內(nèi)審員審核知識(shí)ISO9001-14000通用教材課件

ISO900114001內(nèi)審員基礎(chǔ)知識(shí)

目錄1審核的概念及審核員的要求2審核原則3審核過程4審核準(zhǔn)備5審核技巧6審核能力培訓(xùn)7審核結(jié)論

第一節(jié)審核的概念及審核員的要求1.1質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核的概念

客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià),以判斷一個(gè)組織的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的系統(tǒng)化,并形成文件的驗(yàn)證過程,包括將這一結(jié)果呈報(bào)管理者.

審核準(zhǔn)則產(chǎn)品法律法規(guī)ISO14001法律法規(guī)其他要求慣例質(zhì)量/環(huán)境手冊(cè)方針程序文件作業(yè)文件組織機(jī)構(gòu)計(jì)劃活動(dòng)職責(zé)管理資源程序過程

審核1.2審核員的要求1.2.1審核員;具有從事質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核資格的人員.1.2.2審核組長;具備主持與從事質(zhì)量/環(huán)境審核資格的人員.1.3審核員的素質(zhì)與能力要求1.3.1表達(dá)能力溝通能力

1.3.2審核員職責(zé)所需的保持充分獨(dú)立性、客觀性的能力

1.3.3有效開展審核工作所需的個(gè)人組織能力1.3.4根據(jù)客觀證據(jù)做出正確判斷的能力\反應(yīng)能力1.3.5審核組長除具備一般審核員的素質(zhì)和能力外還要有一定經(jīng)驗(yàn)\管理\技能c組建審核組，在人員的選用上，應(yīng)考慮可能存在的利益沖突d按標(biāo)準(zhǔn)和程序指導(dǎo)審核組的活動(dòng)f制定審核計(jì)劃g協(xié)調(diào)工作文件和詳細(xì)程序的準(zhǔn)備，并下達(dá)給審核組h設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問題f當(dāng)審核目的無法實(shí)現(xiàn)予以確認(rèn)，并向受審方通報(bào)原因j在審核期間及其前后代表審核組與受審核方進(jìn)行商談k在審核計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間內(nèi)明確果斷在通報(bào)審核情況l對(duì)質(zhì)量/環(huán)境管理體系的改進(jìn)提出建議1.4.2審核員的職責(zé)

a服從審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作b

在審核范圍內(nèi)客觀地，高效地，富于成果地計(jì)劃與開展指定的工作c充分收集并分析有關(guān)的審核證據(jù)，確定審核所見，做出關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系的審核結(jié)論d在審核組長的指導(dǎo)下編制工作文件e將個(gè)人審核所見形成文件f保管好與審核有關(guān)的文件，并按要求歸還文件h協(xié)助編寫審核報(bào)告第二節(jié)審核原則２.1客觀性獨(dú)立性與能力客觀性：不要抱成見不要泄惡氣不要開后門不要兜圈子要一視同仁要追根究底,由表及里,要鐵面無私,敢做黑包公獨(dú)立性：審核應(yīng)由與被審對(duì)象無直接責(zé)任關(guān)系的人員完成。知識(shí)是學(xué)出來的,技能是練出來的,經(jīng)驗(yàn)是熬出來的.2.2職業(yè)戒律審核員在從事環(huán)境審核的過程中,應(yīng)恪守；認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷職業(yè)戒律。認(rèn)真：興趣關(guān)心細(xì)心；勤勉；早投入四體勤肯吃苦；嫻熟；訓(xùn)練有素有備而來得心應(yīng)手；明斷；心中是明鏡快刀斬亂麻眾人皆醉，唯我獨(dú)醒。2.3審核準(zhǔn)則,證據(jù)和發(fā)現(xiàn)應(yīng)收集,分析,說明并記錄所需信息,為審查和評(píng)價(jià)過程提供審核證據(jù),以判斷是否符合審核準(zhǔn)則.2.4審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的可靠性

A抽樣

B時(shí)間等因素審核員應(yīng)努力獲取足夠的證據(jù)

3.3審核準(zhǔn)備\實(shí)施審核準(zhǔn)備是審核成功的主要環(huán)節(jié)，占據(jù)了整個(gè)審核活動(dòng)的大部分時(shí)間。審核主要包括四個(gè)大環(huán)節(jié)：A首次會(huì)議：組長應(yīng)主持召開首次會(huì)義。首次會(huì)議，應(yīng)由管理者代表安排足夠的管理人員參加，以促進(jìn)他們的參與感。一般，組長在首次會(huì)議上應(yīng)完成以下事項(xiàng)：---介紹審核組成員；---確認(rèn)審核范圍、目的和審核進(jìn)度；---介紹審核中采用的方法和程序---確認(rèn)審核組所需的資源；---確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

B收集審核證據(jù)例如：文件規(guī)定了易燃、易爆化學(xué)品要實(shí)行單獨(dú)、封閉式存在，在實(shí)際生產(chǎn)中是否已做到，也可通過現(xiàn)場(chǎng)觀察來審核。做好現(xiàn)場(chǎng)觀察需要審核員事先熟悉文件對(duì)該現(xiàn)場(chǎng)的各項(xiàng)主要要求。另外，現(xiàn)場(chǎng)觀察中的一個(gè)重要內(nèi)容是判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏。要做好這一點(diǎn)，審核員就必須掌握有關(guān)的環(huán)境知識(shí)和相關(guān)的法律、法規(guī)要求?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作是否符合文件要求等。C審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，以確定QMS/EMS在哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。應(yīng)確保將關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)清晰、明確地形成文件，并以審核證據(jù)作為依據(jù)。關(guān)于不符合報(bào)告的寫法，將在第七節(jié)討論。D末次會(huì)議：匯報(bào)審核結(jié)果審核計(jì)劃實(shí)例:

質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審計(jì)劃一、審核目的：根據(jù)ISO9001/14001標(biāo)準(zhǔn)和某公司質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件，對(duì)某公司的質(zhì)量/環(huán)境管理體系和ISO9001/14001標(biāo)準(zhǔn)的符合性，以及在組織內(nèi)運(yùn)行的適合性，充分進(jìn)行審核。二、審核范圍：誠泰科技化工有限公司所有部門。三、審核準(zhǔn)則：1、ISO9001/14001標(biāo)準(zhǔn)；

2、質(zhì)量/環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件；

3、環(huán)境法律、法規(guī)。四、審核組：

五、審核方式：通過觀察、詢問、調(diào)閱文件等方式，抽樣獲取客觀證據(jù)。六、內(nèi)審小組成員名單：內(nèi)審組長：李雙雙第一組：李雙雙、李二雙、李三雙（見習(xí)）、李鵬（見習(xí)）第二組：張大三、王小二、劉三久（見習(xí)）、張小?。ㄒ娏?xí)）七、審核具體時(shí)間安排：

例：

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核計(jì)劃一、

一

目的：檢查環(huán)境管理體系運(yùn)行情況,為ISO14001:2004認(rèn)證作準(zhǔn)備二、審核范圍(性質(zhì))：環(huán)境手冊(cè)覆蓋的所有部門和要素及區(qū)域三、審核依據(jù)：ISO14001:2004環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境手冊(cè)、有關(guān)的程序文件、作業(yè)文件、法律法規(guī)四、審核組成員：

五、審核時(shí)間：

六、審核日程安排：時(shí)間部門審核內(nèi)容（要素）審核員陪同人員9：00-9：30所有部門首次會(huì)議全部各部門主管9：30-10管理層4.2/4.3.3/4.4.1A\B.17;30-18;00所有部門末次會(huì)議全部各部門主管4.2核查表（核查清單，檢查表）核查表的作用在于：·

編制的過程即為理清審核思路的過程，能大大加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的理解和掌握。一次編制，就是一次審核練習(xí)；·

便于審核員在審核中自我控制，防止身不由已、腳踩西瓜皮；·

有助于提高審核效率，節(jié)約審核時(shí)間，迅速驗(yàn)證、發(fā)現(xiàn)問題，擊中要害；·

有助于彌補(bǔ)程序文件和指書本身的不足發(fā)現(xiàn)程序文件等本身的問題；·

有助于保持審核員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解的一致性，盡可能達(dá)到英雄所見略同的境界?！?/p>

便于迅速作好審核記錄；·

為以后的審核積累經(jīng)驗(yàn)。因此，我認(rèn)為核查表非作不可。如何編寫檢查表審核組編寫核查表時(shí)，務(wù)必參考所收集的所有審核準(zhǔn)則。僅僅有依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)作的核查表是不足夠的。因而對(duì)編制核查表的人員而言，知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能尤為重要。核查表可分為二種：要素核查表和部門核查表。對(duì)內(nèi)部審核而言，部門核查表更有用也更有效。編制核查表可考慮以下思路：1、掌握被查部門的質(zhì)量/環(huán)境職責(zé)；2、理清對(duì)應(yīng)的QMS/EMS要素究竟有哪些；3、收集和該QMS/EMS要素對(duì)應(yīng)的手冊(cè)如何規(guī)定，程序文件、指導(dǎo)書有哪些：4、摸清環(huán)境因素有哪些；影響產(chǎn)品質(zhì)量因素有哪些。5、與產(chǎn)品/環(huán)境因素對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求、質(zhì)量/環(huán)境管理文件有哪些；6、這個(gè)環(huán)境因素是否按照邏輯思路進(jìn)行控制；

受審部門審核員審核組長年月日條款審核要點(diǎn)審核方法審核記錄結(jié)果4.2環(huán)境方針5.3質(zhì)量方針

核查表可以采用格式第五節(jié)審核技巧5.1審核思路在上一節(jié)討論核查表時(shí),已經(jīng)模糊地提出了審核思路問題一即按照一個(gè)什么思路進(jìn)行審核.1、在沒有發(fā)現(xiàn)問題時(shí)的“正向?qū)徍恕?，以審核員的核查表作為基本思路；2、在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)的“多向?qū)徍恕?，即“切入點(diǎn)”問題，探究問題產(chǎn)生的根源在哪兒。這二個(gè)思路應(yīng)當(dāng)在不同的場(chǎng)合使用?！罢?qū)徍恕边m應(yīng)于從提問，查文件中發(fā)現(xiàn)職責(zé)的疏忽或控制的斷鏈?！岸嘞?qū)徍恕边m用于對(duì)觀察到的問題確認(rèn)不符合的原因在利用這二中思路的時(shí)候，我們必須先充分把握ISO9001/14001的思路。這個(gè)思路為：PDCA循環(huán)5。2現(xiàn)場(chǎng)觀察的技巧記住八個(gè)字：收集、分析、說明、記錄當(dāng)然，如果審核員明確知道以上事實(shí)，可仍然采用正正向?qū)徍怂悸罚瑔?、為什么仍在使用？2、為什么以前檢查時(shí)沒有發(fā)現(xiàn)？3、是否發(fā)現(xiàn)了沒有糾正？·

其次要看文件和記錄。·

再次看環(huán)境職責(zé)人員操作。

5。3如何利用文件文件是審核的一個(gè)重要的依據(jù)，利用文件是個(gè)最初級(jí)也是最可靠的審核方式。但審核員務(wù)必注意：文件是依據(jù)但不是審核思路要為我所用不要圍著文件轉(zhuǎn)一次性索要比較多的文件是可取的，可以方便審核員快速獲得各種資料。但對(duì)著一堆文件，或者雙眼發(fā)直，或者腳踩西瓜皮，都是審核員應(yīng)忌諱的表現(xiàn)。無論如何，審核員應(yīng)依據(jù)如下思路去審核或利用文件，應(yīng)該順藤摸瓜而不是盲人摸象：1、依據(jù)手冊(cè)的支持文件目錄來索要、閱讀相關(guān)的支持性程序；2、依據(jù)程序和現(xiàn)場(chǎng)管理要索要、閱讀相關(guān)的支持性指導(dǎo)書。那么，審核員應(yīng)該從文件和資料中得到些什么？·

首先最直觀的審核員可以知道該文件是否處于受控狀態(tài)；·

審核員判斷文件的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；·

文件間的一致性；文件的可操作性；文件是否已經(jīng)執(zhí)行（即使這一要求非標(biāo)準(zhǔn)的必需內(nèi)容）對(duì)外部審核來說，判斷文件的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是審核的一個(gè)大項(xiàng)；對(duì)內(nèi)部審核而言，“文件是否已經(jīng)執(zhí)行”應(yīng)該是個(gè)更大的重點(diǎn)，但適當(dāng)顧及其他也是必要的。審核員利用文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：·

要追根究底、溯本究源·

不要淺償輒止、沾沾自喜。提問時(shí)，審核員務(wù)必注意以下問題：·

到什么山由上唱什么歌。在倉庫，問倉管員有哪些環(huán)境因素可能是不合適的，他們并沒必要理解這種專業(yè)術(shù)語：對(duì)一般管理人員，問他ISO14001有多少二級(jí)要素也是不合適的?！?/p>

要問得其所。問的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是職責(zé)人員，正如不要對(duì)美國人說中文而偏對(duì)中國人說英語?！?/p>

要平等不要盛氣凌人。審核不是審判，驗(yàn)證不是找罪證。不恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度，會(huì)引起被審核方的反感?！?/p>

要可靠真實(shí)。對(duì)那些聽需要驗(yàn)證方能令人信服的，審核員務(wù)必驗(yàn)證其真實(shí)性。驗(yàn)證的方法包括：----試驗(yàn)（自已動(dòng)手）----請(qǐng)對(duì)方示范

對(duì)被審核方的各種不同表現(xiàn)，審核員應(yīng)當(dāng)有各種針對(duì)措施：·

說不上。審核員需判斷是被審核人員緊張還是確實(shí)一無所知。鑒別的方法是換種法或先轉(zhuǎn)移一下話題?！?/p>

說的不對(duì)。審核員不妨再重復(fù)一遍，盡可能排除語言溝通障礙?！?/p>

說得前后矛盾。不防一語點(diǎn)破，看看對(duì)方如何解釋?！?/p>

說得不著邊際。告訴他你想知道什么，或改用“是非題”由他選擇。5。5如何進(jìn)行綜合判斷通過觀察、查文件、提問，審核員基本能夠客觀評(píng)價(jià)體系了。但在過程之中或之后，審核員還必須通過分析和綜合判斷來得出審核結(jié)論。例：致冷系統(tǒng)含有30TCFC

風(fēng)險(xiǎn)：CFC泄漏到空氣和土壤中審核員問：1、問技術(shù)員：CFC有泄漏嗎？

答：沒有泄漏，CFC是閉路循環(huán)的。2、問采購部門：要采購CFC嗎？答：要采購，每年要補(bǔ)充10TCFC。結(jié)論：有泄漏，泄漏量為每年10T。對(duì)外部審核而言，這種綜合判斷特別重要，因?yàn)楸粚徍朔接幸鉄o意的塘塞總是存在的。在內(nèi)部審核而言，綜合判斷用以識(shí)別審核證據(jù)的真正含義時(shí)，也中必不可少的。如：程序文件規(guī)定，主管必須對(duì)巡檢報(bào)告進(jìn)行審核。查記錄，有主管簽字，但有一份記錄有的項(xiàng)目沒有檢查結(jié)果。問：為什么這些項(xiàng)目沒有檢查。答：檢查員遺漏·

審核員；·

審核日期；·

客觀證據(jù)，地點(diǎn)、人物、事件；·

違反的標(biāo)準(zhǔn)條款。須注意：1、報(bào)告不要指名道姓；2、語言要言簡意賅；3、語言兼顧標(biāo)準(zhǔn)化和口語化；4、要考慮適當(dāng)?shù)暮喜⑼愴?xiàng)；5、字跡要清晰可辯；6、標(biāo)準(zhǔn)合項(xiàng)報(bào)告的格式；不符合項(xiàng)報(bào)告審核員：審核部門：審核日期；