上市公司員工持股計(jì)劃法律意見書

xxRY律師事務(wù)所關(guān)于QDSD股份有限公司實(shí)施xx年職工或員工持股計(jì)劃之法律建議或意見書xx年五月??致：QDSD股份有限公司??根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于上市公司實(shí)施職工或員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)建議或意見》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》”）、xx證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號(hào)：職工或員工持股計(jì)劃》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性資料文件（以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”）和《QDSD股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的關(guān)于規(guī)定，xx市RY律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受QDSD股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“QDSD”或“公司”）委托，就公司擬實(shí)施xx年職工或員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“職工或員工持股計(jì)劃”）所涉及的相關(guān)事宜，出具本法律建議或意見書。??本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律建議或意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律建議或意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性建議或意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。??本所僅就與公司職工或員工持股計(jì)劃相關(guān)的法律問題發(fā)表建議或意見，且僅根據(jù)中華人民共和國(guó)（為本法律建議或意見書之目的，不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū)，以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”）現(xiàn)行法律法規(guī)發(fā)表法律建議或意見，并不依據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表法律建議或意見。本所不對(duì)公司職工或員工持股計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票價(jià)值、考核標(biāo)準(zhǔn)等問題的合理性以及會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)等非法律專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表建議或意見。在本法律建議或意見書中對(duì)關(guān)于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或結(jié)論進(jìn)行引述時(shí)，本所已履行了必要的注意義務(wù)，但該等引述不應(yīng)視為本所對(duì)這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。??本法律建議或意見書的出具已得到公司如下保證：??1.公司已經(jīng)向本所及經(jīng)辦律師提供了為出具本法律建議或意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。??2.公司提供給本所及經(jīng)辦律師的資料文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無(wú)隱瞞、虛假和重大遺漏之處，且資料文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致。??對(duì)于出具本法律建議或意見書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴關(guān)于政府部門、公司或其他關(guān)于單位出具的說明或證明資料文件出具法律建議或意見。??本法律建議或意見書僅供公司為實(shí)施本次職工或員工持股計(jì)劃之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司在其為實(shí)施本次職工或員工持股計(jì)劃所制作的相關(guān)資料文件中引用本法律建議或意見書的相關(guān)內(nèi)容，但公司作上述引用時(shí)，不得因引用而致使法律上的歧義或曲解，本所有權(quán)對(duì)上述相關(guān)資料文件的相應(yīng)內(nèi)容再次審閱并確認(rèn)。??本所依照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律建議或意見如下：一、公司實(shí)施本次職工或員工持股計(jì)劃的主體資格/資質(zhì)??(一)QDSD現(xiàn)持有DZ市xx行政管理局于xx年1月22日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為XX的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，住所為X，法定代表人為XX，注冊(cè)資本為X萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍為：X。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）??(二)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔xx〕xx號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)QDSD股份有限公司第一次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)及xx證券交易所《關(guān)于QDSD股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（X號(hào)）同意，QDSD在深交所中小板上市，股票簡(jiǎn)稱為“QDSD”，股票代碼為“X”。??綜上所述，本所認(rèn)為，公司為依法設(shè)立并合法存續(xù)的上市公司，具備《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》規(guī)定的實(shí)施本次職工或員工持股計(jì)劃的主體資格/資質(zhì)。??二、本次職工或員工持股計(jì)劃的合法合規(guī)性??xx年4月20日，公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃（草案）》及摘要，關(guān)聯(lián)董事回避了表決。??xx年4月23日，公司公告了《QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》”）。??本所依照《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本次職工或員工持股計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)核查，具體如下：??1.根據(jù)公司的確認(rèn)并經(jīng)本所查閱公司的相關(guān)公告，公司在實(shí)施本次職工或員工持股計(jì)劃時(shí)已嚴(yán)格依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行現(xiàn)階段所必要的程序及信息披露義務(wù)，不存在他人利用本次職工或員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為的情形，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第一部分第（一）項(xiàng)關(guān)于依法合規(guī)原則的相關(guān)要求。??2.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》、獨(dú)立董事建議或意見、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議、公司及本次職工或員工持股計(jì)劃參加對(duì)象與公司或其下級(jí)子公司簽署的勞動(dòng)協(xié)議等資料文件資料以及公司與本次職工或員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的書面確認(rèn)，本次職工或員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，職工或員工自愿參加的原則，截至本法律建議或意見書出具日，不存在公司以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制職工或員工參加本次職工或員工持股計(jì)劃的情形，且公司承諾不會(huì)以前述方式強(qiáng)制職工或員工參加本次職工或員工持股計(jì)劃，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第一部分第（二）項(xiàng)關(guān)于自愿參加原則的要求。??3.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》、公司及本次職工或員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的書面確認(rèn)，參加本次職工或員工持股計(jì)劃的職工或員工將自負(fù)盈虧，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與其他投資者權(quán)益平等，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第一部分第（三）項(xiàng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的相關(guān)要求。??4.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》、公司股東大會(huì)的選舉決議及董事會(huì)的聘用決議、本次職工或員工持股計(jì)劃參加對(duì)象與公司或其下級(jí)子公司簽署的勞動(dòng)協(xié)議等資料文件資料，本次職工或員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為目前在公司任職的公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司及下級(jí)全資/控股子公司職工或員工；參加本次職工或員工計(jì)劃計(jì)劃的職工或員工總數(shù)合計(jì)不超過X人，其中，公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員X人，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第二部分第（四）項(xiàng)關(guān)于職工或員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的相關(guān)規(guī)定。??5.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》、公司及本次職工或員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的書面確認(rèn)，本次職工或員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的資金來源為持有人的合法薪酬和通過法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的資金，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第二部分第（五）項(xiàng)第1小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??6.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》，本次職工或員工持股計(jì)劃的股票來源為通過信托計(jì)劃以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、大宗交易以及法律法規(guī)許可的其他方式來直接或者間接持有QDSD股票，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第二部分第（五）項(xiàng)第2小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??7.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》，本次職工或員工持股計(jì)劃的存續(xù)期不超過24個(gè)月，自本職工或員工持股計(jì)劃（草案）通過股東大會(huì)審議之日起計(jì)算；本次職工或員工持股計(jì)劃所獲公司股票（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股票”）的鎖定時(shí)為12個(gè)月，自公司公告最后一筆買入股票過戶至本職工或員工持股計(jì)劃名下時(shí)起算，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第二部分第（六）項(xiàng)第1小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??8.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》，本次職工或員工持股計(jì)劃參加的信托計(jì)劃籌集資金總額上限為X萬(wàn)元，依照公司股票xx年xx月20日公司股票的收盤價(jià)格X元測(cè)算，本次職工或員工持股計(jì)劃所能購(gòu)買和持有的公司股票數(shù)量上限約為X萬(wàn)股，約占公司現(xiàn)有股本總額的X%，累計(jì)不超過公司股本總額的X%，任一持有人持有的職工或員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過公司股本總額的X%；職工或員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括職工或員工在公司第一次公開發(fā)行股票上市前取得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)取得的股份?；谏鲜觯舅J(rèn)為，本次職工或員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第二部分第（六）項(xiàng)第2小項(xiàng)的規(guī)定。??9.根據(jù)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》，本次職工或員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；本次職工或員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)職工或員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利；管理委員會(huì)亦可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為職工或員工持股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)?；谏鲜?，本所認(rèn)為，本次職工或員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第二部分第（七）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??10.公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》并提議召開股東大會(huì)進(jìn)行表決。經(jīng)本所律師核查，《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》已對(duì)以下事項(xiàng)作出了明確規(guī)定：??（1）職工或員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)、資金、股票來源；??（2）職工或員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、管理模式、持有人會(huì)議的召集及表決程序；?（3）公司融資時(shí)職工或員工持股計(jì)劃的參加方式；??（4）職工或員工持股計(jì)劃的變更、終止，職工或員工發(fā)生不適合參加持股計(jì)劃情況時(shí)所持股份權(quán)益的處置辦法；??（5）職工或員工持股計(jì)劃持有人代表或機(jī)構(gòu)的選任程序；??（6）職工或員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任、管理協(xié)議的主要條款、管理費(fèi)用的計(jì)提及支付方式；??（7）職工或員工持股計(jì)劃期滿后職工或員工所持有股份的處置辦法；??（8）其他重要事項(xiàng)。??基于上述，本所認(rèn)為，本次職工或員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第三部分第（九）項(xiàng)的規(guī)定。??綜上所述，本所認(rèn)為，本次職工或員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》的相關(guān)規(guī)定。三、本次職工或員工持股計(jì)劃涉及的法定程序??（一）已履行的法定程序??根據(jù)公司提供的會(huì)議決議及在深交所網(wǎng)站發(fā)布的公告，截至本法律建議或意見書出具日，公司已履行下列法定程序：??1.xx年4月19日，公司召開職工代表大會(huì)，職工代表就本次職工或員工持股計(jì)劃進(jìn)行了表決，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第三部分第（八）項(xiàng)的規(guī)定。??2.xx年4月20日，公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過《<QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司xx年職工或員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，其中關(guān)聯(lián)董事XX、賀波、賀文輝、徐文靜回避表決，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第三部分第（九）項(xiàng)的規(guī)定。??3.xx年4月20日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立建議或意見，認(rèn)為公司xx年職工或員工持股計(jì)劃的內(nèi)容符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》等關(guān)于法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東權(quán)益的情形，也不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制職工或員工參加職工或員工持股計(jì)劃的情形。公司實(shí)施職工或員工持股計(jì)劃有利于完善職工或員工與全體股東的權(quán)益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，完善企業(yè)法人治理，提高職工或員工的凝聚力和公司的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于公司的延續(xù)發(fā)展，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第三部分第（十）項(xiàng)的規(guī)定。??4.xx年4月20日，公司第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過《<QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃管理辦法》等相關(guān)議案，認(rèn)為議案的內(nèi)容符合關(guān)于法律、法規(guī)及規(guī)范性資料文件的規(guī)定，董事會(huì)本次審議職工或員工持股計(jì)劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效，不存在損害公司及全體股東權(quán)益的情形，亦不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制職工或員工參加本職工或員工持股計(jì)劃的情形；公司實(shí)施職工或員工持股計(jì)劃有利于完善公司治理水平，提高職工或員工的凝聚力和公司的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于公司的延續(xù)發(fā)展，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第三部分第（十）項(xiàng)的規(guī)定。??5.公司已聘請(qǐng)本所就本次職工或員工持股計(jì)劃出具法律建議或意見書，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》第三部分第（十一）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??（二）尚需履行的法定程序??根據(jù)《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司為實(shí)行本次職工或員工持股計(jì)劃尚待履行如下程序：??公司應(yīng)召開股東大會(huì)對(duì)《職工或員工持股計(jì)劃（草案）》等相關(guān)議案進(jìn)行審議，并在股東大會(huì)召開之前公告本法律建議或意見書。股東大會(huì)對(duì)本次職工或員工持股計(jì)劃作出決議時(shí)須經(jīng)出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。??四、本次職工或員工持股計(jì)劃的涉及的信息披露義務(wù)網(wǎng)（）刊發(fā)了《QDSD股份有限公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告》《QDSD股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立建議或意見》《QDSD股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》《QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃（草案）》及《QDSD股份有限公司xx年職工或員工持股計(jì)劃（草案）摘要》等相關(guān)公告。??本所認(rèn)為，QDSD已就本次職工或員工持股計(jì)劃履行了現(xiàn)階段所必要的信息披露義務(wù)。隨著本次職工或員工持股計(jì)劃的推進(jìn)，QDSD尚需依照《試點(diǎn)指導(dǎo)建議或意見》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定繼續(xù)