基金”D、以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)【參考答案】：A,B,D17、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)必須做到（）。A、不得為與其存在利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)B、建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能C、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立D、建立評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P309～310。18、優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對(duì)股份公司和投資者來(lái)說(shuō)的意義有（）。A、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)B、優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散C、對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D、在公司經(jīng)營(yíng)有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票【參考答案】：B,C19、關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（）。A、該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)債及公司債B、該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上C、該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上D、指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)沒(méi)有公司債20、下列關(guān)于存托憑證的說(shuō)法正確的有（）。A、可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復(fù)雜，發(fā)行成本較高B、一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券C、也被稱為預(yù)托憑證，是指在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券的證券D、首先由摩根推出【參考答案】：C,D【解析】掌握存托憑證的定義。見教材第五章第四節(jié)，P184。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、特種國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債；政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債是建設(shè)國(guó)債。2、與記名股票相比，不記名股票的轉(zhuǎn)讓要相對(duì)簡(jiǎn)單和方便。（）【參考答案】：正確3、關(guān)于注冊(cè)資本的出資方式，公司不僅可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。（）【參考答案】：正確4、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。5、證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（）【參考答案】：正確6、我國(guó)的上證基金指數(shù)的選樣范圍是在上海證券交易所上市的所有證券投資基金，該指數(shù)的基日指數(shù)為100點(diǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金。該指數(shù)的基日指數(shù)為1000點(diǎn)，指數(shù)代碼為000011，于2000年5月9日開始正式發(fā)布。7、代銷指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（）【參考答案】：正確8、收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常收取的申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率較低。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136。9、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說(shuō)明書，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P335。10、證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，但是不包括次級(jí)債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P98。11、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）【參考答案】：正確12、自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】指數(shù)基金始終保持在市場(chǎng)的平均收益率水平。14、債券的基本性質(zhì)有“債券是債務(wù)的表現(xiàn)”。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、股票既可以平價(jià)發(fā)行，也可以溢價(jià)發(fā)行。（）【參考答案】：正確【解析】股票發(fā)行價(jià)高于面值價(jià)額發(fā)行，稱為溢價(jià)發(fā)行。溢價(jià)款列為公司資本公積金。17、股票是一種債權(quán)證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)利等。股票不屬于債權(quán)證券。18、證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。（）【參考答案】：正確19、不同債券的利率不同，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。20、契約型基金又被稱為“單位信托基金”，屬于信托關(guān)系，沒(méi)有基金章程，沒(méi)有公司董事會(huì)。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P122。21、發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含B股的國(guó)內(nèi)上市公司，一類主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。（）【參考答案】：正確【解析】了解存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。見教材第五章第四節(jié)，P188。22、具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】國(guó)有法人股屬于法人股，不屬于社會(huì)公眾股。社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。（教材2012版71頁(yè)）KGB197023、封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進(jìn)行長(zhǎng)期投資。（）【參考答案】：正確24、12.西方國(guó)家的商業(yè)銀行對(duì)存款自主定價(jià)的主要方法是：以銀行利息成本為基礎(chǔ)定價(jià)，以市場(chǎng)中的利率為基礎(chǔ)定價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤25、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。（）【參考答案】：正確【解析】有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)