新制度經(jīng)濟學第二章 交易費用理論課件

第二章交易費用理論第一節(jié)交易第二節(jié)交易費用11/12/20221第二章交易費用理論第一節(jié)交易11/10/20221第一節(jié)交易一、交易的含義康芒斯認為人類的經(jīng)濟活動總體上只有兩類：生產(chǎn)性活動：人與自然界發(fā)生關(guān)系的活動，如資源的開采、產(chǎn)品的加工等。交易活動：人與人之間發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的活動，如商品買賣、勞資談判、企業(yè)內(nèi)的管理活動、股票交易等。第二章——第一節(jié)交易11/12/20222第一節(jié)交易一、交易的含義第二章——第一節(jié)交易11一、交易的含義新制度經(jīng)濟學的交易概念：交易是經(jīng)濟主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。交易是以產(chǎn)權(quán)為對象的交易的過程比較復雜——要關(guān)注交易費用“交易”是經(jīng)濟活動的基本單位。第二章——第一節(jié)交易11/12/20223一、交易的含義新制度經(jīng)濟學的交易概念：第二章——第一節(jié)交二、交易的維度交易過程的復雜程度要視交易的具體特征不同而各有差異。影響交易過程復雜程度的變量有哪些呢？威廉姆森以交易的三個維度即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率對交易進行比較，區(qū)分不同的交易。第二章——第一節(jié)交易11/12/20224二、交易的維度交易過程的復雜程度要視交易的具體特征不同而各有（一）資產(chǎn)專用性1.含義資產(chǎn)專用性指的是為支持某項特殊交易而進行的耐久性投資所形成的資產(chǎn)，一旦形成便很難轉(zhuǎn)移到其他用途上。資產(chǎn)專用性是“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉沒成本概念有關(guān)?！钡诙隆谝还?jié)交易11/12/20225（一）資產(chǎn)專用性1.含義第二章——第一節(jié)交易11/11.含義在存在資產(chǎn)專用性的情況下，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地無法改作他用。因為在投資所帶來的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉沒成本。所以契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。當資產(chǎn)專用程度加深時，出于追求契約保障的需要，縱向一體化才會出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢。第二章——第一節(jié)交易11/12/202261.含義在存在資產(chǎn)專用性的情況下，如果交易過早地終止，所投2.

資產(chǎn)專用性主要類型場地專用性，比如，在某一特定場所興建廠房的投資。此類投資專用性很強，投資之后再想改作其他用途就非常困難。物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機械設備等。人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識專門服務于某項交易，一旦這項交易被取消，那么這些技術(shù)和知識便全部或部分地失去意義。第二章——第一節(jié)交易11/12/202272.資產(chǎn)專用性主要類型場地專用性，比如，在某一特定場所興建（二）交易的不確定性在交易過程中交易雙方通常要面臨來自環(huán)境的不確定性和交易對方行為的不確定性。威廉姆森進一步強調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。當交易過程中的不確定性很高時，交易雙方對未來可能發(fā)生的事件就無法預期到，因而也就很難把未來的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設計一種交易當事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時保證雙方能夠平等地進行談判，做出新的合約安排，這必然會增加交易成本。第二章——第一節(jié)交易11/12/20228（二）交易的不確定性在交易過程中交易雙方通常要面臨來自環(huán)境的（三）交易的頻率交易的頻率越高，相對的管理成本與議價成本也升高。多次發(fā)生的交易，較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟組織來保障。交易頻率的升高使得企業(yè)會將該交易的經(jīng)濟活動內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補償交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的確立和運行的成本。交易頻率越高，交易的治理結(jié)構(gòu)的費用越容易得到補償。第二章——第一節(jié)交易11/12/20229（三）交易的頻率交易的頻率越高，相對的管理成本與議價成本也升三、交易的分類（一）康芒斯的分類“交易”可以分為三種類型：買賣的交易（平等的交易）：如商品買賣等。管理的交易：如企業(yè)內(nèi)部上下級的關(guān)系等限額的交易：特指政府與個人的經(jīng)濟關(guān)系第二章——第一節(jié)交易11/12/202210三、交易的分類（一）康芒斯的分類第二章——第一節(jié)交易11（一）康芒斯的分類這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟活動?？得⑺沟膫ゴ筘暙I在于，將過去人們認為不相干的一些事情，通過“交易”這個一般化的概念聯(lián)系和歸納在一起。不同的經(jīng)濟制度不過是這三種交易類型的不同比例的組合。把制度運作與交易聯(lián)系在一起是康芒斯對經(jīng)濟學發(fā)展的一個重大貢獻。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是經(jīng)濟學的方法，而主要是哲學、法學、社會學和心理學的方法。第二章——第一節(jié)交易11/12/202211（一）康芒斯的分類這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟活（二）諾思的分類根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡單的人格化的交易形式。二是非人格化的交易形式。第二章——第一節(jié)交易11/12/202212（二）諾思的分類根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社人格化的交易形式：在人格化的交易形式中，社會分工處于原始狀態(tài)，交易的買和賣幾乎同時發(fā)生，每項交易的參與者較少，當事人之間擁有對方較完全的信息，交換建立在個人之間相互了解的基礎上，交易費用低。此時，信任對交易行為的規(guī)范完全可以依靠“人情”而不必依靠契約和法律。第二章——第一節(jié)交易11/12/202213人格化的交易形式：在人格化的交易形式中，社會分工處于原始狀態(tài)非人格化的交易形式：隨著社會分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交換的頻繁和市場規(guī)模的擴大，非人格化的交易形式——現(xiàn)代市場經(jīng)濟應運而生。這種交易形式打破了狹隘的時空限制，使交易的地域變得廣泛，交易雙方相互不知底細，因而交易的信用再也不能依靠“人情”，而必須依靠契約、依靠正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為?，F(xiàn)在要建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟——一個以法治為基礎、以自由契約為基礎的市場形態(tài)，就是以非人格化交易機制維系的無形市場第二章——第一節(jié)交易11/12/202214非人格化的交易形式：隨著社會分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交（三）內(nèi)部交易與外部交易內(nèi)部交易，是指組織內(nèi)部成員間依照組織內(nèi)的規(guī)則而進行的交易。外部交易，指除內(nèi)部交易外的其它交易。內(nèi)部交易與外部交易的關(guān)鍵區(qū)別在于兩者所適用的規(guī)則不同。（四）產(chǎn)品的交易與要素的交易第二章——第一節(jié)交易11/12/202215（三）內(nèi)部交易與外部交易內(nèi)部交易，是指組織內(nèi)部成員間依照組織第二節(jié)交易費用一、交易費用的含義案例：身邊的交易費用股票交易費用（上證A股交易費用）：委托手續(xù)費：上海1元，異地5元(可不收)投資者交證券商傭金：成交金額的0.35%起點：10.00元投資者交證券商印花稅：成交金額0.4%投資者交稅務機關(guān)過戶費：成交面額0.1%投資者交證券商交易手續(xù)費：成交金額0.015%證券商交上交所第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202216第二節(jié)交易費用一、交易費用的含義第二章——第二節(jié)大學生找工作的交易費用：撰寫并制作多份個人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費用；參加各類招聘會費用；各種交通、聯(lián)系費用；與用人單位的談判協(xié)調(diào)費用；簽訂工作意向書的押金；正式簽訂工作合同的費用；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費用；一旦發(fā)生糾紛的解決費用；工作合同的履行費用……以上這些費用是必須付出的，交易費用是支出，收益就是找到一份合適的或令人滿意的工作，費用過高，人們就會放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202217大學生找工作的交易費用：撰寫并制作多份個人履歷表，取得各種有一、交易費用的含義交易費用思想最早是科斯在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，交易費用的概念是威廉姆森最先提出的。經(jīng)濟學者們主要從以下三個角度來界定交易費用概念：交易的費用：經(jīng)濟主體間為實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的費用。交易各階段的費用：交易費用包括準備合同的成本、達成合同的成本、監(jiān)督和實施合同的成本。即交易費用被定義為交易各階段所發(fā)生的各種費用的總和。制度的運行費用：交易費用實際上是經(jīng)濟制度的運行費用，交易費用就是“制度成本”，交易費用的變化可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202218一、交易費用的含義交易費用思想最早是科斯在1937年《企業(yè)的科斯對交易費用的定義：市場上的交易費用搜尋價格的費用（尋找價格分布、尋找和考察交易對象等）——交易準備階段的費用談判和簽約費用（討價還價、訂合同、執(zhí)行合同等）——交易過程中的費用其他方面的成本（由于大宗交易過程不確定性而存在的協(xié)調(diào)費用）第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202219科斯對交易費用的定義：市場上的交易費用第二章——第二節(jié)交威廉姆森的定義：事前的交易費用——起草、談判、保證落實某種契約的成本，即達成契約的成本；事后的交易費用——簽約之后的成本；退約因合同有誤而更改合同的成本仲裁費用（政府、法院、仲裁機構(gòu)等）為確保交易關(guān)系的長期化和持續(xù)化所付出的費用第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202220威廉姆森的定義：事前的交易費用——起草、談判、保證落實某種契康芒斯的思路：交易是人與人之間經(jīng)濟活動的基本單位，無數(shù)次的交易構(gòu)成經(jīng)濟制度的實際運轉(zhuǎn)，并受制度框架的制約阿羅的觀點：交易費用是經(jīng)濟制度的運行費用交易費用包括：制度的確立或制訂成本制度的運轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀局贫鹊谋O(jiān)督或維護成本（違反必究）第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202221康芒斯的思路：交易是人與人之間經(jīng)濟活動的基本單位，無數(shù)次的交張五常的定義：交易成本是一系列制度成本，包括：信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本除了與物質(zhì)生產(chǎn)過程和運輸過程直接相關(guān)的成本之外的所有成本都是交易費用交易成本是衡量和明確交易單位特征和實施契約的成本巴澤爾的定義：交易成本是與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202222張五常的定義：交易成本是一系列制度成本，包括：第二章——第二交易費用的具體形式：由于合同、契約引起的各種費用。各種仲裁訴訟費用。交易過程中發(fā)生的各種費用。為促成交易的各種中介費用。廣告費用。形成、維護、修改一項制度安排的各種費用。比如私有與公共產(chǎn)權(quán)制度、高校的學分制度、關(guān)稅制度、出口退稅制度等等。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202223交易費用的具體形式：由于合同、契約引起的各種費用。第二章——二、影響交易費用的因素對交易費用決定因素進行了探討的新制度經(jīng)濟學家主要有威廉姆森和諾思。（一）威廉姆森的分析威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個方面來分析交易費用的決定因素的。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202224二、影響交易費用的因素對交易費用決定因素進行了探討的新制度經(jīng)1.人的因素人的有限理性和機會主義行為導致了交易成本的產(chǎn)生。（1）有限理性有限理性是主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟活動的動機是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。威廉姆森：理性有限是一個無法回避的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本、適應成本，以及對交易實施監(jiān)督所付出的成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022251.人的因素人的有限理性和機會主義行為導致了交易成本的產(chǎn)生。（2）機會主義行為威廉姆森：“我說的投機指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機都是一種機敏的欺騙，既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。”機會主義行為又分為事前的和事后的機會主義行為。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202226（2）機會主義行為威廉姆森：“我說的投機指的是損人利己；包括（2）機會主義行為正是這些機會主義的行為表現(xiàn)導致了信息不對稱問題，從而使經(jīng)濟組織中的問題復雜化了，其直接結(jié)果就是合同風險。如果契約人只有自利行為而沒有機會主義行為，那么人們可以相信締約人將會忠實地履行他的承諾。但是，如果契約人會采取機會主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會見機行事，使事后的實際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時，怎樣采取措施遏止機會主義也就有了經(jīng)濟意義，當然同時也帶來了新的成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202227（2）機會主義行為正是這些機會主義的行為表現(xiàn)導致了信息不對稱（2）機會主義行為威廉姆森說，人的本性直接影響了市場的效率。他認為，人的機會主義本性增加了市場交易的復雜性。因此，交易過程中發(fā)生在商檢、公證、索賠、防偽中的費用即交易費用就會增加，影響了市場的效率。威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋交易成本的起源，再由交易成本而研究各類合同，從各類合同中發(fā)現(xiàn)相應的治理結(jié)構(gòu)，由此考察各種經(jīng)濟制度，再從效率上對這些制度進行比較。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202228（2）機會主義行為威廉姆森說，人的本性直接影響了市場的效率。2.與特定交易有關(guān)的因素威廉姆森認為，某些交易要按這種方式來組織，而其他交易要按那種方式來組織，其中必有經(jīng)濟上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過對與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對這個問題進行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨特。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022292.與特定交易有關(guān)的因素威廉姆森認為，某些交易要按這種方式3.交易的市場環(huán)境因素（競爭對手的數(shù)目）交易的市場環(huán)境是指潛在的交易對手的數(shù)量。簡單地說，交易競爭對手越多契約就越容易達成和履行。完全競爭市場還起著抑制機會主義行為的作用，從而降低交易費用；如果市場上交易主體數(shù)目很少，如壟斷，那么非壟斷交易一方市場交易費用就很高。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022303.交易的市場環(huán)境因素（競爭對手的數(shù)目）交易的市場環(huán)境是指潛（二）諾思的分析對交易費用的決定因素，諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。1.商品和服務的多維屬性作為交易對象的商品、服務具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。諾思：確定所交換的每單位物品或服務的單個屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價高昂的基礎。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202231（二）諾思的分析對交易費用的決定因素，諾思則主要從商品的多維2.信息不對稱與人的機會主義動機由于商品和服務具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱問題。這就給人的機會主義行為提供了現(xiàn)實條件并導致交易費用的產(chǎn)生。正如諾思所說：“不僅一方比另一方更為了解某些價值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴格的財富最大化行為假定，當進行交換的一方進行欺騙、偷竊或說謊所獲取的收益超過他所獲得的可選機會的價值時，他就會這樣做?！钡诙隆诙?jié)交易費用11/12/2022322.信息不對稱與人的機會主義動機由于商品和服務具有多維屬性，3.交易的人格化特征諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費用（TC）不高。但生產(chǎn)費用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用有了下降。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022333.交易的人格化特征諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費用的變化：第二章——第二節(jié)交易費用專業(yè)化程度單位成本

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PCA11/12/202234隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費用的變化：第二章——第二節(jié)三、交易費用的測量兩個層次的交易費用：制度費用和制度既定條件下的交易費用總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢交易費用測量是交易費用理論研究進展中的關(guān)鍵和難點交易費用由兩部分組成：經(jīng)由市場的可以衡量的成本難以衡量的成本（獲取信息、排隊等候的時間、賄賂等)第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202235三、交易費用的測量兩個層次的交易費用：制度費用和制度既定條件交易費用測量的爭議來自以下幾個方面：交易費用概念定義的差異測量交易費用的目的不一樣（精確程度）。有些交易的費用是容易測量的，有些測量比較困難。

由于生產(chǎn)和交易成本是被聯(lián)合決定，這導致對交易成本的單獨估計變得相當困難。如果交易費用非常高，則許多種交易可能根本就不會發(fā)生在一個給定的社會中，個體和團體可能面對非常不同的交易成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202236交易費用測量的爭議來自以下幾個方面：交易費用概念定義的差異第交易費用能否計量的兩種觀點：悲觀論：認為由于交易費用中的搜集信息費用、談判和簽約費用等大多涉及人的時間和精力耗費，難以用貨幣表示，因而準確計量交易費用不可能。樂觀論：認為盡管難以對交易費用作出十分清楚的計量，但通過間接的辦法還是可以對交易費用計量的。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202237交易費用能否計量的兩種觀點：悲觀論：認為由于交易費用中的搜集張五常的觀點：張五常：說一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來度量。如果我們能夠說，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易成本在狀況A下高于狀況B下，并能夠說不論什么時候觀察到這兩種狀況，不同的個人都能始終如一地確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗的命題，這才是重要的。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202238張五常的觀點：張五常：說一種成本可以度量，或可以精確地度量，（一）兩個層次的交易費用：

—制度費用和制度既定條件下的交易費用交易費用的測量涉及到兩個層次，一是制度或體制的差異引起的交易費用，不同的制度下交易費用是存在差異的；二是在既定制度下測量商品或勞務的標準及技術(shù)變化引起的交易費用。第二個層次的交易費用實際上是在制度（或體制）已定的情況下的交易費用，在既定的體制下我們可以考察每筆交易的交易費用。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202239（一）兩個層次的交易費用：

—制度費（一）兩個層次的交易費用：

—制度費用和制度既定條件下的交易費用第一層次的測量是總量上對交易費用的測量，在一個國家，總量交易費用占GDP比例越高，那么這個國家經(jīng)濟越發(fā)達，總量交易費用的上升意味著為交換發(fā)展的部門越來越多，由于為交換服務部門的職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)模化，從而使越來越多的潛在交易成為可能。這種總量交易的費用的上升同時也意味著每筆交易的交易費用會下降。低交易費用意味著更多的交易，更高的專業(yè)化，生產(chǎn)費用的變化以及產(chǎn)量的提高。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202240（一）兩個層次的交易費用：

—制度費1.制度費用或總量的交易費用阿羅、張五常等人將交易費用的概念擴展為“制度費用”。交易費用“是一系列制度費用，其中包括信息費用、談判費用、起草和實施合約的費用、界定和實施產(chǎn)權(quán)的費用、監(jiān)督管理的費用和改變制度安排的費用”。也就是說，“交易費用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的費用”，或者“一切不存在于魯濱遜一人世界中的費用”。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022411.制度費用或總量的交易費用阿羅、張五常等人將交易費用的概念E．菲呂伯頓和R．瑞切特對作為制度費用意義上的交易費用的內(nèi)涵及構(gòu)成進行了分析：交易費用包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的費用。是利用市場的費用（市場交易成本）、在企業(yè)內(nèi)部行使命令這種權(quán)利的費用（管理性交易成本）以及一組與某一政治實體的制度結(jié)構(gòu)的運作和調(diào)整相關(guān)的費用（政治性交易成本）對于這三種交易成本的任何一種來說，可能通過這樣兩個變量來識別：(1)“固定”交易成本，即在建立制度安排中所發(fā)生的專用性投資；和(2)“可變的”交易成本，即取決于交易數(shù)量的費用。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202242E．菲呂伯頓和R．瑞切特對作為制度費用意義上的交易費用的內(nèi)涵經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？張五常教授估計交易費用占香港國民生產(chǎn)總值的80％，這似乎包括了全部第三產(chǎn)業(yè)以及第一、二產(chǎn)業(yè)的量度和監(jiān)管費用。如諾思所說，這些交易費用是決定一種政治或經(jīng)濟體制結(jié)構(gòu)的制度基礎。在私人部門，提供交易服務的部門包括批發(fā)和零售業(yè)(不包括運輸業(yè))、金融業(yè)、保險業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，以及除政府部門外的、主要從事貿(mào)易的便利和合作與監(jiān)督工作的人員：如所有主、經(jīng)理和業(yè)主（協(xié)調(diào)）、辦事員(傳遞信息)、工頭(協(xié)調(diào)與監(jiān)督勞動投入)，警察與保衛(wèi)人員(保護財產(chǎn))。上述私人部門和人員所耗用的資源占整個國民生產(chǎn)值的比重從1870年的四分之一上升到1970年的一半以上。我們還應注意到他們的度量僅限于購買或雇傭的專業(yè)化的交易資源，還沒有包括個人承擔的各種交易費用——例如排隊購買商品或在要素或產(chǎn)品市場上的搜索。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202243經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？張五常教授估計交易費用占香港國民經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？總量交易費用的大小與體制有關(guān)，與市場的大小有關(guān)。市場交易費用、管理性交易費用、政治性交易費用等構(gòu)成總量的交易費用。如傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下，我們試圖取消市場交易費用，但管理性交易費用急劇上升，并且使市場與管理之間的替代關(guān)系不存在了，從而使總量的交易費用大大地增加。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202244經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？總量交易費用的大小與體制有關(guān)，與2.既定制度下的交易費用或交換成本在制度既定下（或制度不變的條件下）我們可以測量完成交易所需要的成本，它包括對所交易的商品或勞務的性質(zhì)的考察、收集相關(guān)信息的成本、訂立、履行契約的成本等。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022452.既定制度下的交易費用或交換成本在制度既定下（或制度不變的（二）總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢1.總量交易費用呈上升趨勢在一個發(fā)達國家交易費用占GDP的比重呈上升態(tài)勢，經(jīng)濟發(fā)達了，分工越來越細，科技的進步都需要我們把一部分資源用于交換領域。亞當·斯密只看到了分工、專業(yè)化的好處，而忽視了由此引起的交易費用。在某種意義上講，總量的交易費用是龐大的社會分工體系不得不付出的成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202246（二）總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢1.總量交易1.總量交易費用呈上升趨勢總量交易費用占國民經(jīng)濟的比例我們用K來表示，用G表示經(jīng)濟總量，用C表示總量的交易費用，則：C=K·GK在大于0小于1的范圍內(nèi)變動。一個社會的交易費用不可能為零，但也不能把全部的資源用于交換領域。根據(jù)諾思等人的計算，美國及發(fā)達國家現(xiàn)在的K值在50%左右，有的高于50%。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022471.總量交易費用呈上升趨勢總量交易費用占國民經(jīng)濟的比例我們用2.每筆交易的成本呈下降趨勢我們希望能以較低的成本實現(xiàn)每一筆交易。通過它可以區(qū)分高收入國家和低收入國家：每一筆交易需要較少成本的國家是高收入國家，而每一筆交易需要非常高成本的國家是低收入國家。發(fā)展中國家的貧窮在相當程度上是因為交易費用，或者經(jīng)濟運行的成本十分高昂。用肯尼思·阿羅的概念，如果經(jīng)濟運行成本是高昂的，那么整個經(jīng)濟體系就不可能獲得良好的經(jīng)濟績效。這里的成本高昂是指發(fā)展中國家由于制度的缺失導致的每筆交易的成本高昂。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022482.每筆交易的成本呈下降趨勢我們希望能以較低的成本實現(xiàn)每一筆2.每筆交易的成本呈下降趨勢交易費用占國民生產(chǎn)總值的比重與每一筆交易的成本是兩個不同的概念。但兩者又有內(nèi)在的聯(lián)系，總量的交易費用會上升，即為交易服務的部門會不斷地增加，即交易也有一個規(guī)模遞增的收益問題。這就需要分工和專業(yè)化達到一定的程度，當交易部門實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟以后，整個社會的交易費用（即為維持交易部門的運轉(zhuǎn)所需要的費用）也會達到一定的規(guī)模，但是社會成員用于每一筆交易的交易費用會下降，社會總量交易費用的上升與每一筆交易的交易費用下降這兩者并不矛盾。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022492.每筆交易的成本呈下降趨勢交易費用占國民生產(chǎn)總值的比重與每2.每筆交易的成本呈下降趨勢總量交易費用提高的國家（即發(fā)達國家）的分工越來越細，并形成了一個“市場極”（即交易量最大的地方）。轉(zhuǎn)過來，為交易服務部門的增加（整個社會用于交易的資源增加，即總量交易成本的增加）不僅降低了每筆交易的成本，而且為社會分工的深化，市場范圍的擴大（亞當·斯密：分工受市場范圍的限制）創(chuàng)造了條件。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022502.每筆交易的成本呈下降趨勢總量交易費用提高的國家（即發(fā)達國四、正交易費用下的制度分析制度影響交易成本，交易成本影響經(jīng)濟績效。在不同制度下交易費用的差異是巨大的。制度成本就是一種制度運行的費用。一般而言，單個交易的成本越低，那么這種制度就越有效。不同制度下交易費用的比較的意義在于，它可以在一定程度上測量制度的績效，并為制度的創(chuàng)新或改革提供一種客觀的依據(jù)。一個好的制度就是最簡潔的制度。換言之，辦事容易的制度就是好制度。好制度就是交易成本低的制度。發(fā)達國家經(jīng)理們與政府官員打交道的時間要少得多。

第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202251四、正交易費用下的制度分析制度影響交易成本，交易成本影響經(jīng)濟四、正交易費用下的制度分析為什么一些發(fā)展中國家的交易成本高呢？簡單地講，就是政府管的事太多。所謂印度病就是政府這只手無所不在，事事都要經(jīng)過政府官員左審右批。制度成本高的極至就會患上“印度病”。在印度，成功的企業(yè)家并不是進行技術(shù)和組織創(chuàng)新的企業(yè)家，而是獲得最大量許可證的企業(yè)家。因此，印度的企業(yè)家都是在取得政府的許可證上展開競爭。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202252四、正交易費用下的制度分析為什么一些發(fā)展中國家的交易成本高呢交易費用理論為新制度經(jīng)濟學規(guī)定了研究方向和領域。交易費用理論的提出大大地拓展了新古典經(jīng)濟學的研究領域。正是在新古典經(jīng)濟學的框架中加入了正的交易費用使新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學相區(qū)別并改變了研究的方向：交易費用使所有權(quán)的分配成為首要的因素，提出了經(jīng)濟組織的問題，并使政治制度結(jié)構(gòu)成為理解經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。交易費用理論提出了一個不同于新古典研究模式的新范式。在交易費用為零的世界里，制度、產(chǎn)權(quán)、法律、規(guī)范等可有可無。一旦交易費用為正，那么這些變量在經(jīng)濟運行中就至關(guān)重要了。

第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202253交易費用理論為新制度經(jīng)濟學規(guī)定了研究方向和領域。第二章——第交易費用理論的基本論點：（1）市場和企業(yè)為相互替代而不是相同的交易機制，因而企業(yè)可以取代市場實現(xiàn)交易。（2）企業(yè)取代市場實現(xiàn)交易有可能減少交易費用。（3）市場交易費用的存在決定了企業(yè)的存在。（4）企業(yè)在“內(nèi)化”市場交易的同時產(chǎn)生額外管理費用。當管理費用的增加與交易費用節(jié)省的數(shù)量相等時，企業(yè)的邊界趨于平衡。（5）現(xiàn)代交易費用理論認為交易費用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費用的努力是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動力。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202254交易費用理論的基本論點：（1）市場和企業(yè)為相互替代而不是相同交易費用范式的總體思路：（1）交易是分析的基本單元；（2）造成各交易存在成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性（量度資產(chǎn)能否被再配置）；（3）各種一般治理模式（市場、混合型組織、私有機構(gòu)、公有機構(gòu)）都是由一系列屬性所界定的，每一模式都表現(xiàn)為成本、競爭力上的離散的結(jié)構(gòu)性差異；（4）每一種一般治理模式都適用不同的合同法；第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202255交易費用范式的總體思路：（1）交易是分析的基本單元；第二章—交易費用范式的總體思路：（5）預測內(nèi)容表明，交易（其屬性各不相同）與治理結(jié)構(gòu)（其成本與競爭力各不相同）的對應方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化為目標的；（6）將制度環(huán)境（政治法律制度、法律法規(guī)、習俗、規(guī)范；North1991）視為位移軌跡的參數(shù)，其變化將導致治理成本（特別是比較成本）的變化，可以提出額外的預測內(nèi)容；（7）無處不在的交易成本經(jīng)濟學是對可行的備選方案所做的比較制度分析，由此看來，假想的理想方案與操作問題無關(guān)，對方案的無效率檢驗則是一種補救和糾正。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202256交易費用范式的總體思路：（5）預測內(nèi)容表明，交易（其屬性各不制度與交易費用的關(guān)系：制度與交易費用的關(guān)系之一：沒有零交易費用的制度，只有交易費用大小不同的制度。制度功能或作用之一就是為了降低交易費用，制度使人們行為有序、有預期、有激勵導向，從而減少混亂無序，以節(jié)約交易費用。制度降低交易費用可分為絕對降低與相對降低，一個是就絕對額來說的，一個是就相對額來說的。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202257制度與交易費用的關(guān)系：制度與交易費用的關(guān)系之一：第二章——第制度與交易費用的關(guān)系之二：統(tǒng)一的制度實施空間越大，即制度越是在更大的空間實施，越是有更多的人遵守統(tǒng)一的制度，其交易費用越小，越有利于經(jīng)濟與社會的發(fā)展；從市場的角度來說，越有利于市場半徑的擴大，而市場越統(tǒng)一、范圍越大越有利于分工、效率的提高與經(jīng)濟的增長。以貨幣為媒介的交易制度優(yōu)于物物直接交易，它降低了交易費用。法律的作用之一是降低交易費用，比如合同法。不同的制度安排有不同的交易費用，交易費用的高低與制度的收益成反比。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202258制度與交易費用的關(guān)系之二：統(tǒng)一的制度實施空間越大，即制度越是制度與交易費用的關(guān)系之三：對一個制度安排來說，其制度的成本是交易費用，和一切成本、費用一樣，也要盡量使得交易費用降到最低點，即也要遵循經(jīng)濟學的最小最大原則。制度本身的激勵功能是否能夠使得人們自動地去尋找各種降低交易費用的途徑、機會，并能從降低交易費用的努力中獲得相應的收益，這是制度優(yōu)劣的表現(xiàn)之一。如果各種制度安排都沒有交易費用，或交易費用都一樣，那么，制度就是不重要的，或什么樣的制度安排都是一樣的。如果交易費用不為零，即交易費用為正的情況下，那么，不同的制度安排就會有不同的交易費用，那么，選擇什么樣的制度就是十分重要的了。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202259制度與交易費用的關(guān)系之三：對一個制度安排來說，其制度的成本是本章思考題一、名詞解釋

交易交易費用二、簡答題

1.簡述威廉姆森的交易維度理論2.交易有哪幾種分類方式？3.影響交易費用的因素是什么？三、論述題：請闡述交易費用理論。*第二章——思考題11/12/202260本章思考題一、名詞解釋第二章——思考題11/10/20226科斯在其1937年的著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了個很有價值的思想：(1)企業(yè)如何確定自己的邊界?即企業(yè)應該把哪些經(jīng)濟活動劃入自己的內(nèi)部活動范圍，又把哪些經(jīng)濟活動劃到外部去?科斯認為。企業(yè)的邊界是可變的，可以收縮也可以擴展。經(jīng)濟學的一個重要任務就是找出并明確劃分企業(yè)邊界的決定性因素。(2)與此相關(guān)，應該研究限制企業(yè)擴張范圍的因素，即如果說用企業(yè)體制來組織經(jīng)濟活動比用市場體制來組織更好，那么為什么不把所有的經(jīng)濟活動都組織到一個企業(yè)中去?可見與市場比較而言，企業(yè)體制也有局限性。為了解釋這些問題，科斯提出了“交易費用”的概念。交易費用是西方新制度經(jīng)濟學的核心范疇。11/12/202261科斯在其1937年的著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了個很有價值第二章交易費用理論第一節(jié)交易第二節(jié)交易費用11/12/202262第二章交易費用理論第一節(jié)交易11/10/20221第一節(jié)交易一、交易的含義康芒斯認為人類的經(jīng)濟活動總體上只有兩類：生產(chǎn)性活動：人與自然界發(fā)生關(guān)系的活動，如資源的開采、產(chǎn)品的加工等。交易活動：人與人之間發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的活動，如商品買賣、勞資談判、企業(yè)內(nèi)的管理活動、股票交易等。第二章——第一節(jié)交易11/12/202263第一節(jié)交易一、交易的含義第二章——第一節(jié)交易11一、交易的含義新制度經(jīng)濟學的交易概念：交易是經(jīng)濟主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。交易是以產(chǎn)權(quán)為對象的交易的過程比較復雜——要關(guān)注交易費用“交易”是經(jīng)濟活動的基本單位。第二章——第一節(jié)交易11/12/202264一、交易的含義新制度經(jīng)濟學的交易概念：第二章——第一節(jié)交二、交易的維度交易過程的復雜程度要視交易的具體特征不同而各有差異。影響交易過程復雜程度的變量有哪些呢？威廉姆森以交易的三個維度即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率對交易進行比較，區(qū)分不同的交易。第二章——第一節(jié)交易11/12/202265二、交易的維度交易過程的復雜程度要視交易的具體特征不同而各有（一）資產(chǎn)專用性1.含義資產(chǎn)專用性指的是為支持某項特殊交易而進行的耐久性投資所形成的資產(chǎn)，一旦形成便很難轉(zhuǎn)移到其他用途上。資產(chǎn)專用性是“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉沒成本概念有關(guān)?！钡诙隆谝还?jié)交易11/12/202266（一）資產(chǎn)專用性1.含義第二章——第一節(jié)交易11/11.含義在存在資產(chǎn)專用性的情況下，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地無法改作他用。因為在投資所帶來的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉沒成本。所以契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。當資產(chǎn)專用程度加深時，出于追求契約保障的需要，縱向一體化才會出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢。第二章——第一節(jié)交易11/12/2022671.含義在存在資產(chǎn)專用性的情況下，如果交易過早地終止，所投2.

資產(chǎn)專用性主要類型場地專用性，比如，在某一特定場所興建廠房的投資。此類投資專用性很強，投資之后再想改作其他用途就非常困難。物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機械設備等。人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識專門服務于某項交易，一旦這項交易被取消，那么這些技術(shù)和知識便全部或部分地失去意義。第二章——第一節(jié)交易11/12/2022682.資產(chǎn)專用性主要類型場地專用性，比如，在某一特定場所興建（二）交易的不確定性在交易過程中交易雙方通常要面臨來自環(huán)境的不確定性和交易對方行為的不確定性。威廉姆森進一步強調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。當交易過程中的不確定性很高時，交易雙方對未來可能發(fā)生的事件就無法預期到，因而也就很難把未來的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設計一種交易當事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時保證雙方能夠平等地進行談判，做出新的合約安排，這必然會增加交易成本。第二章——第一節(jié)交易11/12/202269（二）交易的不確定性在交易過程中交易雙方通常要面臨來自環(huán)境的（三）交易的頻率交易的頻率越高，相對的管理成本與議價成本也升高。多次發(fā)生的交易，較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟組織來保障。交易頻率的升高使得企業(yè)會將該交易的經(jīng)濟活動內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補償交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的確立和運行的成本。交易頻率越高，交易的治理結(jié)構(gòu)的費用越容易得到補償。第二章——第一節(jié)交易11/12/202270（三）交易的頻率交易的頻率越高，相對的管理成本與議價成本也升三、交易的分類（一）康芒斯的分類“交易”可以分為三種類型：買賣的交易（平等的交易）：如商品買賣等。管理的交易：如企業(yè)內(nèi)部上下級的關(guān)系等限額的交易：特指政府與個人的經(jīng)濟關(guān)系第二章——第一節(jié)交易11/12/202271三、交易的分類（一）康芒斯的分類第二章——第一節(jié)交易11（一）康芒斯的分類這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟活動?？得⑺沟膫ゴ筘暙I在于，將過去人們認為不相干的一些事情，通過“交易”這個一般化的概念聯(lián)系和歸納在一起。不同的經(jīng)濟制度不過是這三種交易類型的不同比例的組合。把制度運作與交易聯(lián)系在一起是康芒斯對經(jīng)濟學發(fā)展的一個重大貢獻。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是經(jīng)濟學的方法，而主要是哲學、法學、社會學和心理學的方法。第二章——第一節(jié)交易11/12/202272（一）康芒斯的分類這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟活（二）諾思的分類根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡單的人格化的交易形式。二是非人格化的交易形式。第二章——第一節(jié)交易11/12/202273（二）諾思的分類根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社人格化的交易形式：在人格化的交易形式中，社會分工處于原始狀態(tài)，交易的買和賣幾乎同時發(fā)生，每項交易的參與者較少，當事人之間擁有對方較完全的信息，交換建立在個人之間相互了解的基礎上，交易費用低。此時，信任對交易行為的規(guī)范完全可以依靠“人情”而不必依靠契約和法律。第二章——第一節(jié)交易11/12/202274人格化的交易形式：在人格化的交易形式中，社會分工處于原始狀態(tài)非人格化的交易形式：隨著社會分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交換的頻繁和市場規(guī)模的擴大，非人格化的交易形式——現(xiàn)代市場經(jīng)濟應運而生。這種交易形式打破了狹隘的時空限制，使交易的地域變得廣泛，交易雙方相互不知底細，因而交易的信用再也不能依靠“人情”，而必須依靠契約、依靠正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為?，F(xiàn)在要建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟——一個以法治為基礎、以自由契約為基礎的市場形態(tài)，就是以非人格化交易機制維系的無形市場第二章——第一節(jié)交易11/12/202275非人格化的交易形式：隨著社會分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交（三）內(nèi)部交易與外部交易內(nèi)部交易，是指組織內(nèi)部成員間依照組織內(nèi)的規(guī)則而進行的交易。外部交易，指除內(nèi)部交易外的其它交易。內(nèi)部交易與外部交易的關(guān)鍵區(qū)別在于兩者所適用的規(guī)則不同。（四）產(chǎn)品的交易與要素的交易第二章——第一節(jié)交易11/12/202276（三）內(nèi)部交易與外部交易內(nèi)部交易，是指組織內(nèi)部成員間依照組織第二節(jié)交易費用一、交易費用的含義案例：身邊的交易費用股票交易費用（上證A股交易費用）：委托手續(xù)費：上海1元，異地5元(可不收)投資者交證券商傭金：成交金額的0.35%起點：10.00元投資者交證券商印花稅：成交金額0.4%投資者交稅務機關(guān)過戶費：成交面額0.1%投資者交證券商交易手續(xù)費：成交金額0.015%證券商交上交所第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202277第二節(jié)交易費用一、交易費用的含義第二章——第二節(jié)大學生找工作的交易費用：撰寫并制作多份個人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費用；參加各類招聘會費用；各種交通、聯(lián)系費用；與用人單位的談判協(xié)調(diào)費用；簽訂工作意向書的押金；正式簽訂工作合同的費用；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費用；一旦發(fā)生糾紛的解決費用；工作合同的履行費用……以上這些費用是必須付出的，交易費用是支出，收益就是找到一份合適的或令人滿意的工作，費用過高，人們就會放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202278大學生找工作的交易費用：撰寫并制作多份個人履歷表，取得各種有一、交易費用的含義交易費用思想最早是科斯在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，交易費用的概念是威廉姆森最先提出的。經(jīng)濟學者們主要從以下三個角度來界定交易費用概念：交易的費用：經(jīng)濟主體間為實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的費用。交易各階段的費用：交易費用包括準備合同的成本、達成合同的成本、監(jiān)督和實施合同的成本。即交易費用被定義為交易各階段所發(fā)生的各種費用的總和。制度的運行費用：交易費用實際上是經(jīng)濟制度的運行費用，交易費用就是“制度成本”，交易費用的變化可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202279一、交易費用的含義交易費用思想最早是科斯在1937年《企業(yè)的科斯對交易費用的定義：市場上的交易費用搜尋價格的費用（尋找價格分布、尋找和考察交易對象等）——交易準備階段的費用談判和簽約費用（討價還價、訂合同、執(zhí)行合同等）——交易過程中的費用其他方面的成本（由于大宗交易過程不確定性而存在的協(xié)調(diào)費用）第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202280科斯對交易費用的定義：市場上的交易費用第二章——第二節(jié)交威廉姆森的定義：事前的交易費用——起草、談判、保證落實某種契約的成本，即達成契約的成本；事后的交易費用——簽約之后的成本；退約因合同有誤而更改合同的成本仲裁費用（政府、法院、仲裁機構(gòu)等）為確保交易關(guān)系的長期化和持續(xù)化所付出的費用第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202281威廉姆森的定義：事前的交易費用——起草、談判、保證落實某種契康芒斯的思路：交易是人與人之間經(jīng)濟活動的基本單位，無數(shù)次的交易構(gòu)成經(jīng)濟制度的實際運轉(zhuǎn)，并受制度框架的制約阿羅的觀點：交易費用是經(jīng)濟制度的運行費用交易費用包括：制度的確立或制訂成本制度的運轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀局贫鹊谋O(jiān)督或維護成本（違反必究）第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202282康芒斯的思路：交易是人與人之間經(jīng)濟活動的基本單位，無數(shù)次的交張五常的定義：交易成本是一系列制度成本，包括：信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本除了與物質(zhì)生產(chǎn)過程和運輸過程直接相關(guān)的成本之外的所有成本都是交易費用交易成本是衡量和明確交易單位特征和實施契約的成本巴澤爾的定義：交易成本是與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202283張五常的定義：交易成本是一系列制度成本，包括：第二章——第二交易費用的具體形式：由于合同、契約引起的各種費用。各種仲裁訴訟費用。交易過程中發(fā)生的各種費用。為促成交易的各種中介費用。廣告費用。形成、維護、修改一項制度安排的各種費用。比如私有與公共產(chǎn)權(quán)制度、高校的學分制度、關(guān)稅制度、出口退稅制度等等。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202284交易費用的具體形式：由于合同、契約引起的各種費用。第二章——二、影響交易費用的因素對交易費用決定因素進行了探討的新制度經(jīng)濟學家主要有威廉姆森和諾思。（一）威廉姆森的分析威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個方面來分析交易費用的決定因素的。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202285二、影響交易費用的因素對交易費用決定因素進行了探討的新制度經(jīng)1.人的因素人的有限理性和機會主義行為導致了交易成本的產(chǎn)生。（1）有限理性有限理性是主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟活動的動機是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。威廉姆森：理性有限是一個無法回避的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本、適應成本，以及對交易實施監(jiān)督所付出的成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022861.人的因素人的有限理性和機會主義行為導致了交易成本的產(chǎn)生。（2）機會主義行為威廉姆森：“我說的投機指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機都是一種機敏的欺騙，既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。”機會主義行為又分為事前的和事后的機會主義行為。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202287（2）機會主義行為威廉姆森：“我說的投機指的是損人利己；包括（2）機會主義行為正是這些機會主義的行為表現(xiàn)導致了信息不對稱問題，從而使經(jīng)濟組織中的問題復雜化了，其直接結(jié)果就是合同風險。如果契約人只有自利行為而沒有機會主義行為，那么人們可以相信締約人將會忠實地履行他的承諾。但是，如果契約人會采取機會主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會見機行事，使事后的實際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時，怎樣采取措施遏止機會主義也就有了經(jīng)濟意義，當然同時也帶來了新的成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202288（2）機會主義行為正是這些機會主義的行為表現(xiàn)導致了信息不對稱（2）機會主義行為威廉姆森說，人的本性直接影響了市場的效率。他認為，人的機會主義本性增加了市場交易的復雜性。因此，交易過程中發(fā)生在商檢、公證、索賠、防偽中的費用即交易費用就會增加，影響了市場的效率。威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋交易成本的起源，再由交易成本而研究各類合同，從各類合同中發(fā)現(xiàn)相應的治理結(jié)構(gòu)，由此考察各種經(jīng)濟制度，再從效率上對這些制度進行比較。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202289（2）機會主義行為威廉姆森說，人的本性直接影響了市場的效率。2.與特定交易有關(guān)的因素威廉姆森認為，某些交易要按這種方式來組織，而其他交易要按那種方式來組織，其中必有經(jīng)濟上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過對與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對這個問題進行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨特。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022902.與特定交易有關(guān)的因素威廉姆森認為，某些交易要按這種方式3.交易的市場環(huán)境因素（競爭對手的數(shù)目）交易的市場環(huán)境是指潛在的交易對手的數(shù)量。簡單地說，交易競爭對手越多契約就越容易達成和履行。完全競爭市場還起著抑制機會主義行為的作用，從而降低交易費用；如果市場上交易主體數(shù)目很少，如壟斷，那么非壟斷交易一方市場交易費用就很高。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022913.交易的市場環(huán)境因素（競爭對手的數(shù)目）交易的市場環(huán)境是指潛（二）諾思的分析對交易費用的決定因素，諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。1.商品和服務的多維屬性作為交易對象的商品、服務具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。諾思：確定所交換的每單位物品或服務的單個屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價高昂的基礎。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202292（二）諾思的分析對交易費用的決定因素，諾思則主要從商品的多維2.信息不對稱與人的機會主義動機由于商品和服務具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱問題。這就給人的機會主義行為提供了現(xiàn)實條件并導致交易費用的產(chǎn)生。正如諾思所說：“不僅一方比另一方更為了解某些價值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴格的財富最大化行為假定，當進行交換的一方進行欺騙、偷竊或說謊所獲取的收益超過他所獲得的可選機會的價值時，他就會這樣做?！钡诙隆诙?jié)交易費用11/12/2022932.信息不對稱與人的機會主義動機由于商品和服務具有多維屬性，3.交易的人格化特征諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費用（TC）不高。但生產(chǎn)費用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用有了下降。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022943.交易的人格化特征諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費用的變化：第二章——第二節(jié)交易費用專業(yè)化程度單位成本

TC

PCA11/12/202295隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費用的變化：第二章——第二節(jié)三、交易費用的測量兩個層次的交易費用：制度費用和制度既定條件下的交易費用總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢交易費用測量是交易費用理論研究進展中的關(guān)鍵和難點交易費用由兩部分組成：經(jīng)由市場的可以衡量的成本難以衡量的成本（獲取信息、排隊等候的時間、賄賂等)第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202296三、交易費用的測量兩個層次的交易費用：制度費用和制度既定條件交易費用測量的爭議來自以下幾個方面：交易費用概念定義的差異測量交易費用的目的不一樣（精確程度）。有些交易的費用是容易測量的，有些測量比較困難。

由于生產(chǎn)和交易成本是被聯(lián)合決定，這導致對交易成本的單獨估計變得相當困難。如果交易費用非常高，則許多種交易可能根本就不會發(fā)生在一個給定的社會中，個體和團體可能面對非常不同的交易成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202297交易費用測量的爭議來自以下幾個方面：交易費用概念定義的差異第交易費用能否計量的兩種觀點：悲觀論：認為由于交易費用中的搜集信息費用、談判和簽約費用等大多涉及人的時間和精力耗費，難以用貨幣表示，因而準確計量交易費用不可能。樂觀論：認為盡管難以對交易費用作出十分清楚的計量，但通過間接的辦法還是可以對交易費用計量的。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202298交易費用能否計量的兩種觀點：悲觀論：認為由于交易費用中的搜集張五常的觀點：張五常：說一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來度量。如果我們能夠說，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易成本在狀況A下高于狀況B下，并能夠說不論什么時候觀察到這兩種狀況，不同的個人都能始終如一地確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗的命題，這才是重要的。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/202299張五常的觀點：張五常：說一種成本可以度量，或可以精確地度量，（一）兩個層次的交易費用：

—制度費用和制度既定條件下的交易費用交易費用的測量涉及到兩個層次，一是制度或體制的差異引起的交易費用，不同的制度下交易費用是存在差異的；二是在既定制度下測量商品或勞務的標準及技術(shù)變化引起的交易費用。第二個層次的交易費用實際上是在制度（或體制）已定的情況下的交易費用，在既定的體制下我們可以考察每筆交易的交易費用。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022100（一）兩個層次的交易費用：

—制度費（一）兩個層次的交易費用：

—制度費用和制度既定條件下的交易費用第一層次的測量是總量上對交易費用的測量，在一個國家，總量交易費用占GDP比例越高，那么這個國家經(jīng)濟越發(fā)達，總量交易費用的上升意味著為交換發(fā)展的部門越來越多，由于為交換服務部門的職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；瑥亩乖絹碓蕉嗟臐撛诮灰壮蔀榭赡?。這種總量交易的費用的上升同時也意味著每筆交易的交易費用會下降。低交易費用意味著更多的交易，更高的專業(yè)化，生產(chǎn)費用的變化以及產(chǎn)量的提高。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022101（一）兩個層次的交易費用：

—制度費1.制度費用或總量的交易費用阿羅、張五常等人將交易費用的概念擴展為“制度費用”。交易費用“是一系列制度費用，其中包括信息費用、談判費用、起草和實施合約的費用、界定和實施產(chǎn)權(quán)的費用、監(jiān)督管理的費用和改變制度安排的費用”。也就是說，“交易費用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的費用”，或者“一切不存在于魯濱遜一人世界中的費用”。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/20221021.制度費用或總量的交易費用阿羅、張五常等人將交易費用的概念E．菲呂伯頓和R．瑞切特對作為制度費用意義上的交易費用的內(nèi)涵及構(gòu)成進行了分析：交易費用包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的費用。是利用市場的費用（市場交易成本）、在企業(yè)內(nèi)部行使命令這種權(quán)利的費用（管理性交易成本）以及一組與某一政治實體的制度結(jié)構(gòu)的運作和調(diào)整相關(guān)的費用（政治性交易成本）對于這三種交易成本的任何一種來說，可能通過這樣兩個變量來識別：(1)“固定”交易成本，即在建立制度安排中所發(fā)生的專用性投資；和(2)“可變的”交易成本，即取決于交易數(shù)量的費用。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022103E．菲呂伯頓和R．瑞切特對作為制度費用意義上的交易費用的內(nèi)涵經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？張五常教授估計交易費用占香港國民生產(chǎn)總值的80％，這似乎包括了全部第三產(chǎn)業(yè)以及第一、二產(chǎn)業(yè)的量度和監(jiān)管費用。如諾思所說，這些交易費用是決定一種政治或經(jīng)濟體制結(jié)構(gòu)的制度基礎。在私人部門，提供交易服務的部門包括批發(fā)和零售業(yè)(不包括運輸業(yè))、金融業(yè)、保險業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，以及除政府部門外的、主要從事貿(mào)易的便利和合作與監(jiān)督工作的人員：如所有主、經(jīng)理和業(yè)主（協(xié)調(diào)）、辦事員(傳遞信息)、工頭(協(xié)調(diào)與監(jiān)督勞動投入)，警察與保衛(wèi)人員(保護財產(chǎn))。上述私人部門和人員所耗用的資源占整個國民生產(chǎn)值的比重從1870年的四分之一上升到1970年的一半以上。我們還應注意到他們的度量僅限于購買或雇傭的專業(yè)化的交易資源，還沒有包括個人承擔的各種交易費用——例如排隊購買商品或在要素或產(chǎn)品市場上的搜索。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022104經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？張五常教授估計交易費用占香港國民經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？總量交易費用的大小與體制有關(guān)，與市場的大小有關(guān)。市場交易費用、管理性交易費用、政治性交易費用等構(gòu)成總量的交易費用。如傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下，我們試圖取消市場交易費用，但管理性交易費用急劇上升，并且使市場與管理之間的替代關(guān)系不存在了，從而使總量的交易費用大大地增加。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022105經(jīng)濟中總量的交易費用有多大？總量交易費用的大小與體制有關(guān)，與2.既定制度下的交易費用或交換成本在制度既定下（或制度不變的條件下）我們可以測量完成交易所需要的成本，它包括對所交易的商品或勞務的性質(zhì)的考察、收集相關(guān)信息的成本、訂立、履行契約的成本等。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/20221062.既定制度下的交易費用或交換成本在制度既定下（或制度不變的（二）總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢1.總量交易費用呈上升趨勢在一個發(fā)達國家交易費用占GDP的比重呈上升態(tài)勢，經(jīng)濟發(fā)達了，分工越來越細，科技的進步都需要我們把一部分資源用于交換領域。亞當·斯密只看到了分工、專業(yè)化的好處，而忽視了由此引起的交易費用。在某種意義上講，總量的交易費用是龐大的社會分工體系不得不付出的成本。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/2022107（二）總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢1.總量交易1.總量交易費用呈上升趨勢總量交易費用占國民經(jīng)濟的比例我們用K來表示，用G表示經(jīng)濟總量，用C表示總量的交易費用，則：C=K·GK在大于0小于1的范圍內(nèi)變動。一個社會的交易費用不可能為零，但也不能把全部的資源用于交換領域。根據(jù)諾思等人的計算，美國及發(fā)達國家現(xiàn)在的K值在50%左右，有的高于50%。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/20221081.總量交易費用呈上升趨勢總量交易費用占國民經(jīng)濟的比例我們用2.每筆交易的成本呈下降趨勢我們希望能以較低的成本實現(xiàn)每一筆交易。通過它可以區(qū)分高收入國家和低收入國家：每一筆交易需要較少成本的國家是高收入國家，而每一筆交易需要非常高成本的國家是低收入國家。發(fā)展中國家的貧窮在相當程度上是因為交易費用，或者經(jīng)濟運行的成本十分高昂。用肯尼思·阿羅的概念，如果經(jīng)濟運行成本是高昂的，那么整個經(jīng)濟體系就不可能獲得良好的經(jīng)濟績效。這里的成本高昂是指發(fā)展中國家由于制度的缺失導致的每筆交易的成本高昂。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/20221092.每筆交易的成本呈下降趨勢我們希望能以較低的成本實現(xiàn)每一筆2.每筆交易的成本呈下降趨勢交易費用占國民生產(chǎn)總值的比重與每一筆交易的成本是兩個不同的概念。但兩者又有內(nèi)在的聯(lián)系，總量的交易費用會上升，即為交易服務的部門會不斷地增加，即交易也有一個規(guī)模遞增的收益問題。這就需要分工和專業(yè)化達到一定的程度，當交易部門實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟以后，整個社會的交易費用（即為維持交易部門的運轉(zhuǎn)所需要的費用）也會達到一定的規(guī)模，但是社會成員用于每一筆交易的交易費用會下降，社會總量交易費用的上升與每一筆交易的交易費用下降這兩者并不矛盾。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/20221102.每筆交易的成本呈下降趨勢交易費用占國民生產(chǎn)總值的比重與每2.每筆交易的成本呈下降趨勢總量交易費用提高的國家（即發(fā)達國家）的分工越來越細，并形成了一個“市場極”（即交易量最大的地方）。轉(zhuǎn)過來，為交易服務部門的增加（整個社會用于交易的資源增加，即總量交易成本的增加）不僅降低了每筆交易的成本，而且為社會分工的深化，市場范圍的擴大（亞當·斯密：分工受市場范圍的限制）創(chuàng)造了條件。第二章——第二節(jié)交易費用11/12/20221112.每筆交易的成本呈下降趨勢總量交易費用提高的國家（即發(fā)達國四、正交易費用下的制度分析制度影響交易成本，交易成本影響經(jīng)濟績效。在不同制度下交易費用的差異是巨大的。制度成本就是一種制度運行的費用。一般而言，單個交易的成本越低，那么這種制度就越有效。不同制度下交易費用的比較的意義在于，它可以在一定程度上測量制度的績效，并為制度的創(chuàng)新或改革提供