執(zhí)法案卷講評 優(yōu)質(zhì)課件市公開課一等獎省名師優(yōu)質(zhì)課賽課一等獎?wù)n件

評審參考資料1、行政處罰法2、總局15號令3、四川省行政處罰聽證程序暫行要求4、《歸檔文件整理規(guī)則》5、《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限要求》6、《安全生產(chǎn)監(jiān)管檔案管理要求》第一實(shí)體要件方面實(shí)體要件也稱實(shí)質(zhì)要件，是指行政執(zhí)法行為內(nèi)容上具備條件，主要包含主體正當(dāng)、權(quán)限正當(dāng)、內(nèi)容正當(dāng)?shù)取?/p>

1、實(shí)施處罰主體錯(cuò)誤。行政執(zhí)法中存在著行政處罰主體不適格，個(gè)別單位存在執(zhí)法主體錯(cuò)誤問題。主要表現(xiàn)為應(yīng)該是以局名義實(shí)施詳細(xì)行政行為，而實(shí)際由局所屬“XX支隊(duì)”、“xx局辦公室”或“xx安辦”做出詳細(xì)行政行為。如：X市在執(zhí)法文書上加蓋“xxx支隊(duì)”印章。2、行政相對人認(rèn)定不準(zhǔn)確。對行政相對人是法人還是自然人主體認(rèn)定含糊，個(gè)別單位案卷甚至缺乏行政相對人身份證實(shí)材料，造成處罰對象身份證實(shí)不準(zhǔn)確。個(gè)別案卷，行政相對人名稱前后不一致，有用不規(guī)范簡稱，有單位名稱或人名同音不一樣字等，無法確認(rèn)被處罰主體資格，造成被處罰主體不正當(dāng)。當(dāng)事人是自然人應(yīng)提供身份證，當(dāng)事人是法人應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照和法定代表人身份證實(shí)，并提交復(fù)印件。部分案件被問詢?nèi)藳]有把身份證復(fù)印件附在后面。3、違法事實(shí)認(rèn)定不清楚

違法事實(shí)認(rèn)定要清楚，以安全培訓(xùn)不到位為例，是培訓(xùn)內(nèi)容不合要求，還是培訓(xùn)時(shí)間不夠，還是考評不合格，還是完全沒有培訓(xùn)，還是培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未按照統(tǒng)一培訓(xùn)綱領(lǐng)組織培訓(xùn)等都要列清楚，處罰所依據(jù)法律法規(guī)也要準(zhǔn)確。4、部分法律適用錯(cuò)誤或不夠準(zhǔn)確。有未引使用方法律、法規(guī)全稱或未注明詳細(xì)條、款、項(xiàng)、目;有行政處罰通知書與決定書引使用方法律條文不一致;有甚至錯(cuò)誤引使用方法律條文；有引用省局文件作為處罰依據(jù)。5、自由裁量權(quán)使用不妥。有《行政處罰通知書》上處罰金額只通知處罰幅度，沒有明確通知處罰金額。6、私自不執(zhí)行并處條款。有案件在適用“罰”、“沒”、“并處”等類似條款時(shí)只“罰”不“沒”，只“罰”不“并處”，只實(shí)施“并處罰款”，不吊銷相關(guān)證照，沒有說明相關(guān)理由，也沒有提供相關(guān)證據(jù)。7、減輕處罰沒有經(jīng)過集體討論，也沒有說明是否符合減輕5個(gè)條件。第二辦案程序方面有些執(zhí)法人員“重處罰，輕程序”，對行政處罰程序認(rèn)識不到位，將程序不正當(dāng)視為行政處罰案件中小瑕疵而不予重視。1、符合聽證條件，沒有同時(shí)下達(dá)聽證通知書。依據(jù)15號令第32條及《四川省行政處罰聽證程序暫行要求》第3條之要求，應(yīng)同時(shí)下達(dá)聽證通知書。2、處罰通知書與處罰決定書時(shí)間為同一天，甚至處罰決定在通知之前。3、提請行政訴訟法院錯(cuò)誤。依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第13條要求（基層人民法院管轄第一審行政案件），應(yīng)該向行政機(jī)關(guān)所在地基層人民法院提起行政訴訟。

4、集體討論存在問題（1）符合集體討論案件沒有集體討論統(tǒng)計(jì)。依據(jù)行政處罰法第38條和15號令第28條第3款要求：“對嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整理、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停頓建設(shè)、責(zé)令停頓施工、吊銷相關(guān)許可證、撤消相關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、3萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值3萬元以上行政處罰，應(yīng)該由安全監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)任人集體討論決定”。（2）集體討論時(shí)間不正確。應(yīng)在案件調(diào)查結(jié)束后，或組織聽證后，在下達(dá)行政處罰通知書前，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)責(zé)任人組織對案件性質(zhì)、處理依據(jù)和內(nèi)容進(jìn)行集體討論。（3）集體討論統(tǒng)計(jì)沒有詳細(xì)記載參加人員依次發(fā)表意見。對不一樣意見和保留心見，應(yīng)該如實(shí)統(tǒng)計(jì)。（4）集體討論統(tǒng)計(jì)應(yīng)有全部參會人員署名，統(tǒng)計(jì)能夠電腦打印，但署名不應(yīng)電腦打印，只能是參會人員親筆署名。針對行政處罰集體討論決定適用，提議執(zhí)法機(jī)構(gòu)對適用普通程序行政處罰案都需要在行政處罰通知前和行政處罰決定前制作行政處罰集體討論意見。行政處罰通知前集體討論重點(diǎn)就執(zhí)法主體是否正當(dāng)，辦案程序是否得當(dāng)，違法事實(shí)是否成立，處罰依據(jù)是否準(zhǔn)確等提出初審意見。行政處罰決定前集體討論重點(diǎn)就企業(yè)陳說申辯、聽證理由是否成立，企業(yè)是否主動整改隱患努力消除危害后果，企業(yè)是否具備從輕或減輕處罰情節(jié)，處罰應(yīng)該適用怎樣種類和幅度等提出意見。（5）一個(gè)案件能夠有屢次集體討論。處罰通知、聽證后，經(jīng)過相對人陳說、申辯、聽證，處罰金額發(fā)生改變也應(yīng)再次進(jìn)行集體討論。尤其是減輕處罰情況，要慎重，必須經(jīng)過集體討論，要符合減輕5個(gè)條件方可減輕處罰。5、案件處理呈批表存在問題案件處理呈批時(shí)間不對。案件處理呈批表是下達(dá)行政處罰通知書后，經(jīng)當(dāng)事人充分陳說申辯或無陳說申辯，在下達(dá)處罰決定書之前由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)案件承接人呈報(bào)責(zé)任人審批內(nèi)部法律文書。6、送達(dá)執(zhí)行方面存在問題（1）一個(gè)案件各類文書送達(dá)，使用多份送達(dá)回執(zhí)。（2）送達(dá)文書名稱、文號及送達(dá)人使用電腦打印，送達(dá)人只有1個(gè)執(zhí)法人員署名。（3）罰款收繳執(zhí)行不規(guī)范。有案卷中有罰沒收據(jù)，無繳款憑證，未表達(dá)罰繳分離。有普通程序?qū)嵤┬姓幜P罰款收繳用《四川省行政執(zhí)法當(dāng)場處罰罰沒票據(jù)》，沒有銀行簽章。7、有案件未按法定時(shí)限結(jié)案，也未推行對應(yīng)法律手續(xù)。

安生生產(chǎn)處罰案件應(yīng)該自立案之日起30日內(nèi)辦理完成；因?yàn)榭陀^原因不能完成，經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)任人同意，能夠延長，但不得超出90日；特殊情況需深入延長，應(yīng)該經(jīng)上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門同意，可延長至180日。推行對應(yīng)法律手續(xù)，應(yīng)有書面材料。8、下達(dá)整改指令書后沒有

復(fù)查意見。

復(fù)查意見書要與整改指令書相對應(yīng)，怎樣整改、整改抵達(dá)程度要如實(shí)填寫，整改內(nèi)容已經(jīng)由相關(guān)部門復(fù)查要寫明，并附相關(guān)證實(shí)，拍攝照片要寫明拍攝現(xiàn)場情況，并由當(dāng)場人簽字、按手印確認(rèn)。對復(fù)查中新發(fā)覺存在問題，應(yīng)該詳細(xì)列明。第三文書規(guī)范制作方面1、立案審批表填寫不規(guī)范。案由填寫不規(guī)范。案由是對案件性質(zhì)初步定性，能夠按違法行為分類填寫。如安全生產(chǎn)行政許可類違法，安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育類違法等案件名稱填寫不規(guī)范。案件名稱應(yīng)該簡練描述，但要能夠反應(yīng)案件性質(zhì)，并在案件材料中保持前后一致。應(yīng)規(guī)范填寫成：違法主體+違法行為+案。如：xx企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可案

2、部分該使用執(zhí)法文書未使用。問詢要有問詢通知書（在被問詢?nèi)思依锘蚬ぷ鲉挝贿M(jìn)行問詢時(shí)能夠不用），問詢通知書必須是一人一書。比如在執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦公場所問詢，最好使用問詢通知書。在最終一句“如無法按時(shí)前來，請及時(shí)聯(lián)絡(luò)”，提議補(bǔ)加一句：也可依據(jù)情況另行約定問詢時(shí)間和地點(diǎn)。有該使用勘驗(yàn)筆錄未使用，未及時(shí)對違法事實(shí)現(xiàn)場或場所、物品等進(jìn)行檢驗(yàn)和勘驗(yàn)。該文書普通包含文字統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)場圖示和各種照片等內(nèi)容3、使用舊版執(zhí)法文書如：使用舊版責(zé)令更正指令書》,應(yīng)該使用新版《責(zé)任限期整改指令書》4、問詢筆錄填寫不規(guī)范，所包括項(xiàng)目未填寫完整，有空項(xiàng)。

要嚴(yán)格按照文書要求填寫，不得空白。在問詢調(diào)查結(jié)束時(shí)，應(yīng)該將筆錄交被問詢?nèi)碎喿x查對，被問詢?nèi)藳]有閱讀能力，應(yīng)該向其宣讀筆錄內(nèi)容。若發(fā)覺筆錄有漏記、錯(cuò)記，應(yīng)該進(jìn)行補(bǔ)充或更正，并由被問詢?nèi)嗽谘a(bǔ)充或更正處按指紋確認(rèn)。被問詢?nèi)藨?yīng)該在筆錄上逐頁署名，在筆錄末頁最終定格頂行寫明“以上筆錄已閱，情況統(tǒng)計(jì)屬實(shí)”字樣。若被問詢?nèi)司芙^署名，應(yīng)該注明情況，并由問詢?nèi)耸鹈?、問詢?nèi)藳]有表明身份，沒有通知有申請回避權(quán)利。

問詢前問詢?nèi)艘撩魃矸?，出示證件；要問詢是否需申請回避。在問詢統(tǒng)計(jì)第一行就應(yīng)該填寫“聽清楚了，明白”字樣。第二行就要問：對于我們兩人調(diào)查問詢，你是否需要申請我們兩人或其中一人回避？而不能一上來就直奔主題。

6、問詢筆錄結(jié)尾空白處沒有處理。結(jié)尾空白處要注明“以下為空白”等字樣，并用斜線標(biāo)明。7、部分案卷擬作出經(jīng)濟(jì)處罰，只填寫處罰金額阿拉伯?dāng)?shù)字，沒有填寫漢字?jǐn)?shù)字大寫（如：壹、貳等）。不應(yīng)填漢字?jǐn)?shù)字小寫，如一、二、三等。7、現(xiàn)場檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)中“檢驗(yàn)場所”填寫不詳細(xì)，內(nèi)容不明確。

要寫明詳細(xì)檢驗(yàn)部位，檢驗(yàn)內(nèi)容也必須明確，不能大包圍；檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)應(yīng)由被檢驗(yàn)單位現(xiàn)場責(zé)任人簽收，要求該責(zé)任人簽署“以上情況屬實(shí)”意見。提議：在首行寫明：某月某日，在某企業(yè)某職務(wù)某人配合下對某詳細(xì)場所依法進(jìn)行了監(jiān)督檢驗(yàn)。在末行寫明：以上統(tǒng)計(jì)與實(shí)際情況不一致，請予補(bǔ)正。若情況屬實(shí)，請簽字確認(rèn)。現(xiàn)場檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)是執(zhí)法人員現(xiàn)場檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)性文書，應(yīng)該按照檢驗(yàn)過程客觀統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)內(nèi)容、方法、結(jié)果及與違法活動相關(guān)其它情況等。檢驗(yàn)人員分析、判斷、推理等不應(yīng)計(jì)入筆錄。切忌隨意附上不準(zhǔn)確甚至是違法行政指令。8、符號或字體使用不妥。執(zhí)法文書中年份括號應(yīng)該使用六角號“〔〕”，而不應(yīng)使用方括號“［］”。第四證據(jù)搜集方面1、證據(jù)采集相對單一，不能形成有效證據(jù)鏈。執(zhí)法中偏重采信調(diào)查(問詢)筆錄做為定案主要依據(jù)，對相關(guān)證人證言等證據(jù)搜集不夠全方面，搜集原始證據(jù)、直接證據(jù)缺乏證實(shí)力。2、缺當(dāng)事人基本情況證據(jù)當(dāng)事人基本情況證據(jù)十分主要。如其組織形式，終究是法人還是其它組織，是企業(yè)法人還是非企業(yè)法人，是合作企業(yè)還是獨(dú)資企業(yè)，關(guān)系到能否獨(dú)立負(fù)擔(dān)法律責(zé)任；又如當(dāng)事人住所和現(xiàn)居所，關(guān)系到怎樣送達(dá)法律文書方為有效；再如，自然人違法時(shí)年紀(jì)和精神情況，關(guān)系到負(fù)擔(dān)行政法律責(zé)任能力，是否應(yīng)該從輕、減輕處罰。自然人是否是文盲，關(guān)系到制作問詢筆錄或送達(dá)法律文書是否應(yīng)該向其宣讀并統(tǒng)計(jì)在案。3、缺違法行為是當(dāng)事人所為證據(jù)4、缺案件起源證據(jù)。如《行政處罰決定書》稱，依據(jù)群眾舉報(bào)查處該案，可案卷中無舉報(bào)統(tǒng)計(jì)，也無舉報(bào)記錄表復(fù)印件。5、證據(jù)無效或存在瑕疵復(fù)制件上無提取人、提供人署名，或提取人只有一人署名。復(fù)制件應(yīng)該注明“經(jīng)查對與原件無異”字樣和原始憑證存放單位及時(shí)處所，并由出具證據(jù)人員署名或單位蓋章（15號令25條）。照片證據(jù)未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、拍攝人。第五案卷歸檔方面1、文書歸檔次序不正確。依據(jù)《安全生產(chǎn)監(jiān)管檔案管理要求》第16條要求，材料排列次序，應(yīng)按照執(zhí)法程序客觀進(jìn)程和形成文書時(shí)間自然次序，兼顧文件之間有機(jī)聯(lián)絡(luò)進(jìn)行排列,正件在前、附件在后，打印件在前、初稿在后。

2、案卷保留期限書寫有誤。依據(jù)《四川省安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷管理方法》第26條要求，安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷保管期限，國家有要求按照國家要求執(zhí)行。沒有要求，適用簡易程序?qū)嵤┬姓幜P所形成案卷，保留期為5年；適用普通程序?qū)嵤┬姓幜P所形成案卷，保留期為；重大復(fù)雜行政執(zhí)法案卷，保留期為；危及人體健康和人身安全大案為永久保留卷；行政復(fù)議案卷、行政訴訟案卷應(yīng)視詳細(xì)情況確定保留期限，最低不少于3年。但依據(jù)國家國家檔案局12月18日頒布施行《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限要求》第6條要求：“機(jī)關(guān)文書檔案保管期限定為永久、定時(shí)兩種。定時(shí)普通分為30年、”。而行政處罰、處罰、復(fù)議、國家賠償?shù)裙ぷ髦行纬晌募牧?，主要永久保留，普通保?0年。3、案卷編頁和裝訂不規(guī)范。依據(jù)《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22-）要求，文件中有圖文為一頁，在每頁材料正面右上角、后面左上角編寫頁號，沒有圖文不編頁碼。采取左上角裝訂，應(yīng)將左、上側(cè)對齊；采取左側(cè)裝訂，應(yīng)將左、下側(cè)對齊。4、文件修裱不符合要求文件修裱要遵照