十月上旬證券從業(yè)資格考試綜合測(cè)試卷

十月上旬證券從業(yè)資格考試綜合測(cè)試卷一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。1、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。A、甲某，年滿20周歲，本科文化B、乙某，年滿18周歲，大專文化C、丙某，年滿20周歲，初中文化D、丁某，年滿20周歲，高中文化【參考答案】：C【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。2、下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所換股份的來(lái)源相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：(1)發(fā)債主體和償債主體不同。(2)適用的法規(guī)不同。(3)發(fā)行目的不同。(4)所換股份的來(lái)源不同。(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。(6)交割方式不同。(7)條款設(shè)置不同。3、違反基金法規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以（）的罰款。A、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【參考答案】：A【解析】違反基金法規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。4、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令包括（）。I.整數(shù)委托II.零數(shù)委托III.買進(jìn)委托IV.賣出委托A、I、IIB、I、IIIC、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：A【解析】根據(jù)委托訂單數(shù)量，委托指令包括整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買賣證券的方向，委托指令有買進(jìn)和賣出委托。5、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。A、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)【參考答案】：A【解析】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。6、我國(guó)證券法實(shí)施的時(shí)間是（）。A、1991年B、1992年C、2000年D、2006年【參考答案】：D【解析】證券法自2006年1月1日起施行。7、中國(guó)外匯交易中心的主要職能包括（）。Ⅰ．提供銀行間外匯交易Ⅱ．提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)Ⅲ．辦理外匯交易的資金清算、交割Ⅳ．提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】中國(guó)外匯交易中心是中國(guó)人民銀行直屬事業(yè)單位，專事提供銀行間市場(chǎng)中介服務(wù)。主要職能有：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易；②辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；③提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；④提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)；⑤開(kāi)展中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。8、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持（），履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A、國(guó)有股B、法人股C、限售股D、流通股【參考答案】：A【解析】我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。9、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有（）。I.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制II.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制III.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制IV.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)。10、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A、已取得證券從業(yè)資格B、具有高中以上學(xué)歷C、具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷D、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍【參考答案】：B【解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。11、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列（）文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．發(fā)起人協(xié)議Ⅲ．發(fā)起人姓名Ⅳ．承銷機(jī)構(gòu)名稱A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明；④招股說(shuō)明書(shū)；⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)協(xié)議。12、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A、3?5年B、3?10年C、5?10年D、2?5年【參考答案】：C【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3?5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5?10年的證券市場(chǎng)禁入措施。13、信托市場(chǎng)的主體是（）。A、信托投資活動(dòng)B、信托產(chǎn)品C、信托當(dāng)事人D、信托關(guān)系人【參考答案】：C【解析】信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人。14、以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）。A、轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活B、為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C、便于股票分割D、發(fā)行價(jià)格靈活【參考答案】：B【解析】無(wú)面額股票具有以下特點(diǎn)：(1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活；(2)便于股票分割。15、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)慎重評(píng)估，充分論證必要性，并符合以下（）要求。I.與相關(guān)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確由被授權(quán)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任II.通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告III.采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者IVA、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：C【解析】題干所述均為正確選項(xiàng)。16、關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的Ⅱ.我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額Ⅲ.無(wú)面額股票也稱為比例股票Ⅳ.無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。17、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。A、地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊、收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【參考答案】：D【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通常可以分為一般債券（普通債券）和專項(xiàng)債券（收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。18、證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有（）。Ⅰ．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序Ⅱ．建立客戶信用評(píng)估制度Ⅲ．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性Ⅳ．記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況A、Ⅱ.Ⅲ./ⅣB、Ⅰ.Ⅲ./ⅣC、Ⅰ.Ⅱ./ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度．明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序；②建立客戶信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率；③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的19、若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)13，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排的表述，正確的有（）。Ⅰ．T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資Ⅱ．T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽Ⅲ．T+2日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金Ⅳ．T+3日公布搖號(hào)中簽結(jié)果．解凍未中簽部分的申購(gòu)資金A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】申購(gòu)資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程：(1)投資者申購(gòu)(T+0日)；(2)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T+1日)；(3)搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日)；(4)申購(gòu)資金解凍(T+3日)；(5)結(jié)算與登記。20、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（）。A、0.05B、0.1C、0.15D、0.2【參考答案】：C【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。21、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。I.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款I(lǐng)I.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款I(lǐng)II.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、IIID、I、IV【參考答案】：C【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。22、股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A、三分之一B、三分之二C、二分之一D、十分之一【參考答案】：B【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過(guò)，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出。23、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（）債券期限。A、等于B、大于C、小于D、無(wú)法比較【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限．債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限．只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。24、下列屬于基金托管人權(quán)利的是（）。I.保管基金資產(chǎn)II.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作III.獲取基金托管費(fèi)用IV.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任A、I、II、III、IVB、I、IVC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】基金托管人權(quán)利有：保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、獲取基金托管費(fèi)用。基金持有人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。25、股票的價(jià)值包括（）。Ⅰ．票面價(jià)值Ⅱ．賬面價(jià)值Ⅲ．清算價(jià)值Ⅳ．內(nèi)在價(jià)值A(chǔ)、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】略26、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的（）因素影響。Ⅰ.盈利水平Ⅱ.規(guī)模大?、?事業(yè)穩(wěn)定程度Ⅳ.經(jīng)營(yíng)能力A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上解釋了發(fā)行人在財(cái)務(wù)狀況不佳時(shí)出現(xiàn)違約和破產(chǎn)的可能，它主要受證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。27、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ.責(zé)令停止承銷Ⅱ．沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)Ⅲ．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格Ⅳ．給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的．責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。28、股票包銷分為（）。I.代銷II.全額包銷III.余額包銷IV.限額包銷A、I、II、III、IVB、II、IIIC、I、III、IVD、II、IV【參考答案】：B【解析】股票包銷分為全額包銷和余額包銷。29、以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有（）。Ⅰ．證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異Ⅲ．交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒(méi)有差異的A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】B30、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有（）。Ⅰ．減少公司注冊(cè)資本Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。31、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅱ．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。32、下列屬于遠(yuǎn)期交易和期貨交易區(qū)別的是（）。I.交易對(duì)象不同，期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約II.功能作用不同，期貨交易功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)III.履約方式不同，遠(yuǎn)期交易履約方式主要采用實(shí)物交收方式IV.信用風(fēng)險(xiǎn)不同，遠(yuǎn)期交易風(fēng)險(xiǎn)小A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】遠(yuǎn)期和期貨的信用風(fēng)險(xiǎn)不同，期貨交易以保證金制度為基礎(chǔ)，實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，信用風(fēng)險(xiǎn)小。另外遠(yuǎn)期合約和期貨合約的不同還有保證金制度不同，期貨合約的保證金比例通常5%?10%，而遠(yuǎn)期交易是否收取保證金或收取多少保證金由雙方商定。33、關(guān)于通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響的說(shuō)法正確的是（）。A、通貨膨脹只有刺激股票市場(chǎng)的作用B、通貨膨脹沒(méi)有抑制股票市場(chǎng)的作用C、一出現(xiàn)通貨膨脹，就會(huì)引起股價(jià)下跌D、只有通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，股價(jià)才會(huì)下跌【參考答案】：D【解析】溫和的通脹有利于促進(jìn)股票價(jià)格上漲，當(dāng)嚴(yán)重通脹時(shí)，股價(jià)會(huì)下跌。34、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備（）年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。35、申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件Ⅲ．設(shè)有專門的基金托管部門Ⅳ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；②設(shè)有專門的基金托管部門；③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。36、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。Ⅰ.普通股股東有重大決策參與權(quán)Ⅱ.普通股股東有公司資產(chǎn)收益權(quán)Ⅲ.優(yōu)先股股東的剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)在普通股股東之后Ⅳ.優(yōu)先股股東沒(méi)有投票表決權(quán)A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】?jī)?yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制（一般沒(méi)有投票表決權(quán)），但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。37、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（）。A、股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額B、股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份C、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所D、設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下【參考答案】：C【解析】根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的．注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前．不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。38、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有（）。Ⅰ．證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度Ⅱ．證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失Ⅳ．擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。39、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。A、1年B、9個(gè)月C、6個(gè)月D、3個(gè)月【參考答案】：C【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。40、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、2B、4C、3D、5【參考答案】：C【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。41、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ．收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換Ⅱ．收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告Ⅲ．收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)Ⅳ．收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式A、Ⅰ.ⅡB、/Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。42、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】證券目營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。43、按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是()。A、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C、估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值D、有充足理由表明按基金資產(chǎn)的估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值【參考答案】：D【解析】有充足理由表明按基金資產(chǎn)的估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。44、同業(yè)拆借市場(chǎng)基本上都是（）拆借。A、擔(dān)保B、票據(jù)C、信用D、質(zhì)押【參考答案】：C【解析】同業(yè)拆借活動(dòng)都是在金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，市場(chǎng)準(zhǔn)入條件比較嚴(yán)格．因此金融機(jī)構(gòu)主要以其信譽(yù)參與拆借活動(dòng)。也就是說(shuō)，同業(yè)拆借市場(chǎng)基本上都是信用拆借。45、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷【參考答案】：A【解析】代銷是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。46、非期貨公司結(jié)算會(huì)員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、1；10B、3；10C、3；30D、5；20【參考答案】：A【解析】非期貨公司結(jié)算會(huì)員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。47、非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)（）。A、5名B、10名C、20名D、100名【參考答案】：B【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。48、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有（）。I.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益II.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作III.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)IV.證券公司可采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、II、IV【參考答案】：C【解析】證券公司不可以對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。49、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。I.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)II.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)III技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)IV.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、II、IV【參考答案】：B【解析】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。50、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是（）。A、國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)B、交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式C、上海證券交易所成立于1992年11月26日D、交易時(shí)間為每周一至周五【參考答案】：C【解析】上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。51、（）年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立。A、1949.B、1979.C、1984.D、1992.【參考答案】：D【解析】1992年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立。52、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券交易所B、證監(jiān)會(huì)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、商務(wù)部【參考答案】：C【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。53、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)立Ⅱ.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢Ⅲ.證券賬戶掛失補(bǔ)辦Ⅳ.非交易過(guò)戶A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。54、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說(shuō)法，不正確的是（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例B、當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額C、客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物D、客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~．或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。55、X公司的法定代表人為孫某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)閰悄?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A、設(shè)立登記B、變更登記C、停業(yè)登記D、注銷登記【參考答案】：B【解析】根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒(méi)立的公司，南公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。56、公司章程的基本特征不包括（）。A、法定性B、真實(shí)性C、公平性D、自治性【參考答案】：C【解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。57、金融市場(chǎng)的功能有（）。Ⅰ．資金融通集聚功能Ⅱ．財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能Ⅲ．優(yōu)化資源配置功能Ⅳ．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能V．反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.VC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.VD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.【參考答案】：D【解析】D58、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本（）。A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算【參考答案】：B【解析】上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。59、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)【參考答案】：C【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。60、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定．關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià)．下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．當(dāng)H無(wú)成交的．以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)Ⅱ．深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)Ⅲ．當(dāng)H無(wú)成交的．以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)Ⅳ．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】B61、有限責(zé)任公司的股東以其（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。A、所持股份B、出資額C、凈資產(chǎn)D、所有者權(quán)益【參考答案】：B【解析】有限責(zé)任公司是股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。62、非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A、中國(guó)人民銀行B、銀監(jiān)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、基金行業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：D【解析】據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金．基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資。包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額．以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。63、證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括（）。Ⅰ.收益分配原則、執(zhí)行方式Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序Ⅳ.承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。《證券投資基金法》第九十三條規(guī)定，非公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)。（2）基金的運(yùn)作方式。（3）基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限。（4）基金的投資范圍、投資策略和投資限制。（5）基金收益分配原則、執(zhí)行方式。（6）基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用。（7）基金信息提供的內(nèi)容、方式。（8）基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。（9）基金合同64、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币?，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還需具有（）具體負(fù)責(zé)保薦工作。A、行政審批資格的從業(yè)人員B、核準(zhǔn)代表人資格的從業(yè)人員C、監(jiān)管代表人資格的從業(yè)人員D、保薦代表人資格的從業(yè)人員【參考答案】：D【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個(gè)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理65、（）的建立標(biāo)志著現(xiàn)代銀行制度的確立。A、英格蘭銀行B、阿姆斯特丹銀行C、英格蘭證券交易所D、阿姆斯特丹證券交易所【參考答案】：A【解析】1694年成立的英格蘭銀行，標(biāo)志著現(xiàn)代銀行制虔的建立。66、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括（）。A、H股B、N股C、B股D、S股【參考答案】：C【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股．符合題意。67、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是（）。A、已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B、有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D、指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)【參考答案】：D【解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容；D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。68、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指（）。I.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判II.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)III.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)IV.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)A、II、III、IVB、I、IIC、I、II、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：B【解析】III、IV是與證券交易、投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。69、有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）。A、基金公司B、證券公司C、證券交易所D、基金管理人【參考答案】：D【解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集。70、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括（）。Ⅰ．金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權(quán)A、ⅠⅣB、ⅠⅡⅢC、ⅡⅢ/ⅣD、ⅠⅡⅢⅣ【參考答案】：D【解析】金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。71、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源有（）。Ⅰ．自有資金和證券Ⅱ．通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ．通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ．發(fā)行公司債券A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券。通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券，通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā)行公司債券．或者向股東或者其他特定投資者借人次級(jí)債。72、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】基礎(chǔ)金融工具價(jià)格不確定性僅僅是金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)性的一個(gè)方面，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在1994年7月公布的一份報(bào)告中認(rèn)為金融衍生工具伴隨著以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：①交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)；②因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；③因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的