國有集團有限公司企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目評價實施辦法（試行） 模版

集團有限公司企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目評價實施辦法（試行）第一章總則第一條為進一步提高企業(yè)效能監(jiān)察工作水平，建立和完善企業(yè)效能監(jiān)察工作評價體系，充分發(fā)揮效能監(jiān)察優(yōu)秀項目（以下簡稱優(yōu)秀項目）的規(guī)范、導(dǎo)向、示范和激勵作用，推動效能監(jiān)察工作規(guī)范化xx，根據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》和《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目評價操作指南（試行）》，結(jié)合xxxx集團有限公司（以下簡稱集團公司）的實際，制定本實施辦法（以下簡稱《實施辦法》。第二條在國務(wù)院國資委的指導(dǎo)和集團公司黨政班子的領(lǐng)導(dǎo)下，集團公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織實施本系統(tǒng)內(nèi)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目評價和推薦工作。第三條優(yōu)秀項目評價工作遵循公開、公平、公正，注重效果、綜合擇優(yōu)，逐級推薦、分級評價的原則。第四條優(yōu)秀項目評價工作一般每兩年組織一次，逢雙年進行。評價獎項可設(shè)優(yōu)秀項目獎和其他單項獎。優(yōu)秀項目獎可設(shè)一、二、三等獎和鼓勵獎；單項獎可設(shè)經(jīng)濟效益突出獎、管理效益突出獎、反腐倡廉成效突出獎和社會效益突出獎。單項獎和優(yōu)秀獎不重復(fù)獲獎。第二章評價指標第五條組織實施規(guī)范（一） 前期準備充分1.選題立項依據(jù)充分。選題立項可由企業(yè)制度規(guī)定立項、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)指定立項、上級統(tǒng)一立項和自主立項；自主立項應(yīng)有立項依據(jù)，所選項目能夠抓住影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項或經(jīng)營活動過程中的主要風險問題；報批手續(xù)完備。2.項目檢查組健全。項目檢查組有相應(yīng)技能的人員或有相關(guān)業(yè)務(wù)人員參與，分工明確，責任落實。3.實施方案完整。方案內(nèi)容具體，監(jiān)察點明確，方法得當，步驟合理，操作性強。（二） 操作實施到位1.協(xié)調(diào)溝通充分。及時召開會議，與相關(guān)部門聯(lián)系緊密，綜合監(jiān)察作用發(fā)揮良好。2.監(jiān)督檢查深入。發(fā)現(xiàn)問題準確，有查證記錄，取證規(guī)范，查證資料齊全有效，事實清楚，分析透徹，項目監(jiān)察報告詳實，工作建議可行。3.整改落實到位。能針對問題提出綜合監(jiān)察建議或作出監(jiān)察決定，并跟蹤落實。（三） 總結(jié)歸檔及時。1.項目總結(jié)認真。能全面客觀地總結(jié)項目監(jiān)察情況，找出不足，提出改進工作意見。2.立卷歸檔規(guī)范。按規(guī)定立卷歸檔，材料完整。第六條經(jīng)濟效益突出經(jīng)濟效益突出是指經(jīng)本企業(yè)財務(wù)部門認可的通過效能監(jiān)察直接增加的經(jīng)濟效益顯著。（一） 避免經(jīng)濟損失。通過效能監(jiān)察糾正項目投資預(yù)算、資產(chǎn)（產(chǎn)品）定價、各類采購等支出性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接防止正在或?qū)⒁l(fā)生的不當支出的資金總額。（二） 節(jié)約資金。通過效能監(jiān)察糾正各種廠房、設(shè)備、原材料等資源管理、使用環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接節(jié)省的資金總額。（三） 增加經(jīng)濟收益。通過效能監(jiān)察制止在產(chǎn)品銷售或資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接增加收益的資金總額。（四） 挽回經(jīng)濟損失。通過效能監(jiān)察對于已經(jīng)形成的各種資產(chǎn)損失，及時采取措施督促或者協(xié)調(diào)組織收繳、追回資產(chǎn)的資金總額。第七條管理效益突出管理效益突出是指監(jiān)察建議和監(jiān)察決定得到執(zhí)行，促進企業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理取得的成效顯著。（一） 執(zhí)行力得到加強。經(jīng)營管理者的偏差行為得到糾正，相關(guān)的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。（二） 相關(guān)制度得到完善。相關(guān)制度的廢止、修訂或創(chuàng)新等有明顯進展。（三） 內(nèi)部控制得到加強。被查項目的管理缺陷得到彌補，業(yè)務(wù)流程得到改進。（四） 風險防范能力提高。實行跟蹤檢查，整改措施得到落實，經(jīng)營管理持續(xù)改進。第八條反腐倡廉成效突出反腐倡廉成效突出是指通過效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)違紀行為，促進反腐倡廉建設(shè)的效果顯著。（一） 發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀違法線索轉(zhuǎn)入立案檢查。（二） 處理了違規(guī)違紀人員，或者依法將涉嫌違法人員移送了司法機關(guān)。（三） 督促相關(guān)人員落實了應(yīng)當承擔的經(jīng)濟賠償責任。（四） 相關(guān)的反腐倡廉規(guī)定得到落實。第九條社會效益突出社會效益突出是指通過專項效能監(jiān)察工作的成功做法，維護了職工群眾的合法權(quán)益，推進了中央企業(yè)效能監(jiān)察工作水平的提升，社會效果顯著。（一） 糾正了損害職工群眾合法權(quán)益的問題。（二） 效能監(jiān)察項目的成功做法被國資委等有關(guān)部門或集團公司肯定，并在中央企業(yè)或集團公司范圍內(nèi)推廣。（三） 工作經(jīng)驗被國家或?。ú浚┘?、集團公司級新聞媒體宣傳報道。第三章項目申報、評價及表彰第十條優(yōu)秀項目申報應(yīng)符合下列條件：（一） 申報項目是所屬企業(yè)當期評價年度完結(jié)的效能監(jiān)察項目。（二） 資質(zhì)評價（附件1）達到85分以上（含85分）的項目。第十一條項目申報企業(yè)在評價前應(yīng)向上級單位報送《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦表》等申報材料（參見附件3、附件4）。各企業(yè)要嚴格把關(guān)。凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，取消項目申報企業(yè)本次的參評資格。集團公司受理申報的截止日期為當年11月30日，逾期未報視為自動放棄。第十二條集團公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織評審小組對直屬企業(yè)（含全資及控股公司，下同）所推薦的項目進行評選。評審小組人員由集團公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員組成，必要時可聘請有關(guān)部門或直屬企業(yè)的有關(guān)人員參加。優(yōu)秀項目評價至少要由5名以上評審小組人員參加，依照評分標準對參評項目進行獨立打分并簽字確認；評價人員在涉及所在企業(yè)的項目評價時，應(yīng)當回避。第十三條優(yōu)秀項目評價中有關(guān)經(jīng)濟效益的計算，按下列方法進行：（一） 絕對值計算法。用糾正偏差行為后的被查項目實際發(fā)生的金額數(shù)減去糾錯前該項目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)。（二） 比例值計算法。用糾正偏差行為后的被查項目實際發(fā)生的金額數(shù)減去糾錯前該項目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)，除以糾錯前該項目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)，再乘以百分比。申報時企業(yè)要將上述兩種計算法所的數(shù)值一同報上。評價過程中，可任意采用上述兩種計分方式中的一種進行計分評價，但在同一次評價中，只用一種方式計分，另一種方式可共參考和補充。第十四條優(yōu)秀項目評價實行分段評分、并列計分、按檔加分、高分獲獎的評價辦法。對所屬各單位推薦的優(yōu)秀項目分資質(zhì)評價和成效評價兩段分別評分。（一） 資質(zhì)評價依據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦資質(zhì)評分標準》（附件1），采用百分制對推薦項目的操作過程進行評價，達到85分以上（含85分）的項目方可進入成效評價階段。（二） 成效評價依據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目成效評分標準》（附件2），采用并列計分和按檔加分法對推薦項目成效進行評價。1.并列計分。在對項目經(jīng)濟效益、管理效益、反腐倡廉效益和社會效益等具體指標進行成效評價時，對評價項目按實計分，不加限定。2.按檔加分。將每個具體成效指標，按成效數(shù)額（或比例）大小分為若干計分檔次，并設(shè)對應(yīng)分值。根據(jù)項目成效數(shù)額（或比例）對應(yīng)檔次的分值加分。（三） 高分獲獎。評價小組依據(jù)評價項目累計分數(shù)，按分數(shù)高低依次排序，提出優(yōu)秀項目推薦名單。（四） 成效中的比照基數(shù)和效果值的采用，必須提供經(jīng)確認的、可查證的文字記錄資料，填寫《效能監(jiān)察項目成效核定證明材料》（見附件4）。第十五條單項獎評價用成效最大化評分法。效能監(jiān)察項目的單項成效符合下列指標的，可直接評為單項獎。（一） 效能監(jiān)察項目取得巨大經(jīng)濟效益的，可直接評為經(jīng)濟效益突出獎。（二） 效能監(jiān)察項目促進企業(yè)相關(guān)經(jīng)營管理制度顯著創(chuàng)新、業(yè)務(wù)流程明顯優(yōu)化、先進的經(jīng)營管理方式得到推廣應(yīng)用、管理效益大幅提升的，可直接評為管理效益突出獎。（三） 效能監(jiān)察項目發(fā)現(xiàn)案件線索，并查出違法違規(guī)違紀問題，3人以上相關(guān)經(jīng)營管理人員受到依法依紀處理或每人承擔20萬元以上經(jīng)濟賠償?shù)?，可直接評為反腐倡廉成效突出獎。（四） 效能監(jiān)察項目成效突出，集團公司以上單位（含集團公司）在效能監(jiān)察項目單位召開效能監(jiān)察工作現(xiàn)場會，宣傳推廣其典型經(jīng)驗的，可直接評為社會效益突出獎。第十六條集團公司組織評價擬定的獲獎項目，應(yīng)該在本企業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)站上至少公示一周，如無異議再由企業(yè)相關(guān)部門報領(lǐng)導(dǎo)班子會議研究決定。第十七條集團公司對評定的優(yōu)秀項目給予通報表彰和獎勵，并根據(jù)國資委的有關(guān)規(guī)定要求推薦參加國資委組織的中央企業(yè)優(yōu)秀項目評價。獲獎企業(yè)應(yīng)對獲獎項目的相關(guān)單位和個人予以表彰獎勵。第四章附則第十八條各企業(yè)可以依據(jù)本實施辦法，結(jié)合本企業(yè)實際制訂實施細則；在執(zhí)行中遇到的問題和建議請及時反饋，以便進一步完善。第十九條本實施辦法由集團公司監(jiān)察部負責解釋，自印發(fā)之日起施行。附件：1.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦資質(zhì)評分標準2.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目成效評分標準3.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦表4.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目申報材料目錄及申報文本格式?附件1企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦資質(zhì)評分標準單位名稱：年月日項目名稱 評分因素 評分指標 分值 自評分前期準備充分（20分） 選題立項依據(jù)充分 有立項依據(jù)，所選項目能夠抓住影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項或經(jīng)營活動過程中的主要風險問題。 3分 報批手續(xù)完備。 2分 項目檢查組健全 項目檢查組有相應(yīng)技能的人員或有相關(guān)業(yè)務(wù)人員參與。 1分 分工明確、責任落實。 4分 實施方案完整 方案內(nèi)容具體，監(jiān)察點明確。 6分 方法得當，步驟合理，操作性強。 4分 操作實施到位（60分） 協(xié)調(diào)溝通充分 及時召開會議，與相關(guān)部門聯(lián)系緊密，綜合監(jiān)察作用發(fā)揮良好。 8分 監(jiān)督檢查深入 發(fā)現(xiàn)問題準確，有查證記錄，取證規(guī)范，查證資料齊全有效。 12分 事實清楚，分析透徹。 10分 項目監(jiān)察報告詳實，工作建議可行。 10分 整改落實到位 能針對問題提出綜合監(jiān)察建議或作出監(jiān)察決定。 10分 跟蹤落實整改情況，并附檢查記錄等證明資料。 10分 總結(jié)歸檔及時（20分） 項目總結(jié)認真 能全面客觀地總結(jié)項目監(jiān)察情況，找出不足，提出改進工作意見。 10分 立卷歸檔規(guī)范 按規(guī)定立卷歸檔，材料完整。 10分 合計 100分 填表人：審核人：聯(lián)系電話：附件2企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目成效評分標準單位名稱：年月日項目名稱 內(nèi)容 評分指標 成效檔次 分值 自評分經(jīng)濟效益突出 避免經(jīng)濟損失 通過效能監(jiān)察糾正項目投資預(yù)算、資產(chǎn)（產(chǎn)品）定價、各類采購等支出性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接防止正在或?qū)⒁l(fā)生的不當支出的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 節(jié)約資金 通過效能監(jiān)察糾正各種廠房、設(shè)備、原材料等資源管理、使用環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接節(jié)省的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 增加經(jīng)濟收益 通過效能監(jiān)察制止在產(chǎn)品銷售或資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接增加收益的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 挽回經(jīng)濟損失 通過效能監(jiān)察對于已經(jīng)形成的各種資產(chǎn)損失，及時采取措施督促或者協(xié)調(diào)組織收繳、追回資產(chǎn)的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 管理效益突出 1.執(zhí)行力得到加強。經(jīng)營管理者的偏差行為得到糾正，相關(guān)的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。 不作為、違規(guī)作為和拖延作為等三類偏差行為,每糾正一類 分別計5分 與被查項目直接相關(guān)的規(guī)章制度每有效執(zhí)行一個 分別計5分 2.相關(guān)制度得到完善。相關(guān)制度的廢止、修訂或創(chuàng)新等有明顯進展。 每修訂一個制度 分別計3分 每廢止一個制度 分別計3分 每新建一個制度 分別計5分 3.內(nèi)部控制得到加強。被查項目的管理缺陷得到彌補，業(yè)務(wù)流程得到改進。 完善業(yè)務(wù)流程 10分 改進管理方式 10分 采用新的管理方式 10分 4.風險防范能力提高。實行跟蹤檢查，整改措施得到落實，經(jīng)營管理持續(xù)改進。 整改措施全部落實 10分 反腐倡廉成效突出 1.發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀違法線索轉(zhuǎn)入立案檢查。 凡有1條線索轉(zhuǎn)入立案 5分 2.處理了違規(guī)違紀人員，或者依法將涉嫌違法人員移送了司法機關(guān)。 每處理1人 5分 每移送1人 10分 3.督促相關(guān)人員落實了應(yīng)當承擔的經(jīng)濟賠償責任。 每落實1人賠償 5分 4.相關(guān)的反腐倡廉規(guī)定得到落實。 每落實1個制度 5分 社會效益突出 1.糾正了損害職工群眾合法權(quán)益的問題。 每糾正1項 5分 2．效能監(jiān)察項目的成功做法被國資委等有關(guān)部門肯定，并在中央企業(yè)推廣。 每1次 20分 3．效能監(jiān)察項目的成功做法被集團公司肯定，并在集團范圍內(nèi)推廣。 每1次 10分 4.工作經(jīng)驗被國家級新聞媒體宣傳報道。 每1篇 8分 5.工作經(jīng)驗被?。ú浚┘壭侣劽襟w宣傳報道。 每1篇 5分 6.工作經(jīng)驗被集團公司級新聞媒體宣傳報道。 每1篇 2分 合計 分備注：本表采用并列計分和按檔加分法統(tǒng)計填表人：審核人：聯(lián)系電話：附件3企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦表單位：（蓋章）年月日項目名稱 評價總分 實施單位 立項時間 實際完成時間 項目負責人 參與部門及人數(shù) 項目實施效果 經(jīng)濟效益明顯 管理效益突出 反腐倡廉有效 社會效益良好 避免經(jīng)濟損失：萬元 糾正偏差行為類，個與被查項目直接相關(guān)的