一月上旬證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》第一次同步測(cè)試試卷

一月上旬證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》第一次同步測(cè)試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A、社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)、社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C、社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D、社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金【參考答案】：B【解析】答案為B。在一般國(guó)家，社?；鸱譃橐陨鐣?huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社保基金管理方式完全不同。2、浮動(dòng)利率債券指利率可以變動(dòng)的債券。這種債券的利率確定與市場(chǎng)利率掛鉤，一般（）市場(chǎng)利率的一定百分點(diǎn)。浮動(dòng)利率債券就可以避開(kāi)因市場(chǎng)波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A、低于B、高于C、小于D、大于或小于【參考答案】：B3、（）指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的債券。A、公募債券B、私募債券C、付息債券D、貼現(xiàn)債券【參考答案】：A【解析】熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P82。4、記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A、股東權(quán)利歸屬于記名股東B、可以一次或分次繳納出資C、安全性較差D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制【參考答案】：C5、深證成分股指數(shù)采用（）方法編制。A、加權(quán)平均法B、移動(dòng)平均法C、簡(jiǎn)單平均法D、幾何平均法【參考答案】：A【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P243。6、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（）股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A、2%B、3%C、4%D、5%以上【參考答案】：D7、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別的是（）。A、結(jié)算方式不同B、權(quán)利內(nèi)容不同C、權(quán)利載體不同D、行權(quán)方式不同【參考答案】：A【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別包括：①權(quán)利載體不同；②行權(quán)方式不同；③權(quán)利內(nèi)容不同。8、（）被稱(chēng)為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A、2003年B、2005年C、2006年D、2004年【參考答案】：B9、依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于（）萬(wàn)元。A、100B、200C、300D、500【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P311。10、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的（）。A、15%B、12%C、10%D、7%【參考答案】：B【解析】掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P168。11、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：B12、內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，獲批變更的，在批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（）個(gè)月內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜。A、2B、3C、5D、6【參考答案】：D【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P272。13、某公司發(fā)行的每股普通股的市場(chǎng)價(jià)格為15.7元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為14.2元，若換股比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（）元。A、1.51B、15C、126.3D、0【參考答案】：B14、基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。A、1000萬(wàn)B、3000萬(wàn)C、1億D、3億【參考答案】：B【解析】根據(jù)2008年1月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻?hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。15、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系【參考答案】：B【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，可以分為買(mǎi)入期權(quán)（又稱(chēng)看漲期權(quán)或認(rèn)購(gòu)權(quán)）和賣(mài)出期權(quán)（又稱(chēng)看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)）——根據(jù)合約履行時(shí)間，可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正式期權(quán)－－根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)，可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣齊全、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。16、（）成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。A、一級(jí)存托憑證B、二級(jí)存托憑證C、三級(jí)存托憑證D、四級(jí)存托憑證【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解美國(guó)存托憑證種類(lèi)以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P188。17、1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（）趨勢(shì)。A、證券市場(chǎng)一體化B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化C、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化【參考答案】：B【解析】1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，所以體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。18、因公司負(fù)債過(guò)多而破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P262。19、開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真實(shí)性C、真實(shí)性和公開(kāi)性D、公正性和公平性【參考答案】：B【解析】投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)實(shí)行實(shí)名制，要求合法、真實(shí)。20、用（）方式付息的債券通常被稱(chēng)為無(wú)息債券。A、單利B、貼現(xiàn)C、復(fù)利D、分期【參考答案】：B【解析】貼現(xiàn)債券在發(fā)行時(shí)票面不標(biāo)明利率，而是以折價(jià)的方式發(fā)行，償還時(shí)按票面價(jià)值償還，售價(jià)與票面價(jià)值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息。21、在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管部門(mén)【參考答案】：C22、按（）基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。A、投資目標(biāo)B、投資標(biāo)的C、基金的組織形式不同D、基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定【參考答案】：A23、2．有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但客觀上具有了（）。A、交易價(jià)格B、市場(chǎng)價(jià)格C、賬面價(jià)格D、票面價(jià)格【參考答案】：A【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P1。24、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、2B、2.5C、3.5D、4【參考答案】：D25、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券必賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P348。26、在20世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A、期權(quán)B、期貨C、互換D、遠(yuǎn)期【參考答案】：D27、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券承銷(xiāo)制度。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P203。28、上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是（）。A、上證綜合指數(shù)B、新上證綜合指數(shù)C、上證公司治理指數(shù)D、上證成分股指數(shù)【參考答案】：B29、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的（）。A、投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券B、將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行C、存券銀行命令托管銀行移送證券D、存券銀行發(fā)出ADR【參考答案】：C【解析】在美國(guó)存托憑證的發(fā)行步驟包括：(1)美國(guó)投資者委托美國(guó)經(jīng)紀(jì)人以存托憑證形式購(gòu)入非美國(guó)公司證券。(2)美國(guó)經(jīng)紀(jì)人與基礎(chǔ)證券所在地的經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系購(gòu)買(mǎi)事宜，并要求將所購(gòu)買(mǎi)的證券解往美國(guó)的存券銀行在當(dāng)?shù)氐耐泄茔y行。(3)當(dāng)?shù)亟?jīng)紀(jì)人通過(guò)當(dāng)?shù)氐慕灰姿驁?chǎng)外市場(chǎng)購(gòu)入所指示的證券，該證券既可以是已經(jīng)在二級(jí)市場(chǎng)上流通的證券，也可以是非美國(guó)公司以存托憑證形式發(fā)售的證券。(4)將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在當(dāng)?shù)氐耐泄茔y行。(5)托管銀行解入相應(yīng)的證券后，立即通知美國(guó)的存券銀行。(6)存券銀行即發(fā)出存托憑證交與美國(guó)經(jīng)紀(jì)人。(7)經(jīng)紀(jì)人將存托憑證交給投資者或存放在存券信托公司，同時(shí)把投資者支付的美元按當(dāng)時(shí)的匯價(jià)兌換成相應(yīng)的外匯支付給當(dāng)?shù)氐慕?jīng)紀(jì)人。30、（）是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。A、道一瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)D、NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)【參考答案】：A31、獨(dú)立存在的金融合約是（）。A、嵌入式衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具D、獨(dú)立衍生工具【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P145。32、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。A、基金托管人B、基金承銷(xiāo)公司C、基金管理人D、基金投資顧問(wèn)【參考答案】：C【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。33、按照發(fā)行時(shí)證券的（）不同可將證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。A、性質(zhì)B、價(jià)格C、數(shù)量D、風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P181。34、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類(lèi)似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的是（）。A、嵌入衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具【參考答案】：A35、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處（）有期徒刑或者拘役。A、5年B、3年C、5年以下D、3年以下【參考答案】：D36、根據(jù)規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場(chǎng)基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A、12%B、10%C、7%D、5%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P10。37、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出。A、1B、3C、6D、9【參考答案】：C38、常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式是（）。A、增加稅收B、動(dòng)用歷年結(jié)余C、發(fā)行國(guó)債D、向中央銀行借款【參考答案】：C【解析】彌補(bǔ)赤字的手段有多種，除了舉借國(guó)債外，還有增加稅收、向中央銀行借款、動(dòng)用歷年結(jié)余等。增加稅收會(huì)加重社會(huì)負(fù)擔(dān)，易引起人們的反對(duì)，而且增稅還必須通過(guò)一定的法律程序，不適合作為政府臨時(shí)增加收入的主要手段；向中央銀行借款有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹；動(dòng)用歷年結(jié)余須視政府過(guò)去的年度收支情況，若無(wú)結(jié)余，此手段也無(wú)法運(yùn)用。因此，發(fā)行國(guó)債常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。39、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場(chǎng)上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于（）元。A、3000萬(wàn)B、5000萬(wàn)C、1億D、3億【參考答案】：A40、《反洗錢(qián)法》于（）年開(kāi)始實(shí)行。A、2006B、2007C、2008D、2009【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P326。41、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A、賬面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：C42、關(guān)于證券公司融資融券證券的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)B、客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)交易日C、客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D、證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券【參考答案】：A【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù),客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù),信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)43、上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是（）。A、股票發(fā)行溢價(jià)B、接受的贈(zèng)與C、資產(chǎn)增值D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額【參考答案】：A【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P54。44、基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的（）按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。A、資產(chǎn)總值B、資產(chǎn)市值C、資產(chǎn)凈值D、資產(chǎn)面值【參考答案】：C45、深證成分股指數(shù)包括（）個(gè)成分股。A、10B、20C、30D、40【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P243。46、股東大會(huì)是股東公司的（）。A、權(quán)力機(jī)構(gòu)B、法人代表C、監(jiān)督機(jī)構(gòu)D、決策機(jī)構(gòu)【參考答案】：A47、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的是（）。A、上證成分股指數(shù)B、上證50指數(shù)C、上證紅利指數(shù)D、上證A股指數(shù)【參考答案】：D【解析】上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類(lèi)。48、在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以（）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。A、等于市場(chǎng)價(jià)格B、低于市價(jià)的某一特定價(jià)格C、前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格D、理論價(jià)格【參考答案】：B【解析】普通股股東的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加資本而決定發(fā)行新的股份時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。49、通過(guò)各種通訊方式，而不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫做（）。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、獨(dú)立衍生工具【參考答案】：C【解析】OTC交易即柜臺(tái)交易。50、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A、必要收益率B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C、定期存款利息率D、存款準(zhǔn)備金率【參考答案】：A【解析】本題考查股票的理論價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。51、（）是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。A、現(xiàn)金股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、股票股息D、負(fù)債股息【參考答案】：C52、新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的（），在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A、50%B、60%C、70%D、80%【參考答案】：C53、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A、100B、500C、1000D、1200【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P239。54、截至2007年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等（）只LOF在深圳證券交易所上市交易。A、13B、15C、20D、25【參考答案】：D55、申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：考察掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P338。56、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：D57、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。A、實(shí)物債券B、憑證式債券C、記賬式債券D、票券式債券【參考答案】：C58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類(lèi)型。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票期貨D、有色金屬期貨【參考答案】：D59、某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于（）。A、歐洲債券B、美洲債券C、外國(guó)債券D、亞洲債券【參考答案】：C60、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)（）。A、政府債券和金融債券B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券D、證券衍生產(chǎn)品【參考答案】：A二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A、政府機(jī)構(gòu)B、保險(xiǎn)公司C、商業(yè)銀行D、個(gè)人【參考答案】：A,B,C【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。2、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（）。A、協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格B、權(quán)利期間C、利率D、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性【參考答案】：A,B,C,D3、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）。A、普通股票和優(yōu)先股票B、記名股票和不記名股票C、優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票D、有面額股票和無(wú)面額股票【參考答案】：A,B,D4、下列屬于商業(yè)證券的有（）。A、支票B、銀行本票C、商業(yè)匯票D、商業(yè)本票【參考答案】：C,D5、債券發(fā)行者可以不在債券票面上印制出來(lái)，而是以公布條例或公告形式向社會(huì)公開(kāi)宣布的債券票面基本要素有（）。A、債券票面價(jià)值的幣種B、債券票面金額C、債券的到期期限D(zhuǎn)、債券的票面利率【參考答案】：C,D【解析】本題考核債券票面基本要素的相關(guān)知識(shí)。在許多情況下，債券發(fā)行者是以公布條例或公告形式向社會(huì)公開(kāi)宣布某債券的期限與利率，只要發(fā)行人具備良好的信譽(yù)，投資者也會(huì)認(rèn)可接受。6、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的區(qū)別有（）。A、發(fā)行對(duì)象不同B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同C、流通或變現(xiàn)方式不同D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P91。7、下面關(guān)于基金管理人與托管人的關(guān)系的描述正確的是（）。A、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系B、基金管理人和基金托管人均對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)C、基金管理人和基金托管人由不具有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系的不同機(jī)構(gòu)或公司擔(dān)任D、基金管理人和基金托管人在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上完全獨(dú)立【參考答案】：A,B,C,D8、關(guān)手債券的票面價(jià)值描述正確的是（）。A、在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B、票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C、票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)D、債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【參考答案】：D9、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是（）。A、對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)B、在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)C、只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)D、所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)【參考答案】：A,C,D10、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)形式有（）。A、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)B、發(fā)布證券研究報(bào)告C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D、保薦業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B【解析】2010年10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢(xún)的兩種基本業(yè)務(wù)形式。11、企業(yè)可以發(fā)行（）。A、無(wú)擔(dān)保信用債券B、資產(chǎn)抵押債券C、金融債券D、第三方擔(dān)保債券【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P105。12、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A、封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B、開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限C、封閉式基金投資人少D、開(kāi)放式基金投資人多【參考答案】：A,B【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開(kāi)放式基金投資人數(shù)的多少無(wú)法判定。13、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（）。A、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B、穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格C、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、保護(hù)投資者【參考答案】：A,C,D【解析】國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。14、2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（）。A、增加了公司章程的要求B、增加對(duì)主要股東資格的限制條件C、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本D、將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,C,D15、從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（）。A．憑證式國(guó)債B．無(wú)記名國(guó)債C．記帳式國(guó)債D．可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：A,B,C16、下列說(shuō)法符合《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定有（）。A、申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)B、發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人可以用廣告、說(shuō)明會(huì)等方式為公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行宣傳C、發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)，所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致D、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息?！緟⒖即鸢浮浚篈,C,D【解析】掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P336。17、增發(fā)股票的對(duì)象可以是（）。A、社會(huì)公眾B、特定機(jī)構(gòu)C、個(gè)人D、原有股東【參考答案】：A,B,C【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P54。18、期貨交易中套期保值的基本類(lèi)型有（）。A、多頭套期保值B、空頭套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值【參考答案】：A,B【解析】多頭套期保值和空頭套期保值是套期保值的基本類(lèi)型。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)期貨，以便在將來(lái)現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)時(shí)不至于因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式?？疹^套期保值是指賣(mài)出期貨合約，以防止將來(lái)賣(mài)出現(xiàn)貨商品時(shí)因價(jià)格下跌而導(dǎo)致的損失。19、廣義的有價(jià)證券包括（）。A、金融證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：B,C,D【解析】（正確題交）20、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受下列權(quán)利（）。A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C、按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)D、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。A、依法監(jiān)管原則B、保護(hù)投資者利益原則C、“三公”原則D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則【參考答案】：A,B,C,D2、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司債券的是（）。A、股票B、公司債券C、商業(yè)票據(jù)D、金融債券【參考答案】：A,B,C,D3、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為（）。A、赤字國(guó)債B、建設(shè)國(guó)債C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D、特種國(guó)債【參考答案】：A,B,C,D4、貨幣證券主要包括（）。A、商業(yè)證券B、銀行證券C、資本證券D、政府證券【參考答案】：A,B【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2。5、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是（）。A、從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)B、政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段C、政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段D、政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具【參考答案】：A,B,C,D6、金融期貨的基本功能有（）。A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P169。7、公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A、審核的嚴(yán)格程度不同B、發(fā)行對(duì)象特定與否C、采取公示制度與否D、證券公開(kāi)發(fā)行與否【參考答案】：A,B,C,D8、關(guān)于外國(guó)債券論述正確的是（）。A、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券B、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為武士債券C、外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券D、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家【參考答案】：D9、按照付息方式分類(lèi)，國(guó)債可分為（）。A、保證債券B、息票累計(jì)國(guó)債C、附息式國(guó)債D、貼現(xiàn)式國(guó)債【參考答案】：C,D【解析】掌握中央政府債券的分類(lèi)。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P88。10、關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是（）。A、1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券B、1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券C、1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D、2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元【參考答案】：A,B,C,D11、證券從業(yè)人員禁止的行為包括（）。A、不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)B、不得向客戶(hù)提供有關(guān)價(jià)格漲跌的肯定性意見(jiàn)C、不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定D、不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托【參考答案】：A,B,C,D12、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用（）進(jìn)行證券投資。A、清算資金B(yǎng)、自有資本C、營(yíng)運(yùn)資金D、受托投資資金【參考答案】：B,C,D13、依據(jù)計(jì)息方式劃分，歐洲債券市場(chǎng)包含的品種有（）。A、固定利率債券B、浮動(dòng)利率債券C、在一定條件下將浮動(dòng)利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券D、延付息票債券【參考答案】：A,B,C,D14、現(xiàn)代意義的公司治理可理解為有關(guān)（）的安排。A、企業(yè)組織方式B、控制機(jī)制C、利潤(rùn)分配的法律D、利潤(rùn)分配的機(jī)構(gòu)、文化、制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P58。15、股權(quán)類(lèi)期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A、單只股票B、股票組合C、股票債券組合D、股票價(jià)格指數(shù)【參考答案】：A,B,D【解析】掌握金融期貨合約的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P165。16、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、避免基金操縱市場(chǎng)C、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用D、督促基金改進(jìn)投資策【參考答案】：A,B,C【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P141。17、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們?cè)u(píng)此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯(cuò)誤的有（）。A、同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B、不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D、股票的收益率一般低于債券【參考答案】：A,C,D【解析】(一)同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期衄}券利率比短期債券高這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但長(zhǎng)期債券的利率要高于短期債券，這是因?yàn)槎唐趥瘺](méi)有利率風(fēng)險(xiǎn)，而長(zhǎng)期債券卻可能受到利率變動(dòng)的影響，兩者之間利率的差額就是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。(二)不同債券的利率不同。這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級(jí)別高的債券利率較低，信用級(jí)別低的債券利率較高，這是因?yàn)樗鼈兊男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同。(三)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下。債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。(四)股票的收益率一般高于債券這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場(chǎng)上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格，這是因?yàn)椴煌善钡慕?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也有差別。投資者以出價(jià)和要價(jià)來(lái)評(píng)價(jià)不同股票的風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)節(jié)不同股票的實(shí)際收益，使風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高。18、通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為（）。A、紅籌股B、藍(lán)籌股C、績(jī)優(yōu)股D、潛力股【參考答案】：B【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P53。19、金融期貨合約主要包括（）。A、貨幣期貨B、利率期貨C、股票指數(shù)期貨D、股票期貨【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148。20、證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\(yùn)營(yíng)方式。A、中央集中、地方獨(dú)立B、全國(guó)集中統(tǒng)一C、地方獨(dú)立D、省級(jí)及以下集中【參考答案】：B四、判斷題（共40題，每題1分）。1、政府債券是公司為了籌措資金而借助國(guó)家的名義向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否同市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。（）【參考答案】：正確3、我國(guó)通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。（）【參考答案】：正確【解析】我國(guó)近年通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以“憑證式國(guó)債收款憑證”記錄債權(quán)，不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息。在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。4、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行股票不得低于基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分。（）【參考答案】：正確6、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)?！緟⒖即鸢浮浚赫_7、實(shí)物債券是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。實(shí)物債券是一般意義上的債券，具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面。8、我國(guó)的憑證式國(guó)債，在持有人需要提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2％收取手續(xù)費(fèi)（）【參考答案】：正確【解析】憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面額及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。持有人若需要提前兌取憑證式國(guó)債，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2％收取手續(xù)費(fèi)。9、短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以?xún)?nèi)的國(guó)債，它具有周轉(zhuǎn)期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。（）【參考答案】：正確10、1993年，股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深圳推廣至全國(guó)，打開(kāi)了資本市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的空間。（）【參考答案】：正確11、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】原《公司法》第12條規(guī)定：“公司可以向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資,并以該出資額為限對(duì)所投資公司承擔(dān)責(zé)任。公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的.除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十，在投資后接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)?！?2、在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】?jī)?yōu)先股股東不享有公司經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)。13、52.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。（）【參考答案】：正確14、基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)同基金財(cái)產(chǎn)一道從事證券投資。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的。（）【參考答案】：正確【解析】利用金融期貨套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可獲得的利益；利用金融期權(quán)套期保值，若價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)，套期保值者可通過(guò)執(zhí)行期權(quán)來(lái)避免損失。16、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。（）【參考答案】：正確17、依據(jù)《反洗錢(qián)法》，任何單位和個(gè)人在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證名文件。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P328。18、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、對(duì)于開(kāi)放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】開(kāi)放式基金的交易的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)。20、自2006年2月開(kāi)始，我國(guó)的基金管理公司無(wú)須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)