刑法認(rèn)識錯誤講義匯總

刑法上的認(rèn)識錯誤主講人：王宇陳兵兵

第一頁，共二十五頁。一、何為認(rèn)識錯誤刑法學(xué)上的認(rèn)識錯誤，主要涉及一個罪責(zé)的阻卻問題。通常指主觀認(rèn)識和客觀狀況不符合。但是錯誤又有廣義和狹義之分。狹義的認(rèn)識錯誤：誤認(rèn)廣義的認(rèn)識錯誤：誤認(rèn)和不知（陳興良：《口授刑法學(xué)》）刑法學(xué)傳統(tǒng)上分：法律認(rèn)識錯誤和事實認(rèn)識錯誤第二頁，共二十五頁。

傳統(tǒng)觀點認(rèn)為，故意是針對犯罪事實的認(rèn)識或容許，錯誤則是行為人的主觀認(rèn)識與客觀認(rèn)識不一致。（劉明祥：《錯誤論》）日本著名學(xué)者大塚仁指出，刑法上的錯誤被分為事實的認(rèn)識與法律的錯誤，并被解釋為法律的錯誤不阻卻故意，事實的錯誤阻卻故意。（參見大塚仁：《犯罪論的基本問題》）第三頁，共二十五頁。

此后，又分為構(gòu)成要件的錯誤、違法性的錯誤和禁止的錯誤，這與大陸法系的三要件構(gòu)成要件體系具有密切關(guān)系。此外還有期待可能性的錯誤、違法阻卻事由的認(rèn)識錯誤(正當(dāng)化事由的認(rèn)識錯誤，比如假想防衛(wèi)和假想避險)等。（陳興良：《本體刑法學(xué)》，張明楷：《刑法原理》）第四頁，共二十五頁。二、法律認(rèn)識錯誤概言之，就是行為人對自己的行為在法律上認(rèn)識的錯誤，包括罪與非罪，罪體和罪責(zé)的認(rèn)識錯誤。（一）假想的犯罪亦即誤把非罪當(dāng)有罪。比如一般的違法或者不道德行為或具有正當(dāng)化事由的行為。不構(gòu)成犯罪。（二)假想的不犯罪亦即誤把有罪當(dāng)無罪。比如捕殺麻雀。原則上不影響定罪量刑。除非行為人確實不了解相關(guān)法律，也不知道其行為的社會危害性，則不能依法成立故意犯罪。第五頁，共二十五頁。

（三）罪名和罪刑的誤解比如誤把偷盜通信設(shè)備認(rèn)為是普通的盜竊罪，依法構(gòu)成破壞通信設(shè)備罪；誤以為搶劫不判處死刑，如果搶劫過程中發(fā)生暴力沖突和故意傷害致人死亡的，依法成立故意殺人罪，也可能科處死刑。此外，還有學(xué)者把法律認(rèn)識錯誤分為犯罪認(rèn)識錯誤（誤無罪為有罪和誤有罪為無罪）和刑罰認(rèn)識錯誤（誤輕為重和誤重為輕）（陳興良，《本體刑法學(xué)》）

第六頁，共二十五頁。

亦即行為人對自己的行為的事實狀況理解錯誤。通常有如下幾種：（一）對象錯誤也稱客體錯誤。行為人誤把甲當(dāng)做乙加以侵害，客體認(rèn)識錯誤是否阻卻故意？若對象甲和乙都處于同一犯罪構(gòu)成以內(nèi)，行為人的認(rèn)識內(nèi)容與客觀事實仍屬同一犯罪構(gòu)成的情況。依據(jù)法定符合說和具體附和說，犯罪對象錯誤不影響犯罪既遂的成立。如果超出同一構(gòu)成要件，就阻卻故意?？腕w錯誤有時候成立未遂，比如行為人誤把兩性人當(dāng)成女人來強(qiáng)奸，可以構(gòu)成強(qiáng)奸未遂?；蛘哒`把怪獸當(dāng)成人來殺害，但殺的是怪獸不是人，因此可以構(gòu)成殺人的未遂。但是如果把人當(dāng)成怪獸來殺害，阻卻故意，也就不能構(gòu)成故意殺人罪。至于是否無罪，還要看行為人主觀上有無過失。如果有過失，成立過失犯罪；如果沒有過失，那就是意外事件。

三、事實認(rèn)識錯誤第七頁，共二十五頁。

（二）手段錯誤亦即工具錯誤。指行為人實際采用的手段和預(yù)想的手段在性質(zhì)上或在作用上不相符，從而未能發(fā)生預(yù)期的結(jié)果，并且形成某種犯罪的未遂，即手段不能犯的未遂。比如張三想用砒霜把李四毒死，結(jié)果誤把白糖當(dāng)堿面投放，李四自然沒有死。張三因為主觀上有殺人的故意，只是因為手段認(rèn)識錯誤而在客觀上未能達(dá)到殺人的目的，故構(gòu)成手段不能犯的殺人未遂。第八頁，共二十五頁。

（三）打擊錯誤又稱打擊偏差、方法錯誤。主要是由于行為本身的誤差，導(dǎo)致行為人所欲攻擊的對象與實際受害對象不一致，但這種不一致仍然沒有超出同一犯罪構(gòu)成。其中包括對不同客體的打擊偏差（拿刀捅甲結(jié)果把乙捅死了）與同一客體的打擊偏差（拿棍打小孩的臀部結(jié)果打中了小孩的手）。第九頁，共二十五頁。打擊錯誤與對象錯誤之區(qū)別相似之處：兩者實際發(fā)生的結(jié)果都不是行為人意圖侵害的。主要區(qū)別：發(fā)生錯誤的原因不同：對象錯誤的情況下，行為人對所要侵害的對象在主觀認(rèn)識上發(fā)生了錯誤。對象錯誤的情況下，行為人所要侵害的對象在認(rèn)識上沒有發(fā)生認(rèn)識錯誤，而是對可能介入的客觀因素等缺乏認(rèn)識，如果沒有客觀因素的介入，或者行為人能夠認(rèn)識并回避客觀介入因素，行為人是能夠完成對特定對象的侵害。只是由于疏忽了認(rèn)識，并導(dǎo)致了行為發(fā)生了誤差，以致發(fā)生了不是行為人所希望或放任的結(jié)果。質(zhì)言之，對象錯誤，是由于行為人主觀認(rèn)識障礙，導(dǎo)致行為人追求的結(jié)果沒有發(fā)生；打擊錯誤，是由于客觀物質(zhì)障礙，導(dǎo)致行為人的行為沒有發(fā)生預(yù)期的結(jié)果。第十頁，共二十五頁。真實疑案吳某之妻徐某與本單位同事黃某從1994年開始與不正當(dāng)性關(guān)系，被吳某發(fā)現(xiàn)以后，徐、黃二人保證今后不再往來。2000年10月15日凌晨3時許，吳某從徐某口中得知，徐、黃二人近期又有往來，十分惱怒，當(dāng)即逼迫徐某一起到黃某家中“講清楚”，徐某只得順從，吳某遂攜帶自制匕首一把，與徐某一起于凌晨4時許至黃某寓所。剛進(jìn)門，徐某即提醒黃某，“吳某身上帶有刀”。爾后，黃某坐在床上，吳某和黃某斜對著坐在床邊，相距三四十厘米，吳某要徐、黃二人把事情說清楚，黃某否認(rèn)近期與徐某又有往來，徐某則沉默不語。吳某見狀打了徐某一巴掌，并拔出隨身攜帶的匕首，（對著黃某）說：“戳死你”，便持匕首向黃某刺去。徐某迅速上前阻止，被吳某刺中胸部，吳某見徐某捂住胸，血流不止，慌忙將徐某送至醫(yī)院搶救，當(dāng)日凌晨4時40分，徐某經(jīng)搶救無效死亡。此案本屬于典型的打擊錯誤，但有論者認(rèn)為，此案應(yīng)屬于對象錯誤（倪培興：“對象錯誤條件下犯罪既遂的認(rèn)定問題研究——對一例故意殺人案的定性分析”，載《中國刑事法雜志》2001年第四期）。第十一頁，共二十五頁。案例剖析本人認(rèn)為吳某的誤殺妻行為應(yīng)屬于打擊錯誤，理由如下：（1）、從吳某(對著黃某）說“戳死你”以及拿匕首捅黃某的行為，可以看出吳某具有侵害黃某的主觀惡意和實行行為；（2）、吳某一刀過去，刺中的不是黃某，而是上前阻擋的妻子徐某，顯然表明吳某意欲侵害黃某而實際傷害了徐某；（3）、從整個案例可以看出（徐某和黃某坐在床上相隔三四十厘米），吳某并沒有殺害妻子的意圖，可以得出黃某主觀上不僅不希望而且也未放任自己的行為對妻子造成傷害。以上三點符合我國流行的關(guān)于打擊錯誤的三個基本特征。（劉明祥《錯誤論》）以下再論述排除對象錯誤的可能性：對象錯誤，指行為人所要侵害的對象在一開始就發(fā)生了錯誤認(rèn)識，決定了行為人一開始就不可能對意圖侵害的對象造成侵害結(jié)果。亦即，行為人在對象錯誤的主觀認(rèn)識下，只可能對所欲侵害對象之外的第三者造成傷害。結(jié)合案例，吳某一開始并沒有發(fā)生錯誤認(rèn)識，一刀過去也完全也刺中黃某的可能，實際的偏差完全是第三人妻子的突發(fā)阻擋，因而排除對象錯誤的可能性。第十二頁，共二十五頁。

（四）因果關(guān)系錯誤一般指侵害的對象沒有錯誤，但是造成侵害的因果關(guān)系的發(fā)展過程與行為人所預(yù)想的過程不一致，亦即侵害結(jié)果推后后者提前發(fā)生的情況。主要分三種：1、狹義的因果關(guān)系錯誤，指結(jié)果的發(fā)生不是按照行為人對因果關(guān)系的發(fā)展所預(yù)見的進(jìn)程來實現(xiàn)的情況。如甲以殺人的故意用刀刺殺乙，使乙受傷，但乙為血友病患者，因流血過多而死亡。第十三頁，共二十五頁。

又如甲以故意殺人向乙開槍射擊，乙為了躲避子彈而后退，結(jié)果墜入懸崖而死亡。再如甲為了使乙溺水而死將乙推入井中，但井中沒有誰，乙摔死在井中。因為現(xiàn)實所發(fā)生的結(jié)果與行為人所實施的行為具有因果關(guān)系，就必須肯定行為人對現(xiàn)實產(chǎn)生的結(jié)果具有故意，至于因果關(guān)系發(fā)展的樣態(tài)，則并不是故意的認(rèn)識內(nèi)容，從而成立故意犯罪既遂。亦即狹義的因果關(guān)系錯誤，并不影響故意的成立。第十四頁，共二十五頁。

2、事前的故意，又稱Weber的概括的故意。指行為人誤以為第一個行為已經(jīng)造成了結(jié)果，出于其他目的實施第二個行為，實際上是第二個行為導(dǎo)致了預(yù)期結(jié)果的情況。比較典型的是，一個人基于故意殺人用棍棒打擊被害人，結(jié)果把被害人打成重傷，休克而昏迷過去了，被告人以為已經(jīng)打死了，又實施了另一個行為，把他丟到河里想要?dú)瑴幺E。后經(jīng)法醫(yī)鑒定，被害人是溺水而死。一種觀點認(rèn)為，在殺人故意支配下實施棍棒打人的行為，是故意殺人未遂。而在被害人休克的情況下將之丟入河里，是過失致人死亡。兩者分而論之，因此要定兩個罪。另一種觀點認(rèn)為，應(yīng)該把前后兩個行為看做一個整體，只要是故意行為最終導(dǎo)致了人的死亡，就應(yīng)該成立故意殺人。在司法實踐中，通常是按故意殺人定一個罪。而在刑法理論上，可能會有不同的解釋。（詳見陳興良《口授刑法學(xué)》P231，張明楷《外國刑法綱要》，P226）第十五頁，共二十五頁。

3、結(jié)果的提前發(fā)生，指提前實現(xiàn)了行為人所預(yù)想的結(jié)果。例如，甲準(zhǔn)備使乙吃安眠藥熟睡以后將其絞死，但未待甲實施絞殺的行為時，乙由于過量服用安眠藥而死亡。要認(rèn)定這一行為是否成立故意犯罪既遂，關(guān)鍵在于行為人實施第一行為時，是否已經(jīng)著手實行（是否存在具體危險）以及行為人是否具有實行的故意。對于上例，可以認(rèn)定行為人已經(jīng)著手實行犯罪且有實行的故意，則應(yīng)成立故意殺人既遂。第十六頁，共二十五頁。

又如妻子為殺害丈夫，準(zhǔn)備了有毒飯菜，等丈夫回來給他吃。但丈夫在回家時，妻子上街未歸，丈夫吃了有毒的飯菜而死亡。由于妻子還沒有著手實行的故意，只能認(rèn)定為故意殺人預(yù)備與過失致人死亡的想象競合犯（即想象的數(shù)罪，指一個犯罪行為觸犯數(shù)個罪名的情形，比如一槍打死一個人，同時又打傷一個人）。（想象的競合只是“想象的數(shù)罪”，不是實質(zhì)的數(shù)罪，是數(shù)罪的理論形態(tài)之一，是處斷的一罪。）（基于對一行為不得進(jìn)行重復(fù)評價的原則，“從一重罪處斷”）第十七頁，共二十五頁。

與事前故意有聯(lián)系的是事后故意，即行為人沒有故意地實施了可能產(chǎn)生一定結(jié)果的行為后，才產(chǎn)生故意，其后放任事態(tài)的自然發(fā)展，導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生。比如，醫(yī)生開始動手術(shù)后，發(fā)現(xiàn)患者是自己從前的情敵，遂產(chǎn)生了殺人的故意，中途停止手術(shù)不管，導(dǎo)致患者死亡。這實際上是不作為犯罪問題。第十八頁，共二十五頁。小結(jié)以上講的法律認(rèn)識錯誤和事實認(rèn)識錯誤主要是我國刑法傳統(tǒng)上對認(rèn)識錯誤的劃分。其實關(guān)于認(rèn)識錯誤的學(xué)說是很多，現(xiàn)在也存在不少有爭議的。大體還有如下幾種劃分標(biāo)準(zhǔn)比較流行：張明楷：具體的事實認(rèn)識錯誤（包括同一犯罪構(gòu)成間的對象錯誤，打擊錯誤和因果關(guān)系錯誤）、抽象的事實認(rèn)識錯誤（包括不同的犯罪構(gòu)成間的對象錯誤和打擊錯誤）、違法阻卻事由的認(rèn)識錯誤。陳興良：罪體要素的認(rèn)識錯誤（包括對象錯誤，手段錯誤，打打擊錯誤和因果關(guān)系錯誤）和罪責(zé)要素的認(rèn)識錯誤（違法性認(rèn)識錯誤和期待可能性錯誤）第十九頁，共二十五頁。

關(guān)于認(rèn)識錯誤，有具體符合說，抽象符合說和法定符合說（構(gòu)成要件符合說）等學(xué)說。因為時間關(guān)系，在此不便細(xì)說。參考書目：1、陳興良:《本體刑法學(xué)》，商務(wù)印書館2005版；2、張明楷:《刑法原理》，商務(wù)印書館2011版；3、張明楷:《刑法學(xué)》，法律出版社2011版；4、李翔:《刑法案例與圖表》，法律出版社2010版；第二十頁，共二十五頁。

5、陳興良:《口授刑法學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2010版；6、劉明祥：《錯誤論》，法律出版社1996版；7、張明楷：《外國刑法綱要》，清華大學(xué)出版社2007版；8、陳興良：《教義刑法學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2010版；9、賈宇：《刑法原理與實務(wù)》，中國政法大學(xué)出版社2008版;10、陳琴：《刑法中的事實錯誤》，中國人民公安大學(xué)出版社2008版；11、孫國祥：《刑法基本問題》，法律出版社2007版12、曲新久：《刑法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社2008版第二十一頁，共二十五頁。特別鳴謝感謝老師給了我們這次上臺表達(dá)的機(jī)會，也感謝同學(xué)們的仔細(xì)聆聽！希望通過這次講解，能給大家關(guān)于刑法上的認(rèn)識錯誤有一個初步的了解。其中，謬誤和不足之處，在所難免，還望大家不吝批評和指正，謝謝！第二十二頁，共二十五頁。人有了知識，就會具備各種分析能力，明辨是非的能力。所以我們要勤懇讀書，廣泛閱讀，古人說“書中自有黃金屋。”通過閱讀科技書籍，我們能豐富知識，培養(yǎng)邏輯思維能力；通過閱讀文學(xué)作品，我們能提高文學(xué)鑒賞水平，培養(yǎng)文學(xué)情趣；通過閱讀報刊