制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第7講 國(guó)家理論課件

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第6講國(guó)家理論1a新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第6講國(guó)家理論1a2勞動(dòng)的發(fā)展階段個(gè)人階段集體階段2a2勞動(dòng)的發(fā)展階段個(gè)人階段2a3國(guó)家的產(chǎn)生第一次社會(huì)大分工---------畜牧部落的分離第二次社會(huì)大分工----------手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離第三次社會(huì)大分工----------商業(yè)分離出來生產(chǎn)的發(fā)展引起的矛盾是沒有任何強(qiáng)制力的氏族無法解決的，國(guó)家由此產(chǎn)生了。3a3國(guó)家的產(chǎn)生第一次社會(huì)大分工---------畜牧部落的分離4國(guó)家產(chǎn)生的三種形式雅典國(guó)家的產(chǎn)生形式羅馬國(guó)家產(chǎn)生的形式征服羅馬帝國(guó)的日爾曼人國(guó)家形式4a4國(guó)家產(chǎn)生的三種形式雅典國(guó)家的產(chǎn)生形式4a5國(guó)家的定義國(guó)家是一個(gè)具有合法使用暴力和強(qiáng)制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。5a5國(guó)家的定義5a6國(guó)家的特點(diǎn)國(guó)家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國(guó)家是一種第三方實(shí)施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實(shí)施。國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個(gè)人的效用最大化行為來發(fā)展對(duì)官僚主義和國(guó)家的理解。6a6國(guó)家的特點(diǎn)6a7國(guó)家的四大職能最大制度供給者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者第三方實(shí)施者不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者7a7國(guó)家的四大職能7a8國(guó)家的職能——最大制度供給者國(guó)家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的效率問題為何制度供給不總是最有效率的？8a8國(guó)家的職能——最大制度供給者為何制度供給不總是最有效率的？9國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。國(guó)家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。對(duì)于國(guó)家或地區(qū)來講，特別是對(duì)于在財(cái)產(chǎn)或資源能夠流動(dòng)的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會(huì)更加重要。從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。

9a9國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者9a10國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者

正式制度的制定及其實(shí)施機(jī)制的運(yùn)作則主要是由國(guó)家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它以法典為準(zhǔn)繩，由國(guó)家實(shí)施。國(guó)家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實(shí)施者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢(shì)及相對(duì)較低的成本有關(guān)。10a10國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者

正式制度的制定及其實(shí)施機(jī)制11國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者

制度設(shè)計(jì)過程實(shí)際上是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。制度設(shè)計(jì)常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價(jià)還價(jià)，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。11a11國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者

制度設(shè)計(jì)過程實(shí)際上12幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論巴澤爾的國(guó)家理論張五常的國(guó)家理論奧爾森的國(guó)家理論12a12幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論12a13諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征把國(guó)家視為一種組織揭示了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系由國(guó)家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性揭示了國(guó)家的內(nèi)在矛盾國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者（強(qiáng)制性國(guó)有化、征稅等）。沒有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論13a13諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論14張五常的國(guó)家理論張五?！督?jīng)濟(jì)解釋》（2002）第三卷《制度的選擇》第6章”從齊家到治國(guó)”，提出了他自己關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用和合約一路分析到國(guó)家，認(rèn)為國(guó)家也是一個(gè)合約組織，起源于“投票比定價(jià)更合算的”場(chǎng)景；可是無論采用民主制還是獨(dú)裁制，國(guó)家權(quán)力都可能被濫用。幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論14a14張五常的國(guó)家理論張五?！督?jīng)濟(jì)解釋》（2002）第三卷《制15國(guó)家行為與制度地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響15a15國(guó)家行為與制度地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響15a16地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響美國(guó)公司法的變遷——良性制度競(jìng)爭(zhēng)美國(guó)公司法特點(diǎn)：美國(guó)公司法的主要淵源是聯(lián)邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。為了吸納更過的公司到本州注冊(cè)，在各州之間開展了公司法競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容：公司注冊(cè)、股東利益、利益相關(guān)者利益、并購(gòu)行為等，帶動(dòng)了公司法的優(yōu)化與改進(jìn)國(guó)家行為與制度16a16地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響美國(guó)公司法的變遷——良性制度競(jìng)17地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響中國(guó)各地招商引資優(yōu)惠政策——惡性制度競(jìng)爭(zhēng)我國(guó)招商引資的特點(diǎn)：稅收優(yōu)惠（稅收減免與優(yōu)惠時(shí)間）土地優(yōu)惠（土地價(jià)格與支付方式）良莠不分（負(fù)外部型）超國(guó)民待遇為了短期政績(jī)而損害了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益國(guó)家行為與制度17a17地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響中國(guó)各地招商引資優(yōu)惠政策——惡國(guó)家的職能國(guó)家的定義不同類別的國(guó)家國(guó)家的職能

18a國(guó)家的職能國(guó)家的定義18a國(guó)家的職能什么是國(guó)家？我們眼中的國(guó)家：美國(guó)、印度、伊朗、朝鮮、日本、古巴等（國(guó)家政體特點(diǎn)、國(guó)際關(guān)系、世界影響等視角比較）國(guó)家是一個(gè)具有合法使用暴力和強(qiáng)制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。19a國(guó)家的職能什么是國(guó)家？19a國(guó)家的職能（續(xù)1）國(guó)家的特點(diǎn)國(guó)家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國(guó)家是一種第三方實(shí)施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實(shí)施。國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個(gè)人的效用最大化行為來發(fā)展對(duì)官僚主義和國(guó)家的理解。20a國(guó)家的職能（續(xù)1）國(guó)家的特點(diǎn)20a國(guó)家的職能（續(xù)2）不同類別的國(guó)家“無為之手”的國(guó)家作為“守夜人”的國(guó)家政府應(yīng)當(dāng)越小越好“扶持之手”的國(guó)家彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的國(guó)家“掠奪之手”的國(guó)家尋租的國(guó)家管制被俘獲的國(guó)家21a國(guó)家的職能（續(xù)2）不同類別的國(guó)家21a二、關(guān)于“國(guó)家起源”的解釋

1．契約理論：國(guó)家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。契約的達(dá)成是多重博弈的結(jié)果。2．掠奪理論：國(guó)家是某一集團(tuán)或階級(jí)對(duì)其他集團(tuán)或階級(jí)進(jìn)行掠奪的機(jī)器和工具。掠奪性的國(guó)家通過界定產(chǎn)權(quán)，使統(tǒng)治集團(tuán)的收益最大化而無視對(duì)社會(huì)整體福利的影響。22a二、關(guān)于“國(guó)家起源”的解釋

1．契約理論：國(guó)家是公民達(dá)成契約3．評(píng)析

（1）契約理論可以解釋為什么國(guó)家提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)地使用資源的框架，從而促進(jìn)福利的增加。然而，國(guó)家作為每一個(gè)契約的第三方，又是強(qiáng)制力的最終來源。盡管契約理論解釋了最初契約的得利，但并未說明不同利益成員其后的最大化行為。（2）掠奪理論忽略了契約最初簽訂的得利，而著眼于掌握國(guó)家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金。23a3．評(píng)析

（1）契約理論可以解釋為什么國(guó)家提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)地使用3．諾斯“暴力潛能”分配論（1）國(guó)家既有生產(chǎn)性又有潛在掠奪性（2）控制國(guó)家的統(tǒng)治者既壟斷暴力又壟斷公共服務(wù)的供給，而且經(jīng)常充當(dāng)一個(gè)具有歧視性的壟斷者角色。（3）若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性的國(guó)家，若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削性）的國(guó)家，由此出現(xiàn)統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，即掠奪者和被掠奪者。24a3．諾斯“暴力潛能”分配論24a三、諾斯的國(guó)家模型的特點(diǎn)1．統(tǒng)治者與臣民之間有長(zhǎng)期契約關(guān)系，它規(guī)定公共服務(wù)與稅收之間的交換條件，即國(guó)家為獲取收入，以一組服務(wù)——“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”和“公正”作交換。2．國(guó)家為使自身收入最大化，它將選民分為若干集團(tuán)，并試圖為每一個(gè)集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)。3．國(guó)家總是面臨著其他國(guó)家或潛在統(tǒng)治者的競(jìng)爭(zhēng)。評(píng)析：最大貢獻(xiàn)在于抓住了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系。25a三、諾斯的國(guó)家模型的特點(diǎn)25a四、國(guó)家的目標(biāo)及其沖突1．降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化；2．界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使統(tǒng)治者的租金最大化。26a四、國(guó)家的目標(biāo)及其沖突26a3．這兩個(gè)目標(biāo)是相互沖突的（1）到底是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化？?jī)呻y選擇（2）在一定程度上由政府控制競(jìng)賽規(guī)則，對(duì)于決定經(jīng)濟(jì)是持續(xù)增長(zhǎng)還是陷入停滯不前，有著舉足輕重的作用27a3．這兩個(gè)目標(biāo)是相互沖突的27a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個(gè)因素的制約：（1）來自國(guó)內(nèi)外的潛在對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)，即取決于統(tǒng)治者被替代的可能程度；（2）來源于國(guó)家代理人的投機(jī)傾向；（3）來自各種度量成本。28a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個(gè)因素的制約：28a五、諾斯悖論

“沒有國(guó)家辦不成事，有了國(guó)家又有很多麻煩。”1．國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具；2．國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者。29a五、諾斯悖論

“沒有國(guó)家辦不成事，有了國(guó)家又有很多麻煩。”2六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進(jìn)”的路徑2．產(chǎn)權(quán)演進(jìn)依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關(guān)系的構(gòu)建和實(shí)施30a六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進(jìn)”的路徑30a國(guó)家的職能（續(xù)3）國(guó)家的四大職能最大制度供給者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者第三方實(shí)施者不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者31a國(guó)家的職能（續(xù)3）國(guó)家的四大職能31a國(guó)家的職能（續(xù)4）國(guó)家的職能——最大制度供給者國(guó)家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的效率問題32a國(guó)家的職能（續(xù)4）國(guó)家的職能——最大制度供給者32a國(guó)家的職能（續(xù)5）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。國(guó)家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。對(duì)于國(guó)家或地區(qū)來講，特別是對(duì)于在財(cái)產(chǎn)或資源能夠流動(dòng)的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會(huì)更加重要。從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。

33a國(guó)家的職能（續(xù)5）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者33a國(guó)家的職能（續(xù)6）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者為什么國(guó)家在大多數(shù)情況下提供的是低效率的產(chǎn)權(quán)？統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。不同集團(tuán)利益的沖突。制度內(nèi)耗34a國(guó)家的職能（續(xù)6）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者34a國(guó)家的職能（續(xù)7）國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者正式制度的制定及其實(shí)施機(jī)制的運(yùn)作則主要是由國(guó)家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它以法典為準(zhǔn)繩，由國(guó)家實(shí)施。國(guó)家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實(shí)施者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢(shì)及相對(duì)較低的成本有關(guān)。35a國(guó)家的職能（續(xù)7）國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者35a國(guó)家的職能（續(xù)8）國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者制度設(shè)計(jì)過程實(shí)際上是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。制度設(shè)計(jì)常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價(jià)還價(jià)，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。36a國(guó)家的職能（續(xù)8）國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者36a一種關(guān)于國(guó)家起源的猜想起初,人們有經(jīng)濟(jì)權(quán)利經(jīng)濟(jì)權(quán)利之間發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)和沖突,出現(xiàn)各種狀態(tài)(搶劫、攫取或交易）；彼此達(dá)成協(xié)議（agreement）的結(jié)果，在經(jīng)驗(yàn)上優(yōu)于非協(xié)議結(jié)局；協(xié)議如何達(dá)成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性；經(jīng)驗(yàn)上，subjecttoasingleultimatethirdpartywhousesviolenceforenforcement的結(jié)局最好；“國(guó)家”是在人們行使經(jīng)濟(jì)權(quán)利的競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的；國(guó)家產(chǎn)生后最基本的問題是如何制約這“最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權(quán)力”在法治的國(guó)家里，經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)化為由國(guó)家界定、限制并保護(hù)的法律權(quán)利，合約交易（contractexchange）和市場(chǎng)關(guān)系就得到發(fā)展37a一種關(guān)于國(guó)家起源的猜想起初,人們有經(jīng)濟(jì)權(quán)利37a幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論巴澤爾的國(guó)家理論張五常的國(guó)家理論奧爾森的國(guó)家理論38a幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論38a諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征把國(guó)家視為一種組織揭示了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系由國(guó)家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性揭示了國(guó)家的內(nèi)在矛盾國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者（強(qiáng)制性國(guó)有化、征稅等）。沒有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論39a諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論39諾斯的國(guó)家理論（續(xù)1）諾斯國(guó)家理論的特征把國(guó)家視為一種組織揭示了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系由國(guó)家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性揭示了國(guó)家的內(nèi)在矛盾國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者（強(qiáng)制性國(guó)有化、征稅等）。沒有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論40a諾斯的國(guó)家理論（續(xù)1）諾斯國(guó)家理論的特征幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)諾斯的國(guó)家理論（續(xù)2）案例：英國(guó)光榮革命1688年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，議會(huì)重掌大權(quán)緣由：英國(guó)議會(huì)與國(guó)王近半個(gè)世紀(jì)的斗爭(zhēng)五個(gè)方面顯著的制度變化1688光榮革命消除了國(guó)家權(quán)力的潛在來源限制了國(guó)王的立法和司法權(quán)力限制了國(guó)王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權(quán)力保證了議會(huì)對(duì)稅收的主導(dǎo)權(quán)建立議會(huì)與國(guó)王之間的平衡，也限制了議會(huì)的權(quán)力有趣的實(shí)例：英王向大英銀行借款，遵約還款幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論41a諾斯的國(guó)家理論（續(xù)2）案例：英國(guó)光榮革命幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)巴澤爾的國(guó)家理論背景畢業(yè)于希伯來大學(xué)和芝加哥大學(xué)1967年后在華盛頓大學(xué)任教。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有很高的聲譽(yù)，產(chǎn)權(quán)大師主要著作：《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》《國(guó)家理論》

主要研究?jī)?nèi)容：產(chǎn)權(quán)、合約與合約的執(zhí)行、國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用、解釋國(guó)家行為等幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論42a巴澤爾的國(guó)家理論背景幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論42a巴澤爾的國(guó)家理論（續(xù)1）巴澤爾的國(guó)家理論他試圖用“公共領(lǐng)域”概念替代“交易費(fèi)用”影響國(guó)家形成的因素（力量）經(jīng)濟(jì)權(quán)利(EconomicRights)：theabilitytoenjoytheservicesofassets（享有財(cái)產(chǎn)服務(wù)的能力）法律權(quán)利(LegalRights):theclaimsoverassetsdelineatedbythestateasthepropertyofparticularindividualsorinstitutions（資產(chǎn)的索取權(quán)，它是由國(guó)家以特定個(gè)體或機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)來進(jìn)行界定的）權(quán)力(Power)：theabilitytoimposecosts（強(qiáng)加成本的能力）暴力(Violence)：impersonalmeansofimposingcosts（i.e.,byindividualswhodonotformenduringrelationshipwiththeenforced)（強(qiáng)加成本的非人格化的手段，即由與被實(shí)施者沒有持久關(guān)系的個(gè)體實(shí)施的）執(zhí)行(Enforcement):thecrediblethreattoinducecompliance（促使順從的可信威脅）幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論43a巴澤爾的國(guó)家理論（續(xù)1）巴澤爾的國(guó)家理論幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)巴澤爾的國(guó)家理論（續(xù)2）巴澤爾的國(guó)家理論（產(chǎn)權(quán)理論框架下的國(guó)家理論）國(guó)家是一種第三方實(shí)施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實(shí)施只有當(dāng)暴力實(shí)施者濫用權(quán)力的傾向能被有效制約時(shí)，人們才會(huì)使這種實(shí)施機(jī)制（國(guó)家）出現(xiàn)國(guó)家愿意實(shí)施的法律權(quán)力取決于對(duì)界定權(quán)利與調(diào)解糾紛的交易成本的比較幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論44a巴澤爾的國(guó)家理論（續(xù)2）巴澤爾的國(guó)家理論（產(chǎn)權(quán)理論框架下的國(guó)巴澤爾之路1．“從專制政體向民主政體演進(jìn)”的路徑2．產(chǎn)權(quán)演進(jìn)依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關(guān)系的構(gòu)建和實(shí)施45a巴澤爾之路45a假定：某一國(guó)家有一個(gè)絕對(duì)的獨(dú)裁者統(tǒng)治；他的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是自身的安全和個(gè)人的財(cái)富；他不受前政權(quán)的約束，并可以直接支配包括物質(zhì)和人力在內(nèi)的所有財(cái)富。作為絕對(duì)的獨(dú)裁者，他有權(quán)沒收他的臣民現(xiàn)在和將來所擁有的任何資產(chǎn)。46a假定：某一國(guó)家有一個(gè)絕對(duì)的獨(dú)裁者統(tǒng)治；他的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是自身的安統(tǒng)治者可能通過取消“超越于法律之上”的某些特權(quán)，給予臣民以自由和不沒收其財(cái)產(chǎn)而獲得收益。至少存在三個(gè)因素會(huì)使沒收財(cái)產(chǎn)對(duì)統(tǒng)治者不利：他用以確定是否需要沒收財(cái)產(chǎn)的信息成本；沒收一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)使另一些人對(duì)財(cái)產(chǎn)缺乏安全感，為了減少風(fēng)險(xiǎn)，這些人不敢從事有利于統(tǒng)治者的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，利益的損失可能超過沒收財(cái)產(chǎn)的收益；統(tǒng)治者可能從包括沒收財(cái)產(chǎn)條款的契約形式的變化中受到損害。47a統(tǒng)治者可能通過取消“超越于法律之上”的某些特權(quán)，給予臣民以自統(tǒng)治者只有和臣民相互交換，允許他們擁有并積累財(cái)富，并制定約束自己行為的法律，保證他同臣民的契約得以實(shí)施，才能實(shí)現(xiàn)財(cái)富最大化的目標(biāo)。隨著臣民財(cái)富的積累，臣民們會(huì)更努力地尋求財(cái)產(chǎn)的安全和保障。統(tǒng)治者將同意提供這種保障，因?yàn)檫@會(huì)給他帶來更多的收益。雙方的努力會(huì)使統(tǒng)治者和臣民的關(guān)系更對(duì)稱，契約對(duì)雙方的約束越來越公平。當(dāng)一種不依賴于統(tǒng)治者的契約履行機(jī)制出現(xiàn)時(shí)，“法治”就會(huì)產(chǎn)生。48a統(tǒng)治者只有和臣民相互交換，允許他們擁有并積累財(cái)富，并制定約束張五常的國(guó)家理論張五?！督?jīng)濟(jì)解釋》（2002）第三卷《制度的選擇》第6章”從齊家到治國(guó)”，提出了他自己關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用和合約一路分析到國(guó)家，認(rèn)為國(guó)家也是一個(gè)合約組織，起源于“投票比定價(jià)更合算的”場(chǎng)景；可是無論采用民主制還是獨(dú)裁制，國(guó)家權(quán)力都可能被濫用。幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論49a張五常的國(guó)家理論張五常《經(jīng)濟(jì)解釋》（2002）第三卷《制度的奧爾森的國(guó)家理論理論缺陷：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏對(duì)集體行為與制度關(guān)系的分析奧爾森理論亮點(diǎn)在于：解釋各種利益集團(tuán)的利益如何體現(xiàn)在政策和制度中。人類社會(huì)的許多制度是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。匪徒如果能夠長(zhǎng)期控制某個(gè)地方，則會(huì)企圖以各種稅收的形式對(duì)偷盜或掠奪并使之合理化。案例：政府、黑社會(huì)幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論50a奧爾森的國(guó)家理論理論缺陷：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏對(duì)集體行為與制度關(guān)國(guó)家行為與制度地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響51a國(guó)家行為與制度地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響51a地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響案例1：美國(guó)公司法的變遷——良性制度競(jìng)爭(zhēng)美國(guó)公司法特點(diǎn)：美國(guó)公司法的主要淵源是聯(lián)邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。為了吸納更過的公司到本周注冊(cè)，在各州之間開展了公司法競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容：公司注冊(cè)、股東利益、利益相關(guān)者利益、并購(gòu)行為等，帶動(dòng)了公司法的優(yōu)化與改進(jìn)特拉華州公司法為典范國(guó)家行為與制度52a地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響案例1：美國(guó)公司法的變遷——良性制地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響（續(xù)）案例2：中國(guó)各地招商引資優(yōu)惠政策——惡性制度競(jìng)爭(zhēng)我國(guó)招商引資的特點(diǎn)：稅收優(yōu)惠（稅收減免與優(yōu)惠時(shí)間）土地優(yōu)惠（土地價(jià)格與支付方式）良莠不分（負(fù)外部型）超國(guó)民待遇為了短期政績(jī)而損害了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益國(guó)家行為與制度53a地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響（續(xù)）案例2：中國(guó)各地招商引資優(yōu)惠國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)是制度的競(jìng)爭(zhēng)案例：全球公司治理改革原因：公司到美國(guó)上市籌集資金獨(dú)立董事制度信息披露制度國(guó)家之間制度競(jìng)爭(zhēng)的作用改進(jìn)制度增加制度靈活性減少腐敗影響資源和要素流動(dòng)國(guó)家行為與制度54a國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)是制度的競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第6講國(guó)家理論55a新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第6講國(guó)家理論1a56勞動(dòng)的發(fā)展階段個(gè)人階段集體階段56a2勞動(dòng)的發(fā)展階段個(gè)人階段2a57國(guó)家的產(chǎn)生第一次社會(huì)大分工---------畜牧部落的分離第二次社會(huì)大分工----------手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離第三次社會(huì)大分工----------商業(yè)分離出來生產(chǎn)的發(fā)展引起的矛盾是沒有任何強(qiáng)制力的氏族無法解決的，國(guó)家由此產(chǎn)生了。57a3國(guó)家的產(chǎn)生第一次社會(huì)大分工---------畜牧部落的分離58國(guó)家產(chǎn)生的三種形式雅典國(guó)家的產(chǎn)生形式羅馬國(guó)家產(chǎn)生的形式征服羅馬帝國(guó)的日爾曼人國(guó)家形式58a4國(guó)家產(chǎn)生的三種形式雅典國(guó)家的產(chǎn)生形式4a59國(guó)家的定義國(guó)家是一個(gè)具有合法使用暴力和強(qiáng)制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。59a5國(guó)家的定義5a60國(guó)家的特點(diǎn)國(guó)家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國(guó)家是一種第三方實(shí)施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實(shí)施。國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個(gè)人的效用最大化行為來發(fā)展對(duì)官僚主義和國(guó)家的理解。60a6國(guó)家的特點(diǎn)6a61國(guó)家的四大職能最大制度供給者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者第三方實(shí)施者不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者61a7國(guó)家的四大職能7a62國(guó)家的職能——最大制度供給者國(guó)家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的效率問題為何制度供給不總是最有效率的？62a8國(guó)家的職能——最大制度供給者為何制度供給不總是最有效率的？63國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。國(guó)家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。對(duì)于國(guó)家或地區(qū)來講，特別是對(duì)于在財(cái)產(chǎn)或資源能夠流動(dòng)的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會(huì)更加重要。從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。

63a9國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者9a64國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者

正式制度的制定及其實(shí)施機(jī)制的運(yùn)作則主要是由國(guó)家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它以法典為準(zhǔn)繩，由國(guó)家實(shí)施。國(guó)家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實(shí)施者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢(shì)及相對(duì)較低的成本有關(guān)。64a10國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者

正式制度的制定及其實(shí)施機(jī)制65國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者

制度設(shè)計(jì)過程實(shí)際上是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。制度設(shè)計(jì)常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價(jià)還價(jià)，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。65a11國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者

制度設(shè)計(jì)過程實(shí)際上66幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論巴澤爾的國(guó)家理論張五常的國(guó)家理論奧爾森的國(guó)家理論66a12幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論12a67諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征把國(guó)家視為一種組織揭示了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系由國(guó)家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性揭示了國(guó)家的內(nèi)在矛盾國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者（強(qiáng)制性國(guó)有化、征稅等）。沒有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論67a13諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論68張五常的國(guó)家理論張五?！督?jīng)濟(jì)解釋》（2002）第三卷《制度的選擇》第6章”從齊家到治國(guó)”，提出了他自己關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用和合約一路分析到國(guó)家，認(rèn)為國(guó)家也是一個(gè)合約組織，起源于“投票比定價(jià)更合算的”場(chǎng)景；可是無論采用民主制還是獨(dú)裁制，國(guó)家權(quán)力都可能被濫用。幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論68a14張五常的國(guó)家理論張五常《經(jīng)濟(jì)解釋》（2002）第三卷《制69國(guó)家行為與制度地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響69a15國(guó)家行為與制度地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響15a70地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響美國(guó)公司法的變遷——良性制度競(jìng)爭(zhēng)美國(guó)公司法特點(diǎn)：美國(guó)公司法的主要淵源是聯(lián)邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。為了吸納更過的公司到本州注冊(cè)，在各州之間開展了公司法競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容：公司注冊(cè)、股東利益、利益相關(guān)者利益、并購(gòu)行為等，帶動(dòng)了公司法的優(yōu)化與改進(jìn)國(guó)家行為與制度70a16地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響美國(guó)公司法的變遷——良性制度競(jìng)71地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響中國(guó)各地招商引資優(yōu)惠政策——惡性制度競(jìng)爭(zhēng)我國(guó)招商引資的特點(diǎn)：稅收優(yōu)惠（稅收減免與優(yōu)惠時(shí)間）土地優(yōu)惠（土地價(jià)格與支付方式）良莠不分（負(fù)外部型）超國(guó)民待遇為了短期政績(jī)而損害了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益國(guó)家行為與制度71a17地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制度的影響中國(guó)各地招商引資優(yōu)惠政策——惡國(guó)家的職能國(guó)家的定義不同類別的國(guó)家國(guó)家的職能

72a國(guó)家的職能國(guó)家的定義18a國(guó)家的職能什么是國(guó)家？我們眼中的國(guó)家：美國(guó)、印度、伊朗、朝鮮、日本、古巴等（國(guó)家政體特點(diǎn)、國(guó)際關(guān)系、世界影響等視角比較）國(guó)家是一個(gè)具有合法使用暴力和強(qiáng)制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。73a國(guó)家的職能什么是國(guó)家？19a國(guó)家的職能（續(xù)1）國(guó)家的特點(diǎn)國(guó)家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國(guó)家是一種第三方實(shí)施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實(shí)施。國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個(gè)人的效用最大化行為來發(fā)展對(duì)官僚主義和國(guó)家的理解。74a國(guó)家的職能（續(xù)1）國(guó)家的特點(diǎn)20a國(guó)家的職能（續(xù)2）不同類別的國(guó)家“無為之手”的國(guó)家作為“守夜人”的國(guó)家政府應(yīng)當(dāng)越小越好“扶持之手”的國(guó)家彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的國(guó)家“掠奪之手”的國(guó)家尋租的國(guó)家管制被俘獲的國(guó)家75a國(guó)家的職能（續(xù)2）不同類別的國(guó)家21a二、關(guān)于“國(guó)家起源”的解釋

1．契約理論：國(guó)家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。契約的達(dá)成是多重博弈的結(jié)果。2．掠奪理論：國(guó)家是某一集團(tuán)或階級(jí)對(duì)其他集團(tuán)或階級(jí)進(jìn)行掠奪的機(jī)器和工具。掠奪性的國(guó)家通過界定產(chǎn)權(quán)，使統(tǒng)治集團(tuán)的收益最大化而無視對(duì)社會(huì)整體福利的影響。76a二、關(guān)于“國(guó)家起源”的解釋

1．契約理論：國(guó)家是公民達(dá)成契約3．評(píng)析

（1）契約理論可以解釋為什么國(guó)家提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)地使用資源的框架，從而促進(jìn)福利的增加。然而，國(guó)家作為每一個(gè)契約的第三方，又是強(qiáng)制力的最終來源。盡管契約理論解釋了最初契約的得利，但并未說明不同利益成員其后的最大化行為。（2）掠奪理論忽略了契約最初簽訂的得利，而著眼于掌握國(guó)家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金。77a3．評(píng)析

（1）契約理論可以解釋為什么國(guó)家提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)地使用3．諾斯“暴力潛能”分配論（1）國(guó)家既有生產(chǎn)性又有潛在掠奪性（2）控制國(guó)家的統(tǒng)治者既壟斷暴力又壟斷公共服務(wù)的供給，而且經(jīng)常充當(dāng)一個(gè)具有歧視性的壟斷者角色。（3）若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性的國(guó)家，若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削性）的國(guó)家，由此出現(xiàn)統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，即掠奪者和被掠奪者。78a3．諾斯“暴力潛能”分配論24a三、諾斯的國(guó)家模型的特點(diǎn)1．統(tǒng)治者與臣民之間有長(zhǎng)期契約關(guān)系，它規(guī)定公共服務(wù)與稅收之間的交換條件，即國(guó)家為獲取收入，以一組服務(wù)——“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”和“公正”作交換。2．國(guó)家為使自身收入最大化，它將選民分為若干集團(tuán)，并試圖為每一個(gè)集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)。3．國(guó)家總是面臨著其他國(guó)家或潛在統(tǒng)治者的競(jìng)爭(zhēng)。評(píng)析：最大貢獻(xiàn)在于抓住了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系。79a三、諾斯的國(guó)家模型的特點(diǎn)25a四、國(guó)家的目標(biāo)及其沖突1．降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化；2．界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使統(tǒng)治者的租金最大化。80a四、國(guó)家的目標(biāo)及其沖突26a3．這兩個(gè)目標(biāo)是相互沖突的（1）到底是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化？?jī)呻y選擇（2）在一定程度上由政府控制競(jìng)賽規(guī)則，對(duì)于決定經(jīng)濟(jì)是持續(xù)增長(zhǎng)還是陷入停滯不前，有著舉足輕重的作用81a3．這兩個(gè)目標(biāo)是相互沖突的27a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個(gè)因素的制約：（1）來自國(guó)內(nèi)外的潛在對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)，即取決于統(tǒng)治者被替代的可能程度；（2）來源于國(guó)家代理人的投機(jī)傾向；（3）來自各種度量成本。82a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個(gè)因素的制約：28a五、諾斯悖論

“沒有國(guó)家辦不成事，有了國(guó)家又有很多麻煩?！?．國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具；2．國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者。83a五、諾斯悖論

“沒有國(guó)家辦不成事，有了國(guó)家又有很多麻煩?！?六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進(jìn)”的路徑2．產(chǎn)權(quán)演進(jìn)依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關(guān)系的構(gòu)建和實(shí)施84a六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進(jìn)”的路徑30a國(guó)家的職能（續(xù)3）國(guó)家的四大職能最大制度供給者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者第三方實(shí)施者不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者85a國(guó)家的職能（續(xù)3）國(guó)家的四大職能31a國(guó)家的職能（續(xù)4）國(guó)家的職能——最大制度供給者國(guó)家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的效率問題86a國(guó)家的職能（續(xù)4）國(guó)家的職能——最大制度供給者32a國(guó)家的職能（續(xù)5）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。國(guó)家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。對(duì)于國(guó)家或地區(qū)來講，特別是對(duì)于在財(cái)產(chǎn)或資源能夠流動(dòng)的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會(huì)更加重要。從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。

87a國(guó)家的職能（續(xù)5）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者33a國(guó)家的職能（續(xù)6）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者為什么國(guó)家在大多數(shù)情況下提供的是低效率的產(chǎn)權(quán)？統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。不同集團(tuán)利益的沖突。制度內(nèi)耗88a國(guó)家的職能（續(xù)6）國(guó)家的職能——產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者34a國(guó)家的職能（續(xù)7）國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者正式制度的制定及其實(shí)施機(jī)制的運(yùn)作則主要是由國(guó)家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它以法典為準(zhǔn)繩，由國(guó)家實(shí)施。國(guó)家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實(shí)施者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢(shì)及相對(duì)較低的成本有關(guān)。89a國(guó)家的職能（續(xù)7）國(guó)家的職能——第三方實(shí)施者35a國(guó)家的職能（續(xù)8）國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者制度設(shè)計(jì)過程實(shí)際上是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。制度設(shè)計(jì)常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價(jià)還價(jià)，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。90a國(guó)家的職能（續(xù)8）國(guó)家的職能——不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者36a一種關(guān)于國(guó)家起源的猜想起初,人們有經(jīng)濟(jì)權(quán)利經(jīng)濟(jì)權(quán)利之間發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)和沖突,出現(xiàn)各種狀態(tài)(搶劫、攫取或交易）；彼此達(dá)成協(xié)議（agreement）的結(jié)果，在經(jīng)驗(yàn)上優(yōu)于非協(xié)議結(jié)局；協(xié)議如何達(dá)成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性；經(jīng)驗(yàn)上，subjecttoasingleultimatethirdpartywhousesviolenceforenforcement的結(jié)局最好；“國(guó)家”是在人們行使經(jīng)濟(jì)權(quán)利的競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的；國(guó)家產(chǎn)生后最基本的問題是如何制約這“最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權(quán)力”在法治的國(guó)家里，經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)化為由國(guó)家界定、限制并保護(hù)的法律權(quán)利，合約交易（contractexchange）和市場(chǎng)關(guān)系就得到發(fā)展91a一種關(guān)于國(guó)家起源的猜想起初,人們有經(jīng)濟(jì)權(quán)利37a幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論巴澤爾的國(guó)家理論張五常的國(guó)家理論奧爾森的國(guó)家理論92a幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國(guó)家理論38a諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征把國(guó)家視為一種組織揭示了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系由國(guó)家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性揭示了國(guó)家的內(nèi)在矛盾國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者（強(qiáng)制性國(guó)有化、征稅等）。沒有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論93a諾斯的國(guó)家理論諾斯國(guó)家理論的特征幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論39諾斯的國(guó)家理論（續(xù)1）諾斯國(guó)家理論的特征把國(guó)家視為一種組織揭示了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系由國(guó)家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性揭示了國(guó)家的內(nèi)在矛盾國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者（強(qiáng)制性國(guó)有化、征稅等）。沒有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論94a諾斯的國(guó)家理論（續(xù)1）諾斯國(guó)家理論的特征幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)諾斯的國(guó)家理論（續(xù)2）案例：英國(guó)光榮革命1688年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，議會(huì)重掌大權(quán)緣由：英國(guó)議會(huì)與國(guó)王近半個(gè)世紀(jì)的斗爭(zhēng)五個(gè)方面顯著的制度變化1688光榮革命消除了國(guó)家權(quán)力的潛在來源限制了國(guó)王的立法和司法權(quán)力限制了國(guó)王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權(quán)力保證了議會(huì)對(duì)稅收的主導(dǎo)權(quán)建立議會(huì)與國(guó)王之間的平衡，也限制了議會(huì)的權(quán)力有趣的實(shí)例：英王向大英銀行借款，遵約還款幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論95a諾斯的國(guó)家理論（續(xù)2）案例：英國(guó)光榮革命幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)巴澤爾的國(guó)家理論背景畢業(yè)于希伯來大學(xué)和芝加哥大學(xué)1967年后在華盛頓大學(xué)任教。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有很高的聲譽(yù)，產(chǎn)權(quán)大師主要著作：《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》《國(guó)家理論》

主要研究?jī)?nèi)容：產(chǎn)權(quán)、合約與合約的執(zhí)行、國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用、解釋國(guó)家行為等幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論96a巴澤爾的國(guó)家理論背景幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論42a巴澤爾的國(guó)家理論（續(xù)1）巴澤爾的國(guó)家理論他試圖用“公共領(lǐng)域”概念替代“交易費(fèi)用”影響國(guó)家形成的因素（力量）經(jīng)濟(jì)權(quán)利(EconomicRights)：theabilitytoenjoytheservicesofassets（享有財(cái)產(chǎn)服務(wù)的能力）法律權(quán)利(LegalRights):theclaimsoverassetsdelineatedbythestateasthepropertyofparticularindividualsorinstitutions（資產(chǎn)的索取權(quán)，它是由國(guó)家以特定個(gè)體或機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)來進(jìn)行界定的）權(quán)力(Power)：theabilitytoimposecosts（強(qiáng)加成本的能力）暴力(Violence)：impersonalmeansofimposingcosts（i.e.,byindividualswhodonotformenduringrelationshipwiththeenforced)（強(qiáng)加成本的非人格化的手段，即由與被實(shí)施者沒有持久關(guān)系的個(gè)體實(shí)施的）執(zhí)行(Enforcement):thecrediblethreattoinducecompliance（促使順從的可信威脅）幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論97a巴澤爾的國(guó)家理論（續(xù)1）巴澤爾的國(guó)家理論幾種關(guān)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)巴澤爾的國(guó)家理論（續(xù)2）巴澤爾的國(guó)家理論（產(chǎn)權(quán)理論框架下的國(guó)家理論）國(guó)家是一種第三方實(shí)施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實(shí)施只有當(dāng)暴力實(shí)施者濫用權(quán)力的傾向能被有效制約時(shí)，人們才會(huì)使這種實(shí)施機(jī)制（國(guó)家）出現(xiàn)國(guó)家愿意實(shí)施的法律