2022年安徽省期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)深度自測題庫及精品答案

《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經理由董事會任免

B.會員大會由總經理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C2、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】D3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】C4、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】A5、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D6、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D7、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C8、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】C9、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A10、經營機構應當制作產品或服務（），根據(jù)產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書【答案】C11、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院財務部門

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門【答案】B12、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C13、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】B14、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C15、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】C16、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】D17、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】C18、派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交【答案】A19、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】C20、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】A21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】D22、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制【答案】D23、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】A24、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D25、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A26、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易【答案】B27、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】A28、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】C29、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效【答案】A30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會【答案】C31、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會【答案】B32、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】C33、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C34、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C35、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D36、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】D37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A38、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A39、期貨公司應當于年度結束后()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】C40、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經理【答案】A41、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】A42、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】A43、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B44、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】B45、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】B46、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C47、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】A48、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會【答案】C49、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領導

D.期貨從業(yè)人員所在機構【答案】D50、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C51、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】B52、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B53、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門【答案】A54、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C55、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風險管理.內部控制制度

D.期貨公司的日常經營管理【答案】B56、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】C57、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D58、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】A59、根據(jù)《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間【答案】C60、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】A61、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C62、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定

C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產

D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B63、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B64、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C65、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】D66、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A67、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】C68、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D69、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】C70、設立期貨公司，應由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D71、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會【答案】A72、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者【答案】C73、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】A74、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】A75、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】A76、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的()。

A.經營權

B.決策權

C.知情權

D.報告權【答案】C77、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信【答案】C78、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】B79、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元【答案】B80、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結算制度

B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理【答案】B81、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C82、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A83、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C84、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】C85、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D86、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先【答案】C87、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】D88、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金【答案】B89、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行【答案】B90、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D91、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B92、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】B93、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.監(jiān)控中心【答案】D94、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15【答案】B95、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元【答案】B96、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】B97、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院【答案】B98、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】D99、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】A100、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留【答案】C二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列（）情形屬于透支交易。

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易

B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易

C.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉【答案】ABCD102、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行為能力人

D.甲初中文化程度【答案】AD103、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

A.由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育

C.由期貨業(yè)協(xié)會予以譴責

D.可免于紀律懲戒【答案】BD104、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好_這主要表現(xiàn)在（）。

A.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

C.從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險E【答案】ABCD105、下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述，錯誤的有（）。

A.由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

B.由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移

C.由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

D.由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD106、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進行一致性復核。

A.客戶姓名或名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼【答案】ABCD107、期貨公司申請（）境外經營機構，應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)。

A.設立

B.收購

C.拜訪

D.參觀【答案】AB108、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD109、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產生的民事責任，由期貨公司承擔。

A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任

B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任【答案】ACD110、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括（）。

A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度

C.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況【答案】ABCD111、期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼【答案】ABCD112、期貨公司違反投資者適當性制度要求的，()應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局【答案】AB113、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經營許可，應受的處罰是（）。

A.對直接負責的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

B.對其他直接責任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金【答案】ABCD114、金融期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應全面評估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。

A.生理及心理承受能力

B.產品認知能力

C.風險控制能力

D.經濟實力【答案】ABCD115、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經營許可證，應受的處罰是（）。

A.對直接負責的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

B.對其他直接負責人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金【答案】ABCD116、期貨投資者保障基金管理機構應該定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行【答案】AC117、甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格_請。但經過調查，發(fā)現(xiàn)甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格哨請

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業(yè)務

D.必須解聘甲【答案】AC118、申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權的派出機構

C.期貨交易所

D.財政部【答案】AB119、客戶保證金不足時，下列表述正確的有（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔E【答案】ABD120、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC121、關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。

A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

B.期貨公司不承擔責任

C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

D.營業(yè)部獨立承擔責任【答案】BD122、研究分析人員應當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。

A.結構

B.內容

C.觀點

D.結論【答案】BC123、期貨經營機構按照“適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標

B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求

D.協(xié)會和經營機構規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD124、某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（）。

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權利，張某可以直接起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB125、期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務。

A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告【答案】BC126、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出

A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費.稅金.利息

C.甲對乙有直接追索權

D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB127、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ǎ┑缺匾娘L險處置措施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.凍結資金【答案】ABC128、（）應對期貨公司年度報告進行審核并提出書面審核意見。

A.監(jiān)事會

B.董事

C.監(jiān)事

D.首席風險官【答案】AC129、合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位

C.依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構

D.接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品【答案】ACD130、北京某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB131、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。

A.對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢查

B.對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向公司監(jiān)事會報告【答案】ABC132、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）.

A.相互獨立

B.統(tǒng)一管理

C.合并

D.分別管理【答案】AD133、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財務狀況

C.投資目標

D.投資經驗【答案】BCD134、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，下列表述錯誤的有()。

A.應當3個自然日內提出

B.應在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內提出

C.應在期貨經紀合同約定的時間內提出

D.應在6個月以內向期貨公司提出【答案】AD135、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定使用.分配收益

B.違反規(guī)定接納會員

C.不按照規(guī)定建立.健全結算擔保金制度

D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風險準備金【答案】ABCD136、下列關于期貨交易所組織形式的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式【答案】ACD137、經營機構對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的根據(jù)包括（）。

A.專業(yè)投資者獲利能力

B.專業(yè)投資者的業(yè)務資格

C.專業(yè)投資者投資經歷

D.專業(yè)投資者投資實力【答案】BCD138、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務有（）。

A.期貨經紀業(yè)務

B.期貨投資咨詢業(yè)務

C.期貨自營業(yè)務

D.為其股東提供融資業(yè)務【答案】AB139、下列關于期貨公司營業(yè)部經營管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

C.分支機構經營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

D.期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算【答案】BCD140、在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B.1/4以上會員聯(lián)名提議

C.理事會認為必要

D.理事長認為必要【答案】AC141、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

A.期貨公司

B.乙的交易對手方

C.交割倉庫

D.期貨交易所【答案】CD142、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶

B.客戶登記期貨結算賬戶

C.期貨公司自有資金賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AD143、期貨交易所的下列行為中，應當經中國證監(jiān)會批準的有（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.上市、修改合約

D.終止合約E【答案】ABCD144、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

A.自律規(guī)則

B.行業(yè)規(guī)范

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.公司章程【答案】ABCD145、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.存取期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.劃轉期貨保證金【答案】ABCD146、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。

A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務15年

B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年

C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD147、對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法給予行政處罰()。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的

C.違反規(guī)定接納會員的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】ABCD148、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】ABC149、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD150、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。

A.為股東提供融資

B.從事期貨自營業(yè)務

C.未能有效控制投資風險

D.挪用客戶保證金【答案】AB151、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請目前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政.刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關機關調查的情形【答案】ABCD152、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。

A.投資經驗

B.專業(yè)知識

C.職業(yè)道德

D.專業(yè)技能【答案】BCD153、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司的(

A.中期風險監(jiān)管報表

B.年度財務報告

C.年度風險監(jiān)督報表

D.中期財務報告【答案】BC154、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面形式保存客戶相關信息E【答案】CD155、中國證監(jiān)會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收?。ǎ┏杀举M用外，不得收取其他費用。

A.打印

B.復制

C.裝訂

D.郵寄【答案】ABCD156、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定宗旨包括（）。

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

B.維護期貨投資者合法權益

C.加強期貨公司內部控制和風險管理

D.完善期貨公司治理結構【答案】ABCD157、下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。

A.防范經營風險

B.規(guī)范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABCD158、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有（）。

A.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔【答案】ACD159、以下關于從事期貨業(yè)務、申請期貨從業(yè)資格的說法錯誤的有()。

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務

C.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務

D.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內申請從業(yè)資格【答案】ACD160、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的目的有（）。

A.保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務素質

D.維護期貨市場秩序【答案】BCD161、以下選項中，屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍的有()。

A.封閉式證券投資基金

B.開放式證券投資基金

C.國債

D.公司債券【答案】AC162、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。

A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席【答案】AB163、假設甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)【答案】BCD164、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)

C.提起申訴的權利、期限

D.懲戒結論和依據(jù)【答案】ABCD165、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務必須分離

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD166、下列構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB167、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。

A.客戶的身份

B.財務狀況

C.投資經驗

D.客戶家庭背景【答案】ABC168、保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業(yè)債券【答案】AB169、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC170、依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨保證金安全存管機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】AC171、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD172、下列關于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

C.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有【答案】ABC173、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構包括()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國銀保監(jiān)會【答案】AC174、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格【答案】AB175、理事會由下列（）組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長【答案】AB176、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務。

A.經濟實力

B.投資經歷

C.專業(yè)知識

D.風險偏好【答案】ABCD177、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風險處置措施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不允許【答案】ABC178、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述中，正確的有()。

A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

C.首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經營的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告【答案】ABC179、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。?

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】ABCD180、首席風險官不得有下列行為中的()。

A.利用職務之便牟取私利

B.濫用職權，干預期貨公司正常經營

C.保守期貨公司的商業(yè)秘密

D.做出獨立、及時、審慎的判斷【答案】AB181、期貨公司欺詐客戶的行為有（）.

A.向客戶做獲利保證或者不