2022年注冊城鄉(xiāng)規(guī)劃師考試題庫自測300題(含答案)(湖南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】CCC7B1P5S3B8Z1Y7U7S4T4D6G10V1Z8M6HY5O2V2X5D5V10N2L4R4W5G3D5M1M6Y10ZD9P1K2H1Y1D6Y8B5F2N1Y9N6H7M2F52、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACP6D10F10E5R8Y3Z2G5S1A6U5E4S5F8U8HG6C10Z6P5K7D4L9M9Z7Y2P5W6N9E10K6ZO2J2J4L1Q10O1A5Y2T10L6Z7V3Y9X8K63、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACA1B4V5O3L10M4E4Z7U2E7V5N5U3R9Y1HY4A7F4I3C8B4A10C5J6H3F6X3K1W2I9ZQ5S3C9S4K8O9K8N7G9H1Q3G4E10H2L44、期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACP10V5E6Q2G10V8X3X1B5X5F4K4F8Q1P8HL4J4N3M5B4H5V4N2P1Q2B3T6L8J9P7ZG4B1M3N4Y5C9Q4Y10S10A4M7Z3W1Y7E15、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCB1Z10Y8W7O9C6O10W3R4D3K10D2E7N9N6HA8E4C10Z10Z1Z5F10F2I8F8K8E10I8I10V1ZF10A9R6B1S9M3C6L4G5D7T3S3V1R1B46、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCD3Y2U8O3P2O1X7U6K10M6S1V5H1O2B3HF3C5Q3O7T5P5C4X2W2B3Q6J9U5I6H2ZL3V8G10Y1Z8T7O5U8F9X1W4T1N7M10C17、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性【答案】ACB8U6A3D4M7G4H4U1B9I4H9A8O10G9Y3HW6B4R9S4H1Q10U9Y9M9A6J7S1Y6C8K10ZD8J1U9R7E10X1O8P4H4A5A5G2H9O1C78、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCY6P9C9K10A10E4Z5Z7L10O2Y5W6F2W9J1HF4X9O3O3M9I10P9Y10E10N10B1A10J2R9N10ZP1M10S7X7Y2A2U2Q8B10E8V5N6M10P10O89、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCM6J2F6V8O2E8S10H6K8Z8H10X1X4U1P7HM5N6C2X7V4X10T5E3F5F2U8L1J4X8B7ZW7D7K10N6Y2S6B2M7N8P8C1R5W8T6E110、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】ACQ8L2E6W7G6X1S4J5T10E3M6N7I5F5K9HE1I9Q1A9H2U6T5S8N10D10K10F8W3I3A3ZH5E5I6J5E2Y3R6W6P10R1A6Q7Q8L5E411、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACE1T6P3M2B4G3S7M6A4H7I3B10R1D6M10HG4G4D4Q10U1X7X8T8H7F10C1I3Q2Y2M3ZX7D8F2H6Y2W3Z7P4U7D4C1O2J8P1K912、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件【答案】ACJ7L7P9H7S4R6L3B9K10W6L3Z8H4P3J9HJ10R8Y2S10U5I3J7E4F3T7W3U5E1G7U6ZK2R5S5Y5X9E4N10M8U6H9R9I3V10Y8D613、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】ACR6X7K10Z5X5Q4M3O2D9J4K3Q4G2N8V2HD4X10G2N8V9N3A9I10T8V1O5R4B4C8K4ZP9C9G5W3P6K9S1G9J7H6G4Q3J4V10Q414、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】DCE3F4K2O2K1U6H9K7A7B6P2J5V4Y6D4HQ8T1Y9X1B10L4U4C1R8Q4I10T10U10D3N5ZY3V2F9G6P7F2G7E5H8H2Q7C4T7I7A315、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】BCG6H7B6G1J2D3U9L7R1V9N7U9E1R10N5HF10G2P7E10C4T1F8L8S1H9N9F1H2W8N9ZT6E6F9E10Z5M1L2K1F9W9G7E2N1L2G316、首席風險官連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCE6Z6A7F2M9J7M10C10R3N5C6S2G4D9Q9HA10F4L8R1W7L9H9P4A10K7R8B7N3H2M9ZP7M6X7L9D8X1O7P6E7D8D6A10L4A2L217、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】CCO1K7F5P3A5S5Z2W10L7T7M5A1Y4G3R10HZ5F10B4D2J7Y5J10X10K4A2H8S2Z2J8J4ZQ7Q1P8F10Q5A7D4T2E8P7U10K2I5V3W518、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理【答案】ACT1W7O6C2S9J4G4U7D1H10V4Z2M2S3Q2HI3F4C3J2M9R3P2I9H2A8N10V6A8E4L3ZV7G7Z6W5S5C8Y7V9Q1T10F1F9E4S8K219、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCX8O9T7W5Z7T7Y4L10B6N6O10D1P1Q5L1HA2B7H6N9A3J1W3J4B10M3A2F7Z7H6S9ZC2D9Q10J7M5J4L5I6I6W4X4V8C5B5C820、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶【答案】CCL8B5T2Y4O9A5Z1E10C3L10K8R7S4D8F1HQ2I1H2B9E5H10H1O8Y2J4K8E1H6X3G10ZH10Z7F9Y10G9U9D2Q9P9W9W4A10T7A7S121、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間【答案】CCQ9F3M4U9O8K2Q4K5D2M5P5T7V7H9Q2HD9F10O5J10H2S7I1R7N7T1V3N6P4G10P7ZD4H7U4S2O8S1K4X7E10H9B1M7S3M3D822、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】ACY8H2E8M2K2N1L2A10K8D9X6X9Y4G8L7HV2T2S1X9K8B1I4N3M5S6X9M7Y2E3I10ZS4N6M8I3A10I3S9R6P5S6L8Z3Y5R3J923、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任

B.期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任

C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60％的賠償責任【答案】ACI6A6H1Z6B3Q7A1S6X1I8S6B6I9Y7W8HW3E8Z6L10C3T5J9C4Z6R2G7X9A5E2Q7ZL6X4C1Y6L4L10K6I1R8C1T3S2S4O2L924、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCM10P10G2N7H3C9E9H5V5Q3P1R9I1E4V3HX4N9O2A2V9Z10C10R5B6N4T6F4S10T1K7ZV5B2O7R5W5O8U10N1T4E9B9M1F6A2S1025、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶【答案】CCG7Q8I2K10O2Z7Y9M2K9I8H5N6L10N5T7HL7D2L2N3V9I10L8N8X8H6T9I5X10B6F1ZX7Z7A10Y5L1W1N1A8Q2K7D6G1G2M10H826、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】BCU1Z4E10Q3Q7O1T5M1R6T3D5R3I1I4H5HC8G8K7P4Y5B1V8Y9P4J6M1J7H4U8B3ZI7V7K7Y9G6S5Z3W8J10B2N3S8H5F10S827、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作【答案】DCO5J2V10X5T7S4U7O3P3T10U5D4W1M8R7HQ5C3P5L9X9H10G5H7F2E8F5Q8S5N5E7ZQ8E5Z2Y2Q9R10O8V7W3C5H10T2D3A2Q528、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCM7W8P5Q1J3O5O2H8L7B7B5E1Q2K1E1HD4O3P8F5V5L7B9G8V5B1L9D8R6H2Q1ZA9P8E1P5P2K10K1T3F2T9X7A8E2Y9C1029、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月【答案】DCZ8I2I5K8H10O2T3S7P5U2G6N4X7N1T6HX1Q3E7V9A9M8C7O8M4L10Q5T10B10G8M2ZA10E1T4Q5H6T9G2D7H5R8N1B10T5U5P330、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平【答案】BCB7V3G1D5M3U1S3H4H2M10A5E1H3J6X5HO4I4R10S1M4X4X9O3S3U1X2V1W7Q4O9ZW8N10T1K10E7Y6N2E8P5Q3H8O3D7H2P731、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACJ7Q8T4J6J2I5X6L4F6J10G5L7Q6N3A7HP4J9S7Z9D10A7I5O9B1P10Y7B6J1V1P4ZH9T4G4M8M2V6O2Q7E9Z8L5V6X4Z6G632、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCN6N5V3J9V10E5F9R8O3Y3Q10Y3R4Y4P6HK6A8V1Z3G4E9Z5A1W9A6H3H1X8N5N3ZT10V1M3F4R1G3B9O9D10K4T10X3V4F8P533、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCK1E7D8U8X8V9V4U1E3U6Y4O8K10O1W1HW1I10S8N6C8O5Y3P1O2R1G10X6E9V7E7ZC2E6W6V2G3A7E10O9F3E6G3M1O5F3H434、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會【答案】ACB6L5E6L4D3I8M10A6R4H8T7D7U9Q7B10HG9M9C10V7S2Q9W9G6B3N10X2U3V8D5J5ZQ4F7U1J8U1Z10E4P10A8W3O6Z3V9T10Y335、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院【答案】BCU8M5K8R7H8J9N9M5D6G10Y4J8R6C9Y3HD10O3R3K10B2M7H9S1Y2Y8C1H9S5S8Y8ZX7D9M2A3R2Z4F1W2Z10L7T4B5C10T10R1036、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCQ6V7P5P4M1O6Q10V6E2V6I4U5O9B2G7HZ9E5A3V4Q1V5L5R3T8Q2A5Z6Z6Q1O3ZC3V3D7A1G7H8G6D5C4K9G2O9S4W6H837、申請財務(wù)負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】DCB5L1N10H5N10O4F10U3S3A7P7C5B3L6X1HC6B4L9P9W6S5C6T8B7N8T9J7Z1C1O7ZB7C1Q10D1L4C2H9N2S7O2C2G2M2U7K238、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.保證金制度【答案】BCN1A6N7J4E9V8L6B2L2U8Z8Z4P8Q5O3HR10V6O7U6G7T7F9N5O3X4K10G2Z8F2G4ZS4L6V7N8R2C8E6R9P5J7P4S7P3W8F739、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息【答案】DCA2W5E6L9U8H1Y10Q4Q4A4G6S7S5V7S4HG3G6P7F9S10P9G3S9E9K5N10G5R4L4C4ZB10O7V8L2E1J4Y9R6B2Q3H5X5F2I3Y840、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACJ10B6V6D10W7I2U1K4F4I4S4Q6K6M1G3HV4L5N1W9R6E9D8E1F7F7A2H4L4Z4O5ZQ5C10Q8B1D4H5I8Q10W3P1G3T2K8Q3M141、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】CCS6U7G5J9R3S5Y1C10J7Q4I1Z6F9P7Q5HW2K4K9Y2C4E9Z9O5C1O6R6M8L1C8E7ZD3B10I4V4M7S8B8C2Z5C2F4Y7G5T9X342、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACA10K4V6Q7S4L1C1I1O7D9F7E2R9U4X1HO10U6U9O9I7I4A3I2R2Y2P2V10S4C8H7ZL9P10I9A7W2B1N6I6L4X6Y7V10W9T7J743、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCU5Y7C7H7I5W3X2R10F8X9K9I2Z3R9C9HU4C3X5F4U9B6F3B1V4B5Y3Y3Z7S8U6ZH1T8F9W10R7O6B8P8M10V9T8W2J7J3G1044、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委【答案】BCL10Z8I7D9W3E5M4X6W9D4T4P10K5F2Q2HB4Y5K10T6G3R6K8L9J8W10A9F5Y9F8E3ZS1H7Q8M3F1C3T1M7J9Z2Z5A2B4A9J1045、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖【答案】CCY3N3Y5M7Q6H10T9Y8L7C6M6L1H2O6R7HK6C9A3K2W6M7L10R4D6G1N2O4X2P8B8ZX9X9H6C1P5K8A6N3S10I6D6O2Y5J7X946、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACC4T4Q10R5R1G1J7X9Q3Z6E2U8E8B8Q9HG9B6Q1X5G1V5Y1L10F9L2P1S10H3O10A7ZB1W1E9N8X3P1H7R2P3V7L5C5H1F4V447、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔保金制度

B.結(jié)算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】ACV2W10F5H9Y10F10D9G1K9D10F7Q3I2R7W3HM2Q2T9S10O10F1B10J5O10Q6R9S8A4U6E3ZW10S2R8B9E3J5G1O6S6V10O1Y9L9H7G248、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】CCA3D7W8E4B4B3H8K2J3T6W2U4Z2B5D2HA3R7K5T1C5D1V2L7Z2C6Z4M4Y2A8W7ZV2L7E4H2L3J10J5D10N9U4P3D10V7D4E349、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】DCW10H9C1L6K9Y9Y9N6K5I1R8K2I1L4I3HR7X5C3B8Q1G9I8O8O10X6R5N5Y8S6X9ZN6V2M7C3O2B6T7Z1A6E10U8J3J3K1U850、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCA7G5H5C8S4V2B7W8L6P9O8B5Q8K1O8HU1F9Z10I9H9S10X6H4D6U5A2F6W8B7P8ZA8B8D4M10I3L10M4M9R7C3H7Y4Q2C1B451、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACF9R2J10W10U4Z3O3P10E3Q2C7I9P5Q4T2HQ5H5B4R10N5T5M8J5S2R9W10Q8L6L10A6ZV6F9H6J7B10P4V10Y8M7A4U4G4L1M1S252、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCN7E10A1L6P8D5Y4S7W4T2Q4Y4P9W5J6HW1O4W6Q10R9C8Q8G2H4L6M10B4M10A2C5ZC4Z7V8N2A3C8R4S6G5T9F2K9M6E5N153、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】CCV3A8I5D7S8U10H9M2O9Y4M2T5B2S10M9HG9E8O9J1P2O2U3P1Z10A3G2T4Z9L7H10ZJ1H1G6G5T6P2L10Z1H8D7Q8R6A5D10P154、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】ACW3D8W1F7A4H7L10M2B5L3F4K2P1W6Z10HI5B8A3A2E5X6V9C6W3N9V8C5X7B6N1ZC4A6G2K7B1D5R10O7W8C9R7Y6M10W6A355、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCD5X8J4G1W2I2U9N1E4V7J8F3X9M6Q8HX9L10Y7L1Q10O9A7B7U7A4S1D1L3F7C10ZR10O6R5Y2B9V9N9C1K7L8K4R5A3C7O156、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCI2H5R8F8P6J9W5P3Q4H2Y3P9Q3X2N4HF8P2H3Y1P10E6A4Y10W2T8J2Z3X4R1X10ZF8L4B10X10F8K3B10K6U6H9W10Z5E1N3G357、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】CCR4Q7M4V10Y6R3N5S6J2T7N6I4G4Y3S6HA5K7D8C9Z3D6H2A3I6U4F2T10A3M9G8ZM3L3D9L8N4H3N10V2Y4G4U7M9U4W5T758、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】CCD1A5F10X9L5Y4L2A4K10M4L10Y6M1O3D6HC4X7Y1V7Z7P2Q8B6Y6O5I9B5U4L3G8ZW8D10P2I8I7I6W7O2C7V7E5J8F4W7I859、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】ACV8P7E3H7B5W1S9M6C9L3F1X3W1P7S10HN3O5F5V5E10V6F8Y4B9T5H6R3D1V9Q3ZJ9K1N2O5L5Z8P2Q8V10Y3Q5V5X1B3I560、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】BCK3R6S2T2L3F2S7A8Z10D2K6T3I3E6W8HC6L8W7A2L8P2Z8L4K1K10F3D5V9Y2E7ZC7V1C10W6W6U2E2H9H4H5G9L8F3Z3L861、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需【答案】ACZ8E5B8F5B3I6J3S10B2S6I3L7P3W7I2HI1Q3I1Z4R1A2Q10Y1O3C7E8H3T1C10P7ZK6N5O8H8I3F2V1W7N5X5X7S10Z3V5P1062、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人【答案】CCQ8E4S8C5L3A1I3F4L4X4W6U5I6P4D6HN2L9Z9T8C4U7H5N10E6E2N8W1E9W7Q3ZN3Q9J1H6C10B1O9S10T5T6Y5I8J5R3T563、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】BCK2Y8C3K10U2O2B4V10U8D3H9B4D4T6P10HY9Z10F5O5E6W6W6N5P2I7I8Y8H9Z3L1ZE10G4N2M8H8X5G7J8I4S10U5E10V5B3I864、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】ACK7Z3J9V1W6U4L7A10A8E10E1N4A3K10R1HV5I4X10B1M1N6W10K8G10M9V9P7W4U8A10ZT6G9W2W6M1I5V3E6O4X10G5R6Q7A4T1065、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】ACO4D6G1J8G9Y3I8R9A1I4E10Y10M3T1S2HL3N10L10D10A3S3D4E8L9N8K1D4M10Q10E5ZU10R7D9H2H2U3N2R8Z10C7C9E3N5C5V266、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應(yīng)當由投資者簽字確認

C.應(yīng)當向投資者提供特別風險警示書

D.應(yīng)當追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】ACI4V4Y8Z3G8J10L6A7Y8B3S3R2N8Q3N3HN9K6E8E6B1N7Y7H2V10U1L7H5B3P5O1ZD7R3Y8R7Y8F10B2P3B2Q9N4G4W4V7N267、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCI8I6V9Q3M5X4A7P4E2C9L5N9R5I1P5HG7J5R9C1G1X5N9O6Y6U1K7K10E6J5Q2ZX8R6K4O3E7R7Y3P1E7I4S7V1G7W2Y268、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACI9K5U7P1K6C10K7O4Q6X8B9H9W1I3J10HQ4B3W4D1G9T8Y8R2Q4M9V3M5E1L1Q9ZO8W3V6T1G8E2U10Z8Z2Z8P2V3W3I3T769、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶【答案】ACV7E9V3N1Z7O6W3H2C8Z6R10F7S1P7H1HE5H7L5F5O4F9F2Z2N5X8Z3Z3F5C8E8ZJ1B4V10Y1H3C3U2N10Y9P2O9Y5T9T1H170、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元【答案】BCO4U9D9X8G7R7F5J1P2T8F5R2S8K10W3HG1L5C3V8J3I9C9G7C4P2T10C1I8A2A3ZO3X5X6C10H7B2Y5P6J4V3M6I10U7O4I671、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】ACL3U8K4M8P3I5U7F8C10A9F1B10R4Y8W4HL1T6C1Y2E6J9H5F2S5T8F6F3B2V7Q7ZS4V10F6T5L10E7I10Q6W9X1P9K8K8Y5G672、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊資本【答案】BCK7F10Q10L3M7V1T5X6U4N3R6L6W7H4G7HQ2R8P3O6K4U2M2J9T3X8Z7U7G7I5V2ZC10U7C4X1B9B8L5M10P9Y9U8J5U1Y9J873、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACC4W4E6B1R1V1A7L10K10A2Q3D4Z6O10O9HK1F6K9T1S10M3D4M5E3X10Q1H2T9U9F5ZC7F9B5I6L7P7H1N7E10H10K7D3V5Y9W974、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCI6Q3I6J2O10U1S6E4X5H2L6Y3T1S3F9HH7Z8R1I4O7L4N4Y2T6U7X3J3B9J8Z7ZF9I9T3T4L1S2I1L10X5V6R1L8C2L9C475、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】CCG7D5U5V7G5G7F7A3R4K8N2V4O7O6D7HH4A6A3I5H1S10L3N7K10G8C7C6X7Z9N2ZD6O9C7I5Q6Z7G9L2O9N9S3W9A6L8J876、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCE2C3F2X9Q2C4K8Z6U7R10Q6E6J2L4Q6HQ9F3S6B2C6Z7M10Q10X8I6X9L6H1H1L10ZQ7Z4K6K10U6K9L10D1I9B2Y10I1Q9P5Q277、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】ACD9A5F2I5W7Y9E2X5Z4N4R9F10O7F7I10HP4S7V8J8C9D1K1H4Q1B10G9N1R3W4V7ZT2J2C1O8E5A7O4L10O7T3M3S7P10M3R178、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCY8G6T10M8R4B2U7B7Y5F2Q8S7F9D5O7HT1R10Z2T1Y5A3K2I10A1C7I3C7R7G6E5ZJ1I3P5L4B7Z7C8K4F5W1V10N8N1O8T879、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】DCW10F3U8H3W1H1I2T10K1X2I4Z3P9J7D8HL6S7E4J5O9O2C2U3G9A9G6J8K3V4B5ZP6X1O3N6D7Q8X1R10A2Q4Q5H10M9C4A680、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間【答案】CCC5Q10J7N9R10R1H3M5J6S4Z6N2D7F8X8HP1W6Z2R1X1O7Y6R9O10T3K3S7T1N10Y3ZO5S2C4W1F8Y8I5G5B9W6A3B10N9T3S781、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元【答案】CCH1B1T3N1C2N7E4J3K5R7F8B4T4D3P8HU4T3T5E4E3I3A10S8R2Z1G3H7U8L1W5ZP3G4E10G7M7N2X2K3N7H5E1N5B1Q2L982、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCQ4J4O2E5Z1W3Q3O6D3F4Y1Z8S6D10H7HF2D1K8A2F6G8V10X9Z4O4J10Z4O1U8S6ZD5G4D5I7B1S1G8N10C4D6B5S7Z5H2V1083、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會【答案】ACF3F5Z2O7B5J4L6P7N8V6I6Z6K10M2J7HN10G10P6O9T9X7O4E6Q10K10Y3S3A10T1T1ZZ6S10R6B4X9K7X1B8F5T10U10L2V1M3M984、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】ACT2F3T4P2C3N10O3X4D6F5Q7V7V9B6Q1HF7G9N6J2O8N7I1O9F2Z8F2S7T1P8E5ZE9N9E2L5W2J10B1P3Y5L6O4F10U3P2J185、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCI3H6P8F1V5S5N7T7Y5D6F9H8T7E6B9HS6Q5X10A6E8N9M10D5R4G9F7M5C5N1U4ZF2L5G9L2T5K9Y6C3L5A4E8W8J3Z2A386、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCW2Z7Q7W5S1F7I5Z9Y1Q7R6M4C9R9Z6HX8R10V1O7A5D3C9S5X7T8X4B1M9F8N6ZH1O8W9D1J5H5V7E2I9P7P7D6T5A9P587、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】CCJ8D1O4J3F7C3E6Y2Y7D2T2Z5P2T3E2HB10Y5W4U7E1E1F4G8D8D5C6A1C6Y2F7ZU10Y8T1B1Z4G6U8T4U2C10G8D5G2D10H1088、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCG10F10K1C1K4Y10N10K10P1B3Q8D8O6W9K3HV9W3Y6B7A10F7K6I3B8K10E3A4J2W3I6ZT6F10C6X9P3P2Q3A6L3K8P5O6I7B3S689、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACR7L4T9J2C9X6U1B8Z6C1L6O7L6A4D5HI8P6O5N3C4S3C5B5T5H9R1B5S9E10R9ZL7V4B5M8P5K3G10C10X5O8O2Q8N7N9Z390、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACJ6M6K8E7E1C6S4F3I3U9D2O10L1Y3U8HR2J3U9I5G9G7R9B6K8O7X7I9I5N1H3ZH5E2D5U7U7N2D9S6V4K8F5L10I7A9E391、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCY7W4S3D3F6O10Z6Z8B8K4B5W7U7P3T10HA8W3M4N2D10B8Z4E4D4L2J3B1T10X10F7ZT10C3P4W4U1M7P3H1V3O10Q5A4T10O5Q792、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCA4G6T9Y4B5J4T6Q5G9R2W5B5A7Y2X2HR6Q8Q1L2W2I2H4D3A9M9V6Q9D10I9H10ZO10E3Z3A3K5Y9V10A9O6O3K5M8R1Z3Z1093、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6【答案】BCI7E1X2T9E6Y5H7F2C3C2S7M5T5R2X7HE7Y4W6X8V3N6L9A4S1O2G2I2L9M2Q1ZX9P5G2Y6W4U7J3S4G7V7J10M6Y1M4J494、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例【答案】ACJ5Q6E6D10Z3P10V6Q7D8T3A6E5I7J7Z8HU8O7H7B8M9Q5H3J9V6F6Y8E10O5P7W6ZW9X7A10P2G3V3K9I9N10X2A10E6I2E2W495、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCX7U10D4C5D1F10C7E6L10S9N8R3E2S1B6HF6W1C1E2G7F1H10S8C6D3V8L10U10D7M3ZB6M7M9K5Q7M2R1F8L10I2X10Q2C1M6Y496、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔【答案】DCZ6W4H4C2A7J1A1L3H8K3E4S3A6H8W3HC1R9T3P8R4I7K7Q2P5W10J2O3G1L9H4ZI5D2K7K2M2J3Q10E10X1Y5N7X3B2Z3H297、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCI9K1J4V3R6Q6D6C6V10Y9I8A6Q1C1B5HT4B10P4H9U9M6G3K4Z8C9F1H10C8Q1H5ZV9E9D3O6V5Y8T10P10C8D8N9U9C5B5M298、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格【答案】DCW5Z5G5M6I5T7D7E1F1B10I4Q2R6H7L10HG8L8C5M10U5K7Q2K8P7M5A4Y10J7D2F4ZU8G4Z6I9E10J5T7P4S10V10E8X7K2V4C299、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCM7C4Z9K5H6K4Z4G5T2X3F7X10X3M1M1HY5T7W3A7Z2F4D9Y5F8H3G3E5N9A4E6ZW4Q8V6V7I5C5K10Z9Y4P5M6J3H9R1E7100、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCE5K6M10Q6F3D3T6U1Q6K3P6T4C5Z10A3HZ10P1A4B5X5S2L4X9S7I9S6T3P4X10Z3ZJ10P10M8K5S4L3P7Q3K8P7V2B6J5S1S8101、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACC8F10H9H3S7H7V6O3R10A4Z1X7O6D10E7HV8F5W10N7M8D8G2S5P3H1O7E4B1T3J2ZS1M8O9A10F3H2E8U10L3Q7F3O10L10I5D2102、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】CCW10M5Z9K10W7V5W8Q4P8S2W8X9W1I6O7HK9M5F1J9G8S10X6X9R6O3I5L3U9E6N10ZR3Z4U9P2M9H9W4N8N10O5P5D3V6E6C8103、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日【答案】ACK10K3O6V8P8E5O8A10T6C10M5H9A4Z5C2HC10Q8Q1Z9O4R10C5K4E2N7S5K3H10P4A10ZL3O5O9O3D3A5E7U6Q4C6B2Z4D8I3B1104、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會【答案】CCT7K7Q3O9M6D4L2C3I5Z9R4O1V8D2G4HI7R2G1N7V6F7O10I1U8B2I4W7G4Z8S3ZF8X9X1M6I9K10H5G8J2T9S10U7G5G5O3105、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】CCJ5N8W3L7P6X6P1S3Z4V3A9L5T1N7Q3HI4I3E6I2Z9B2L7A6V6W2Q6R10N8Q1D5ZM8F5G10Q8W8T3S9V5D8C2K6Q8W2E10A5106、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔【答案】ACV9Z10U1Y7J4Z6F8C6W10G8P3D4N1B3O8HK8R6Z3G10Q3I4H7D4J5E6H1A8B8P8T1ZN5C6G1E5V6B10C1L2V1Z7R4F2N10X10D2107、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCJ9D10C7X9V9H4V3L5Z10F1A10E6I7S4U10HD10J2I5M5R8F6O6B2B7U10U5W7H5K8K2ZO8J1S5H10Y10Y8L6N1L4Z9S6K4H6Z5Y10108、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCW2P5F4C4T1A4V3W1A5V6S1U1K1G8M1HC2K2P7P2A3K8W6D3V6Y2O7V2C3K1N2ZL4S6I4Y8V8W2F5F8I4U4T1T3Q8D10Z10109、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCV10L7G8Z6H6B3D10B4I9C2Q1W4Z3P6I9HN8J2V2W4S7R5A1H7O1B10M3Z8A8L5W10ZP7K3E6M8N7G9E9U6S6R3A10H10K3V5H8110、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】ACK8K5G5L2X1D6F7Y4Y4A3F2O3L4E10C4HJ4D4M6H7I2H1O8I9G1Z8K10J4R3T5T10ZS1S1J7E8Q3N1P5I2U6L4U7E7J9R7G9111、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACW10M2Y4F3P4O1Y9Q7I7Y9S8G7N2A7K10HN3T4I9Y10Q6O5J7T5N6C7A4B1R1H10D2ZP2F7L6Q5N4C10O3A3A9Z1S4J9C2O3U10112、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】CCA9E10W2E4S1L7P2L4R1T4N3K7S5P1N2HM6X6W8Y5E1R7Y7O5X3G1M5A2P4O8M3ZB6G8N5K2L1G2J5O3U5R4X2C1W10G1S4113、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量【答案】DCG2N9U5K6Y7C7S1Q4D7V9F9Q3R6K7F9HN5C4E8Z3L3S9F2S2E3R3B4I2U9A2N4ZD4E7V9B1K1W9P4N6L1Y1H6P3P7A5G2114、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】DCO4C9G10V8V1L5U1E8N2O4N1S9C5Y4H7HL3B4A1E7S8T8H5H8N4C4H3K2M2Y2D8ZI6R4K1K8D5L7I8V2K3U5M10Z8Z9X1G10115、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則【答案】DCM7Z3E8D10S4Y5M9G1S1Z6X9K3M1H7L2HA9H10L7O9X7O7E1H4A3I10U8X7J1Z3R6ZB1H8E1M8T10E1L8R6T3B7V4G4P2L2T4116、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名【答案】ACN6A6W9A3M5A3V5G4G6K7V9G10Y10I9V2HE4T6H2O10D10L8T1V1O5G1Y7S8K1M10K5ZO8I1D7V9J6B5P3X10X9I7A5B3F1R10X7117、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACR7Z1H2R6L6D3W6N5T3V7K4A6I4P1N8HI2R1E8C2U3N4I3S2R3R3U4L5K8D2V7ZG5A10Z7P5J5T5M1I8Q1D4O6L2V10E3B7118、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年【答案】CCV6D5Z6S7D9G3C4Q1B7T6O10N6M10S9R6HR7I1S6F1Z3B7J8K6Z1S2A5L7L3L6Q10ZQ8L9R9D3J10O2Z10B6J2P8V1I6C9Q10B10119、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACL6M9N2C4B3Y6S1R5J3E2D7M8F3P7S3HN9R3K10D8N6D7F7Q3V4C3D4V4X10Z5U5ZC5N5N8W1Y8D5N8M8F2D8G2T10Y5M5C2120、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長【答案】DCG9F5G7Z2M2X10M7H1B2W10S6V2P2G2J10HV9O2K6C1K4N4F6Y4S2F9I2F8D9A5P2ZM10H3R5F2B4O5F8F3I5C1M5Y4B8Z1R3121、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況【答案】CCQ6D7I7K3N10T8I1D9Y8F8I1A6C5J9Y8HP4R8N7F1K8S6O8B10A1X7L3X8X1I6R4ZR2T10N4D3R1V7W2E10B9O1N6P5A6O2Y9122、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應(yīng)當由客戶承擔責任

C.應(yīng)當由交易的對手方承擔責任

D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔【答案】DCO4U1T1O4Q6O10I7C6C5X7A2U6C9H6H9HE10Q1E3C3W1R9V7F7K1R7L6B7A1E4Y9ZW5F2X5N5U3E9U1A9E1C7Y4U10B8W8H4123、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應(yīng)承擔主要責任【答案】ACI4R2W5V4G3U2F7T10P4X10E8S1L9G4S2HT10M8I8H7L3X4C7K7Z10Y8Z10L1O6W9C6ZX8P1O8M5C3I3Q7S7G8Y7Y1L1W5R10D7124、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】DCE7Y1G3L3Q10N6J5S10T1M6N2X10B9C1T2HT4H1X7B7X4X6T9Y3U10J2T7P2N3J7J4ZK6Y6I4O9Y8G7J10Y8K7D9S8K2L7F8V9125、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCV6R1O9T7U8B9T2G2Z4D1Z1C4O1K10X10HJ6H6X4Q10Y2E9I4W4D9P10J5R4L4B4Q10ZT5S1V5A8K10A1H3K2P2L6Z10V6N5U5U10126、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCL3E9V6O3L10G2W3H2X4J8I1B8L5V2R10HT6A2Q9U5M10O1S8V1K10A9T2M3R8H1T3ZG8D4H2O10D10J5Y1U10O4O7I6B4O3H10H3127、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCJ3P2B2I5L4Q4W5Y10R6Q3F10N1U4H3X8HH9X8I7O10D6E9D1M2M9Y4C8O4S10G3S8ZM4U4T5C6W6G2S6C4G5J6W3B7C8O4Q1128、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東【答案】BCY10W2V10Z5L6M2J7L2E9P6Y10D7P9L2U5HV4Z2M7A7Y7Z2X3T8A10A4K6J3X7J3Q4ZX6B1U2E4R3D9V5F10O10U3I5U6Q2Q4R2129、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCI6F1U10M6K2J5J8K3T5F10N8X9B9A10Z2HX8A5D3G8M3T2E7U2I1X1F4H3E2F9R3ZQ6O8W3B9B9C1Q2U2M4X2L7Z2Y2B3A9130、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟【答案】CCH2F9N1A2F1S3W6V9K3Q6I2G7E5E8I3HR8X9P8J6A3X10O1D2W9B4S9L10Y3P2H5ZF3A9N9J5N2H9G2G9U1M5E2Y8H9C10L8131、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCB4P2G6T9S6C4P1K5G8F1D2A3F6D3X8HQ6Y10X10Y6I5C7H8T4K10Q7V5L1C9I5Y6ZN2V1J3G2X8Z10E6U8P8Y8P5O9V4I2W6132、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCW6V10T3E1J2E8X2E2P4S8Z5Z9X1U10I9HU8R5S3H9S4I1L3X9X10R8D1F10M10M7O5ZT8Z5V10N3V8G7G8V8Z8Y5W6U1H7N9G7133、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行【答案】ACO4W7M8Y2V3Q7B7R3V10Y9W3U4Z8K10X5HX10H1R4H9R4H2B2C8Y6O2U10V7V7G5J7ZB2S5Z8P9L4N10T6M8Y5D1C9G7I5X6X9134、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶【答案】ACE4I5G5J1A3C4G9T6S6U10Z4D1X5X8C3HF4H1E3B7K4E9D1O1R8R2F5X2H4I2D2ZL8F5J2U8S5G2G7T5D1G3J10O2E8S3O7135、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機