十二月證券從業(yè)資格資格考試證券交易第五次同步測試卷（含答案及解析）

十二月證券從業(yè)資格資格考試證券交易第五次同步測試卷（含答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A、5B、3C、2D、1【參考答案】：D2、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括（）。A、最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分B、前一交易日的基金份額凈值C、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限【參考答案】：D3、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A、市場性B、發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性C、經(jīng)濟高效性D、股價易被機構(gòu)大資金操縱【參考答案】：D【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。4、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）之間自行協(xié)商確定。A、5%B、10%C、15%D、30%【參考答案】：D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。5、券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】D。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%；一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。6、證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、15日B、30日C、60日D、4個月【參考答案】：C7、根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為（）(R為股權(quán)登記日)。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+4【參考答案】：A8、準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》【參考答案】：C9、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計算漲跌幅度的基準。A、前收盤價B、新股股價C、除權(quán)(息)價D、今開盤價【參考答案】：C【解析】除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準。除權(quán)(息)價＝(前收盤價-現(xiàn)金紅利＋配(新)股價格×流通股份變動比例)/(1＋流通股份變動比例)。本題的最佳答案是C選項。10、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（）。A、維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和)B、維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)C、維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)D、維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)【參考答案】：D【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P246。11、（）是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。12、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。A、4B、5C、6D、7【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。13、連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（）買入申報價格和數(shù)量。A、5個B、6個C、7個D、8個【參考答案】：A【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。14、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A、證券公司與客戶必須是一對一B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營動作D、通過專門賬戶經(jīng)營動作【參考答案】：D【解析】D。D選項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。15、中國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)，中央國債登記結(jié)算有限責任公司為中國人民銀行指定的（）。A、全國銀行間債券市場的主管部門B、辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)C、對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督機構(gòu)D、全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門【參考答案】：B16、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A、約定交易B、所有權(quán)C、期權(quán)D、遠期交易【參考答案】：C【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。在證券交易市場上看，因為權(quán)證代表一定的權(quán)利，故也有交易的價值。17、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報。A、金額B、份額C、時間D、數(shù)量【參考答案】：B18、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）兩項內(nèi)容。A、原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B、新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C、原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D、新開立證券賬戶和證券的交易過戶【參考答案】：B19、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或超過（）。A、國務(wù)院規(guī)定的利率水平B、同期銀行存款利率水平C、10％（某些特殊行業(yè)不低于9％）D、同期國庫券的利率水平【參考答案】：B20、（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A、虛擬未匹配量B、虛擬匹配剩余量C、虛擬匹配量D、虛擬開盤參考價格【參考答案】：C【解析】虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。21、深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A、9：15～9：25B、9：20～9：25C、9：25～9：30D、14：57～15：00【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。22、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)（）補足。A、立即B、次一營業(yè)日C、2個工作日內(nèi)D、3日內(nèi)【參考答案】：B【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。23、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺【參考答案】：C【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。24、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會備案。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)。P16。25、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺【參考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。26、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、資格認定B、交易權(quán)限管理C、權(quán)限審批D、權(quán)限最小化【參考答案】：B【解析】上海、征券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。27、采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在（）方面基本相同。A、定價方式B、申購權(quán)C、優(yōu)先認股權(quán)D、一般操作程序【參考答案】：D【解析】D。采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在一般操作程序方面基本相同。28、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，境內(nèi)居民從事B股交易，開立B股資金賬戶應(yīng)在開立B股證券賬戶（）A、之后B、之前C、同時D、以上均可【參考答案】：B【解析】境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定需先開立B股資金賬戶，然后憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。29、在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔的違約責任以（）為限。A、回購交易額加利息B、回購交易額C、支付履約金給守約方D、支付履約金加罰息【參考答案】：C【解析】買斷式回購交易中，違約責任以支付履約金給守約方為限。30、內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A、發(fā)行人的高級管理人員B、持有公司3%股份的股東C、發(fā)行人控股的公司D、保薦人【參考答案】：B【解析】持有公司5%股份的股東。31、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用（）以作為證券回購交易的報價方式。A、年收益率B、百元面值債券的到期回購價C、到期收益率D、持有期收益率【參考答案】：A【解析】屬于常識，要熟悉。32、人民幣普通股票賬戶的開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣（）的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。A、B股B、債券C、H股D、A股【參考答案】：D【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。33、新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）。A、網(wǎng)上競價方式B、網(wǎng)上定價方式C、網(wǎng)上競價市值配售D、網(wǎng)上定價市值配售【參考答案】：B【解析】B。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。34、證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、開盤后B、收市后C、11：30前D、15：30前【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。35、中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護客戶的（）。A、證券賬戶B、資金賬戶C、證券賬戶和資金賬戶D、交易賬戶【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主器環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。36、（）由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A、董事會B、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D、分支機構(gòu)【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。37、上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日（）。A、每份基金份額面值B、每百份基金份額凈值C、基金份額累計凈值D、基金資產(chǎn)凈值【參考答案】：B【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P159。38、證券公司應(yīng)當根據(jù)不同客戶的情況，進行（）管理。A、分類B、集中C、區(qū)別D、分級【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P105。39、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易的交易價格漲跌幅的比例為（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：D【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。40、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過（）且占凈資產(chǎn)值（）以上(主營業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、2000萬元，50%B、1億元，100%C、2000萬元，100%D、1億元，50%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P57。41、下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。A、提供證券資產(chǎn)管理B、提高證券市場效率C、提供信息服務(wù)D、防止股價波動【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P72。42、按（）不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險等。A、風險種類B、風險品種C、風險起因D、風險成因【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，P132。43、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：D【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。44、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、1萬元，1萬元B、10萬元，10萬元C、10萬元，1萬元D、10元，1元【參考答案】：C【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。45、下列關(guān)于買斷式回購的說法錯誤的是（）。A、買斷式回購使債券像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，降低了市場上可供交易的債券量B、在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方C、中國人民銀行各分支機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督D、由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可【參考答案】：A【解析】買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量，緩解了債券供求矛盾，從而提高了債券市場的流動性，有利于合理地確定債券和資金的價格。46、買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)（）首期交易凈價。A、小于B、等于C、大于D、包括【參考答案】：C【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。47、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)原則及當日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當日（）市場凈額清算。A、一級B、二級C、發(fā)行D、流通【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P283。48、交易參與人應(yīng)當通過在上海證券交易所申請開設(shè)的（）進行證券交易。A、會員席位B、參與者交易單元C、交易單元D、證券賬戶【參考答案】：B49、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。A、數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面B、機型、容量、數(shù)量C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度【參考答案】：A50、（）不收過戶費。A、國債交易B、股票交易C、基金交易D、債券交易【參考答案】：C51、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由（）向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。A、客戶自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人【參考答案】：C52、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）。A、口頭或書面警告B、約見談話C、罰款D、限制相關(guān)證券賬戶交易【參考答案】：C【解析】對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示。(2)約見談話。(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監(jiān)會查處。53、下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是（）。A、目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式B、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成C、證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理D、客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)【參考答案】：C【解析】C項證券公司與客戶之間的證券清算交收由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。54、全國銀行間債券市場回購期限（）。A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日【參考答案】：C【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。55、下列關(guān)于上海證券交易所信息披露與報告有關(guān)規(guī)定說法錯誤的是（）。A、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在有關(guān)事實發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況B、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況C、集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況D、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值【參考答案】：A【解析】上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。56、申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過（）的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。A、一年B、二年C、三年D、四年【參考答案】：A57、證券經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人證件與（）的一致性原則審查。A、委托單B、證券賬戶C、簽名D、資金賬戶【參考答案】：C58、上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A59、債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為（）拆借資金的信用行為。A、抵押品B、標的物C、擔保品D、衍生品【參考答案】：A60、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是（）。A、金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動B、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入權(quán)利C、金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標的物的標準化合約D、金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費【參考答案】：B,D2、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有（）A、自助委托中斷B、遠程終端中斷C、電話委托中斷D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳E、交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓【參考答案】：A,B,C,D,E3、ETF的清算交收涉及（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算B、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶C、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶D、ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D4、下列關(guān)于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有（）。A、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司直接受理B、特殊法人機構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)C、自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理D、上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易；深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效【參考答案】：A,C【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。5、證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須（）。A、信譽高B、發(fā)行期限長C、流動性好D、收益高【參考答案】：A,C6、下列（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A、有重大違約事項B、未按照要求提供有關(guān)情況C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管D、在證券公司從事證券交易不足半年【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四個選項都是正確的。7、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況。A、資產(chǎn)與收入狀況B、消費需求C、風險承受能力D、投資偏好【參考答案】：A,C,D8、深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按（）方法確定有效競價范圍。A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)B、股票上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤的有效競價范圍為前收盤價的上下10%D、債券非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：(1)股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；(2)債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；(3)債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。本題的最佳答案是ABCD選項。9、以下有關(guān)上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）。A、中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)日(T-3日前)B、公告刊登日(T日)C、權(quán)益登記日(T+3日)D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)【參考答案】：A,B10、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系主要表現(xiàn)在（）。A、證券交易與證券發(fā)行相互促進和相互制約B、證券發(fā)行為證券交易提供了交易的對象C、證券交易使得證券的流動性特征顯現(xiàn)了出來D、證券交易使證券發(fā)行的潛在動力E、證券的發(fā)行者不能參與證券的交易【參考答案】：A,B,C11、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有（）。A、有l(wèi)5家以上營業(yè)部，并且布局合理B、有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格C、最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為D、有健全的內(nèi)部控制制度和風險防范機制【參考答案】：B,D12、根據(jù)交易對象的品種的劃分，證券交易主要分為（）。A、股票交易B、債券交易C、基金交易D、權(quán)證交易E、期貨交易【參考答案】：A,B,C,D,E13、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。A、出納差錯B、交易差錯C、事故性差錯D、責任性差錯【參考答案】：A,B14、關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的有（）。A、全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進行交割B、凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式D、在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算【參考答案】：A,C【解析】B項凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；D項在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按天計算。15、根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可采用大宗交易方式。A、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣D、多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股【參考答案】：A,B,C,D16、金融期貨與期權(quán)金融期貨的主要種類包括（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票價格指數(shù)期貨D、期權(quán)期貨【參考答案】：A,B,C17、關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費用，以下說法正確的有（）。A、基金賬戶開戶為每戶10元B、企業(yè)債券3天回購傭金為成交金額的0075%C、B股結(jié)算費為成交金額的0.05%（雙向）D、個人賬戶余額查詢費為每戶20元【參考答案】：B,C,D【解析】A項中開戶收費機構(gòu)為中國登記結(jié)算公司。18、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，但（）的查詢不受此限制。A、中國人民銀行B、證券監(jiān)管部門C、證券交易所D、司法機關(guān)【參考答案】：A,B,C,D19、關(guān)于證券登記，下述說法正確的有（）。A、證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為B、證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C、證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為D、證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)【參考答案】：A,B,D【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。20、我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、連續(xù)競價階段交易的股票【參考答案】：A,B,C【解析】D根據(jù)情況可限制，如A股一般為10%。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。A、證券公司與客戶必須是“一對一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl96。2、集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A、成交量最大B、最高買入價與最低賣出價相同C、高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D、與該價格相同的委托一方全部成交【參考答案】：A,C,D3、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券有（）。A、政府債券B、金融債券C、公司債券D、權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。4、下列關(guān)于銀行間市場保證金或保證券制度和上海證券交易所買斷式回購的履約金制度的說法中正確的有（）。A、在上海證券交易所買斷式回購交易中，是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商B、在上海證券交易所買斷式回購交易中，保證金或保證券的金額由雙方協(xié)商C、銀行間市場沒有履約金到期歸屬判定規(guī)則D、在上海證券交易所買斷式回購交易中雙方均需繳納履約金【參考答案】：C,D【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風險控制。見教材第九章第二節(jié)，P275。5、每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（）信息。A、證券名稱B、成交價C、成交量D、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。6、深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。A、單邊報價B、定價申報C、雙邊報價D、委托申報【參考答案】：B,C【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。7、證券經(jīng)紀商堅持客戶適當性管理原則要做到（）。A、認真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好B、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)C、對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托D、按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴格遵守協(xié)議約定【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P79。8、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、參加會員大會C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14、Pl6—17。9、根據(jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為（）。A、保守型B、穩(wěn)健型C、積極型D、激進型【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P125。10、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（）。A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)B、自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利C、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金D、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行【參考答案】：B,D【解析】BD。A選項應(yīng)改為：只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)；C選項應(yīng)改為：在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。11、投資者通過開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的流程是（）。A、開戶代理機構(gòu)受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請B、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進行審核C、對于合規(guī)的申請予以配號，并實時將審核結(jié)果返回各開戶代理機構(gòu)D、開戶代理機構(gòu)對已配號的申請，使用中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。12、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風險主要有（）。A、合規(guī)風險B、市場風險C、經(jīng)營風險D、管理風險【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及防范措施。見教材第七章第五節(jié)，P222—223。13、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出【參考答案】：C14、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡稱B、集合競價參考價格C、前收盤價格D、匹配量和未匹配量【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。15、B股賬戶是專門為投資者買賣（）而設(shè)置的。A、人民幣特種股票B、境外上市外資股C、境內(nèi)上市外資股D、境內(nèi)上市股【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。16、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A、撤銷當日有交易行為的B、撤銷當日有申報C、新股申購未到期的D、因回購或其他事項未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。17、融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶（），并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。A、出借資金供其買入證券B、出借資金C、出借證券供其賣出D、出借證券【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義。見教材第八章第一節(jié)，P229。18、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A、A股B、B股C、證券投資基金D、權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P43。19、下列關(guān)于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法正確的有（）。A、報價驅(qū)動下，證券買價和賣價都由做市商給出B、報價驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定D、指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。20、在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將（）一并納入凈額清算中。A、印花稅、經(jīng)手費B、監(jiān)管規(guī)費C、投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息D、轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P294。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、對存管后的證券，實行非流動性制度。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。（）【參考答案】：正確2、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。（）【參考答案】：正確【解析】投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。3、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。（）【參考答案】：錯誤【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。4、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。5、上海證券交易所的證券托管制度可概括為：自動托管，隨處通買；哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】現(xiàn)行上海證券交易所的證券托管制度是和指定交易相關(guān)聯(lián)的；深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動托管，隨處通買；哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，經(jīng)向中國結(jié)算公司申請，可開立多個證券賬戶。（）【參考答案】：正確【參考答案】√【解析】對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，經(jīng)向本公司申請，可開立多個證券賬戶，具體標準另行制定。本題的表述正確。7、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（）【參考答案】：正確【解析】投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時也必須承擔相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。8、在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。（）【參考答案】：錯誤【解析】以券融資方式在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買入，以資融券在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出。9、客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。10、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風險主要是經(jīng)營管理風險，是指證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】技術(shù)風險是指證券公司電子信息系統(tǒng)(如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行.從而使得經(jīng)紀業(yè)務(wù)不能正常進行而可能帶來的損失。11、上市公司進行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市?！緟⒖即鸢浮浚赫_12、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風險性。（）【參考答案】：錯誤13、采用組合證券認購ETF時，在認購的股票過戶前，股票權(quán)益仍屬于認購人，組合證券在認購凍結(jié)期間產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)，自動保留在認購人的證券賬戶中。（）【參考答案】：正確14、在試點階段，證券公司應(yīng)當選擇有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管。（）【參考答案】：正確【解析】集合資產(chǎn)管理計劃托管的規(guī)定。15、根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標準執(zhí)行。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司收取委托手續(xù)費沒有統(tǒng)一標準。16、在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。17、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與進行網(wǎng)絡(luò)投票只收取手續(xù)費。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與進行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費用。18、在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元?！緟⒖即鸢浮浚赫_19、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）【參考答案】：正確20、全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算。（）【參考答案】：錯誤21、按照我國相關(guān)證券市場法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的過程中，可以代銷基金產(chǎn)品或開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P118。22、客戶應(yīng)當在與證券公司簽訂融